4 4 质量、安全、环境管理体系质量、安全、环境管理体系 4.14.1 总要求总要求 质量、安全、环境管理体系是从稻米质量、卫生安全，生产过程及环境影响的角度， 展开对稻米生产从原料进厂到产品销售整个流程的细部检查，它按严格的操作步骤从找出 与稻米有关的潜在危害点开始，到进行关键点判断、关键限值的设定、检测关键点控制程 序建立、重大环境因素的识别与评价，纠正/纠正措施的控制程序建立、记录程序建立直 至各项管理制度的建立，形成一个完整的系统，即以提出问题、分析问题、确认问题、解 决问题到预防问题的思维方式，形成一个完整体系，从根本上做到食品安全卫生、品质优 良、环境影响最低。 本公司依据 GB/T22000-2006、GB/T19001-2008、GB/T24001-2004 及相关标准，对稻 米的生产提供进行策划和实施。 对稻米品种开发、生产加工，建立质量、安全、环境管理体系，形成整合的管理体系 文件，并加以实施、维护和持续改进；主要开展以下方面的工作： a）依据质量、安全、环境管理体系标准的要求及实现质量、安全、环境方针、目标 的需要，对体系的过程进行识别，确定关键过程和关键控制点，并编制本手册、程序文件 和作业指导书； b）明确过程控制的方法及过程之间的相互顺序的接口关系，并通过识别、确定、监 控、测量分析和改进，完善对过程的管理； c）加强在组织内部和整个食品链中的沟通，确保食品安全； d）公司使用的原材料均为外部采购，对此进行严格的控制，参见原辅质量安全验 收程序 ； e）成品的市外长距离运输为外委； f）对于公司不具备检验能力的项目（如：产品和环境方面的化学及生物指标） ，委托 有资质的机构进行检验，公司在使用或对外提供这些证明时，由研发中心和办公室进行确 认。 2 4.24.2 文件的要求文件的要求 4.2.1 总则 公司质量、安全、环境管理体系（以下简称管理体系）文件包括： a)管理手册（包含质量、安全、环境方针和目标） ； b）程序文件； c）作业指导书； d）记录（包括 19001、24001、22000 标准所要求的全部记录） 。 4.2.2 质量、安全、环境管理手册 a）管理手册适用范围为：稻米的开发、生产和销售有关的过程和主要生产区域； b）为管理体系策划和编制而形成的程序文件包括： 19001、24001、22000 标准要求 的程序、以及为保证体系有效运行而编制的其他程序； c）质量、安全、环境管理体系过程及相互作用的表述。 4.2.3 文件控制 公司编制文件控制程序以确保文件： a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分和适宜的； b）必要时对文件进行评审和更新，并再次被批准； c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别； d）确保在使用处可获得适用文件的有关版本； e）确保文件清晰、易于识别； f）确保所需的外来文件得到识别，并控制其分发； g）防止作废文件的非预期使用，若需要保留的作废文件，应对其进行标识； 4.2.4 记录控制 记录作为管理体系有效运行的证据应保证：公司编制记录控制程序以规定记录的 3 纠正、标识、储存、保护、检索、保存期限和处置等内容； 记录填写应准确、及时、真实、清晰、易于识别； 记录的保存期限应考虑法律法规的要求、顾客要求、产品保质期的要求等。 5 5 管理职责管理职责 5.15.1 管理承诺管理承诺 最高管理者通过以下活动对其建立、实施管理体系并持续改进其有效性提供承诺： a）采取培训、宣传资料或会议等方式向组织成员传达满足与产品质量、安全及环境 方面的知识，以及满足相关法律法规及相关标准及顾客要求的重要性，树立和增强全体员 工的对产品质量及卫生、安全和环保意识； b）制定并宣传质量、安全、环境方针，确保质量、安全、环境目标的实现； c）了解公司在食品质量、安全、环境方面的业绩，对与食品质量、安全、环境有关 的信息并及时处理； d）了解本公司食品质量、安全、环境管理的现状，确定组织结构； e）任命管理者代表和食品安全小组组长； f）为质量、安全、环境管理体系的建立、实施和改进提供必要的人、财、物、设备、 设施、原材料、技术和信息等资源支持，并确保资源的获得； g）定期主持管理评审，确保管理体系的持续有效。 