证券从业考试网：http:/www.qnr.cn/zy/zq/一一、单项选择题(共60题，每题05分，答对得分，不答或答错不给分)1从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。A法律凭证B电子凭证C书面凭证D法律条文2()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。A商品证券B货币证券C资本证券D公司证券3按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A证券的交易主体不同B证券交易的场所C证券所代表的权利性质D证券所代表的利益性质4股票市场的发行人为()。A有限责任公司B股份有限公司C无限责任公司D跨国公司5中国人民银行从()年起开始发行银行票据。A2002B2003C2004D200561918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。A北平证券交易所B青岛市物品证券交易所C天津市企业交易所D上海证券物品交易所7自()开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。A2000年12月11日B2001年6月11日C2001年12月11日D2002年6月11日8对股票定义的描述，不正确的是().A股票是一种有价证券B股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A资本证券青年人证券从业考试网：http:/www.qnr.cn/zy/zq/B设权证券C证权证券D要式证券10()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。A普通股票B优先股票C记名股票D无记名股票11()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。A股票的票面价值B股票的账面价值C股票的清算价值D股票的内在价值12下列不是公司法规定公司股东依法享有权利的选项是()。A资产收益B对公司财产的直接支配处理C重大决策D选择管理者13()是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。A参与优先股票B可转换优先股票C非参与优先股票D不可转换优先股票14境内居民个人不可以用()从事B股交易。A现汇存款B从境外汇入的外汇资金C外币现钞存款D外币现钞15债券是一种()。A商品证券B无价证券C有价证券D货币证券16下面()不是债券票面的基本要素。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券持有者名称17下面()是股票与债权共有的特征。A偿还性B流动性C安全性D风险性18根据中华人民共和国个人所得税法规定，以下选项中()可免纳个人所得税。A个人的利息所得B个人的股息所得C国债利息收入D个人的红利所得19()采取二级托管体制，由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理，降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。A建设国债B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债(电子式)20?()是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。A政府机构债券B政府债券C金融债券D公司债券21()是国际债券的重要风险。A汇率风险B利率债券C信用债券D通货膨胀债券22证券投资基金是指通过公开发售()募集资金。A公司债券B企业债券C股票D基金份额23“不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金()的特点。A集合投资B无风险性C分散风险D专业理财24封闭式基金的存续期经()通过并经主管机关同意可以适当延长期限。A股东大会B董事会C受益人大会D监事会25目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有()只。A2B4C5D726按我国基金法规定，下列()不是基金管理人应当履行的职责。A依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜B对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资C按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户27目前，我国封闭式基金按照()的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提。A015B025C033D0528根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票，债券基金应有()以上的资产投资于债券。A50 80B60 80C50 90D60 9029()又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念。A指数金融工具B实物衍生工具C金融衍生工具D金融投资工具30按()分类，金融衍生工具可分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。A产品形态和交易场所B基础工具种类C自身交易的方法和特点D风险一收益特性31期货交易所一般实行()。A股份制B注册制C合伙制D会员制32()于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。A新加坡交易所B中国金融期货交易所C芝加哥期货交易所D中国香港交易所33下列说法中错误的是()。A一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易B一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产C期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的D通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益34权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的()。A期货合约B远期合约C有价证券D无价证券35我国可转换公司债券管理办法规定，上市公司发行可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前()个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A15B20C30D4536负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任的一类机构称为()。A发起人、承销人B特定目的机构或特定目的受托人C信用增级机构D证券化产品投资者37证券市场是()，也是资金供求的中心。A证券公司办公的场所B证券交易的场所C证券监管部门D证券交易所38我国的股票发行核准制中的保荐人及其保荐代表人应当遵循()的原则，认真履行审慎审核和辅导义务，并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。A公开、公平、公正证券从业考试网：http:/www.qnr.cn/zy/zq/B勤勉尽责、诚实守信C自愿、有偿D有偿、诚实守信39()是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。A以价格为标的的荷兰式招标B以价格为标的的美式招标C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美式招标40()是证券交易所的最高权力机构。A会员大会B理事会C监察委员会D总经理41通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告的信息系统中的()。A因特网B信息服务网C交易通信网D证券报刊42下列选项中()不是深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案包括的设立中小企业板块的基本原则。A放松监管B审慎推进C统分结合D统筹兼顾43中证流通指数计算采用()。A基期加权方法B派许加权方法C几何加权方法D算术平均方法44()是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。A建业股息B负债股息C财产股息D资本利得45()指专营证券业务的金融机构。A证券发行机构B证券经营机构C证券监管机构D证券服务机构46()新修订的证券法实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定。A2004年1月1日B2005年1月1日C2005年7月1日D2006年1月1日47证券公司与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务是()。A证券经纪业务B证券承销与保荐业务C证券投资咨询业务D财务顾问业务48IB制度起源于()，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、中国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。A荷兰B英国C美国D德国49证券公司()内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。A自营业务B投资银行业务C经纪业务D资产管理业务50证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()元。A2000万B5000万C1亿D2亿51证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。A5 5B5 10C10 5D10 1052申请证券、期货投资咨询从业资格的机构必须有()元人民币以上的注册资本。A100万B200万C500万D800万53中华人民共和国证券法(简称证券法)于()实施。A1998年12月29日B1999年1月1日C1999年7月1日D1999年12月1日54公司法中对有限责任公司的股权转让的规定内容不包括()。A股份的转让及转让方式，不得转让股份的情形，公司不得收购本公司股份的例外情形B转让股权的规定证券从业考试网：http:/www.qnr.cn/zy/zq/C人民法院强制执行转让股权的程序D股东与公司不能达成股权收购协议的处置55证券公司监督管理条例于()起施行。A2008年4月23日B2008年6月1日C2008年4月1日D2008年1月1日56证券公司监督管理条例规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A25B30C35D4057证券发行与承销管理办法规定，公