5.25.2 以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点 公司的成功取决于理解并满足顾客及其他相关方的需求和期望,我们保证： a）确定用户的需求和期望：通过对市场需求状况的调研、预测或与顾客的直接接触 来实现； b）将用户的需求和期望转化为要求，这些要求包括对产品质量的要求，对采购、生 产、销售过程要求等，只有完全满足这些要求才能真正赢得用户和社会的满意； c）为保证产品的质量和安全，我们编制了管理体系文件，要求各部门严格执行。 4 5.35.3 质量、安全、环境方针和目标质量、安全、环境方针和目标 见质量、安全、环境方针和目标 。 5.45.4 管理体系策划管理体系策划 5.4.1 公司管理层按下列要求对管理体系进行策划，以满足公司的质量、安全、环境方 针和目标及管理体系的总要求。为此应： a）确定公司管理体系所需的过程，明确管理体系的要求； b）确定为实现质量、安全、环境目标需投入的资源； c）不断提高管理体系运行的有效性，定期评审质量、安全、环境目标的实现情况， 寻找差别和改进的机会，以使管理体系得到持续改进； d）对公司相关的组织结构、体系文件、过程和资源等变化做出判断，必要时按策划 进行适当的调整或更改，并采取相应措施，确保体系的变更在受控状态下进行，保持管理 体系的完整性； e）确保体系文件与其他文件的相容性； f）确定验证活动、接收准则及所需要的记录。 5.4. 2 公司理体系策划输出的结果为质量、安全、环境定理手册 、 程序文件及相 应的作业指导书，如有管理体系的变更，应制定确保其完整性的相应规定。 5.55.5 职责、权限与沟通职责、权限与沟通 5.5.1 职责和权限 5.5.1.1 总经理职责 a）主持公司质量、安全、环境管理工作，任命管理者代表和食品安全小组组长； b）批准发布管理手册和程序文件； c）主持管理体系的管理评审； d）为管理体系的建立、实施、保持和持续改进配备适宜的资源； e）向公司传达满足顾客、法律法规要求的重要性； 5 f）主持公司发展规划； g）确保内外部沟通顺畅； 5.5.1.2 管理者代表(兼食品安全小组组长)职责 见02 食品安全小组组长和管理者代表任命书 。 5.5.1.3 食品安全小组 a） 公司成立食品安全小组，其成员应俱备但不限于公司管理体系范围内的产品、过 程、设备、食品安全危害等方面的知识和经验；小组的成立和其成员以公司文件下发到各 部门。 b）参与管理体系文件的编写、确认； c）识别产品工艺的全过程，找出关键控制点，制定相关监控、纠正、验证措施，并 形成书面文件； d）负责对公司内管理体系各相关岗位人员进行管理体系及其前提方案的知识培训； e）负责对管理体系实施内部审核，对发现的问题督促整改，确保管理体系有效运行。 5.5.1.4 生产部 a）负责日常生产安排和调度； b）负责组织编制设备操作规程，负责生产设备的管理、维护和保养； c）负责对生产中使用的监视和测量装置的内部校准及维护保养； d）负责车间工作环境、文明生产的管理，及本部门存在的重要环境因素的控制管理； e）负责产品的自检和生产过程的监控； f）负责所属区域内产品的标识及不同检验状态产品的分区摆放； g）负责原料、辅助材料、产成品的接收、保管和发放。 5.5.1.5 研发中心 6 a）负责日常的原辅料和产成品检验工作； b) 负责组织管理体系文件、资料的编写和管理，并负责记录控制； c）制定公司年度内审计划，组织管理体系内部审核工作； d）负责计量器具的管理工作。 e) 负责对产品的不合格进行评定、控制； f) 负责组织召开质量分析会； g) 负责新产品的开发工作。 h) 负责组织实施合规性评价工作。 i) 负责环境因素的识别和评价； j）负责本部门的重要环境因素的运行控制； k）负责体系运行中的纠正和预防措施实施的监督管理。 5.5.1.6 办公室 a）制定公司管理评审计划，组织管理体系的管理评审工作； b）贯彻执行质量方针，制定管理目标和管理方案，进行目标考核； c）负责内、外部沟通，确保管理体系持续有效的运行。 d）负责基础设施维护和办公工作环境的管理，协助总经理做好资源提供。 e）负责人力资源的管理及员工培训； f）负责检查、考核劳动纪律执行情况； g）负责全面检查、考核员工手册、管理制度的执行情况，推进员工绩效考核，以及 综合评价； h) 负责公司紧急事件的应急准备和响应； i) 负责联系环保部门进行环境检测，对出现的环境方面的不符合进行控制管理； 5.5.1.7 采贸部 7 a）负责获取充分的，适合本公司产品要求的采购信息； b）负责制定选择、评价和重新评价供方的准则和方法，并对供方提高产品能力进行 评价和选择； c）确保采购合同的制定、评审、修改、协调工作，并保存相关的记录； d）确保采购产品符合规定要求； e）对供方及服务方的环境行为进行影响和管理。 5.5.1.8 营销中心 a）负责公司销售合同的制定、评审、修改、协调工作，保存相关的记录； b）以增强满足顾客为目的，认真搞好服务工作； c）负责组织市场调研、预测、掌握市场需求信息，确定顾客需求，为生产、开发新 产品、改进产品质量，提供可靠依据； d）及时收集顾客意见，与顾客沟通，并将顾客的需求在内部及时传递； e）对消费者的投诉及时受理，妥善处理，满足投诉者的合理需求。 5.5.1.9 财务部 a)负责财务资源管理，满足公司日常生产经营需要； b)做好原辅料和产成品的货款结算工作； c) 满足新产品开发、工艺改进等所需资金需求； d) 满足实现质量、安全、环境目标所需的投入。 5.5.1.12 其他岗位人员 见部门员工岗位职责及岗位人员任职要求 。 5.5.2 内外部信息沟通 公司编制信息交流控制程序 ，规定公司产品质量、安全和环境方面的内外部沟通 的范围、内容与方式等 5.5.3 应急准备和响应 8 公司应建立、实施并保持程序，以管理可能影响产品安全、环境因素的潜在紧急情况 和事故，并制定相应措施；对实际发生的要作出响应，并进行评审以增加改进机会；必要 时，要进行定期试验。 紧急状态下的信息沟通执行应急准备和响应程序 。 5.65.6 管理评审管理评审 5.6.1 管理评审是对公司体系运行是否满足食品安全方针、目标的整体评价；管理评审 应当还考虑公司当前的管理情况，以及与预期目标之间的差距，寻找改进的机会；除此之 外还应考虑供方的控制情况，组织机构和资源的适宜性，有关组织需求的外部变化、有关 组织未来需求的战略策划和可能影响食品安全的环境变化。 5.6.2 办公室负责管理评审的组织工作，管理者代表（食品安全小组组长）负责审核各 部门管理体系的运行情况汇报后，提交总经理，总经理主持评审会议。 5.6.3 在管理评审控制程序中对评审的职责、要求、输入、输出、记录做出具体确 定，总经理按策划的时间间隔评审管理体系，确保其持续的适宜性，充分性和有效性。 6 6 资源管理资源管理 6.16.1 资源提供资源提供 资源是组织建立管理体系，实现管理方针和目标的必要条件。最高管理者根据公司的 规模、方针、产品特性、顾客要求、相关方的要求等识别公司在建立、实施、保持和更新 管理体系的不同阶段配备所需的资源。还应识别资源短缺或过剩的原因，并将其用于体系 的持续改进。在确保产品质量、安全、环境的情况下，协调资源、确保资源的合理搭配， 改进资源的分配状况，提高资源的利用率。 资源包括：人员、资金、信息、基础设施、工作环境、乃至文化环境。 6.26.2 人力资源人力资源 6.2.1 总则 公司任何人员，包括食品安全小组成员，只要所从事的工作对产品的质量、安全、环 保有影响，他就应该具备必要的能力和技能，以胜任其所从事的工作，确保