1金属非金属露天矿山企业安全隐患排查上报通用标准（试行）本标准适用于指导金属非金属露天矿山企业编写更为详细的安全隐患查报标准，并依照此通用标准对排查出的安全隐患进行归类上报。本标准自发布之日起施行。一、基础管理类隐患隐患类别 隐患内容 备注1.1.1.1 未取得营业执照 中华人民共和国公司法(中华人民共和国主席令第八号)第七条：应取得营业执照。1.1.1.2 未按规定取得采矿许可证中华人民共和国矿产资源法(中华人民共和国主席令第七十四号)第十六条：开采矿产资源，相关规定有要求的，应取得采矿许可证。1.1.1.3 未取得消防验收（备案）文件中华人民共和国消防法(中华人民共和国主席令第六号)第十三条：应通过消防验收（备案） ；建设工程消防监督管理规定 （中华人民共和国公安部令第119 号） 。1.1.1.4 未取得防雷装置竣工验收文件防雷减灾管理办法 （中国气象局令第 24 号）第十七条：应通过防雷装置竣工验收。1.1.1.5 新、改、扩项目未取得 “安全三同时”批复文件建设项目安全设施“ 三同时 ”监督管理暂行办法 （国家安全生产监督管理总局令第 36 号）：第二章、第三章、第四章所规定的企业新、改、扩项目应取得安全生产条件和设施综合分析报告备案意见书、安全设施设计的审查意见书、安全设施竣工验收报告备案意见书等“安全三同时” 批复文件。1.1 资质证照1.1.1 缺少资质证照1.1.1.6 未取得安全生产许可证非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法(国家安全生产监督管理总局令第20 号) 第二条：非煤矿山企业必须取得安全生产许可证。2隐患类别 隐患内容 备注1.1.1.7 未按规定取得爆破作业单位许可证、民用爆炸物品购买许可证民用爆炸物品安全管理条例 （中华人民共和国国务院令第 466 号）第三十二条：申请从事爆破作业的单位，应按规定取得爆破作业单位许可证 。第二十一条：民用爆炸物品使用单位申请购买民用爆炸物品的，应按规定取得民用爆炸物品购买许可证 。1.1.2.1 营业执照内容与实际不符中华人民共和国公司法(中华人民共和国主席令第八号)第七条：公司营业执照记载的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。1.1.2 资质证照未合法有效1.1.2.2 安全生产许可证不在有效期内非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法(国家安全生产监督管理总局令第20 号)第十九条：安全生产许可证的有效期为 3 年。1.2.1.1 未按规定建立安全生产管理机构四川省安全生产条例 （四川省第十届人民代表大会常务委员会公告第 90 号）第二十条：矿山企业必须单独设置安全生产管理机构。1.2.1 安全生产管理机构（含职业健康管理机构）设置缺陷1.2.1.2 未按规定设置职业健康管理机构工作场所职业卫生监督管理规定 （国家安全生产监督管理总局令第 47 号）第八条：职业病危害严重的用人单位，应当设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，其他存在职业病危害的用人单位，劳动者超过 100 人的，应当设置或者指定职业卫生管理机构或者组织。1.2.2.1 未按规定配备专职安全管理人员国务院安委会办公室关于贯彻落实精神进一步加强非煤矿山安全生产工作的实施意见 （安委办201017号）第 3 条：露天矿山应按规定配备 2 名以上专职安全管理人员。1.2 安全生产管理机构及人员 1.2.2 安全管理人员（含职业健康管理人员）配备缺陷 1.2.2.2 未按规定配备职业健康管理人员中华人民共和国职业病防治法 （中华人民共和国主席令第五十二号）第二十一条；工作场所职业卫生监督管理规定 （国家安全生产监督管理总局令第 47号）第八条：职业病危害严重的用人单位，应当配备专职职业卫生管理人员，其他存在职业病危害的用人单位，劳动者超过 100 人的，应当配备专职职业卫3隐患类别 隐患内容 备注生管理人员；劳动者在 100 人以下的，应当配备专职或者兼职的职业卫生管理人员，负责本单位的职业病防治工作。1.3.1.1 未按规定建立、健全相关人员的安全生产责任制四川省安全生产条例(四川省第十届人民代表大会常务委员会公告第 90 号)第十四条：企业应建立、健全单位主要负责人、分管负责人、其他负责人、从业人员等安全生产责任制。1.3.1.2 未明确主要负责人的安全职责四川省安全生产条例 （四川省第十届人民代表大会常务委员会公告第 90 号）第十四条：主要负责人的职责包括但不限于：执行安全生产的法律、法规和有关规定等八项职责。1.3.1.3 未明确分管负责人、其他负责人的安全职责四川省生产经营单位安全生产责任规定 （四川省人民政府令第 216 号）第五条：分管安全生产的负责人对安全生产工作负组织实施和综合管理监督责任；其他负责人对各自分管工作范围内的安全生产工作负直接管理责任。1.3.1 安全生产责任制缺陷1.3.1.4 未明确从业人员的安全职责四川省生产经营单位安全生产责任规定 （四川省人民政府令第 216 号）第五条：实行安全生产岗位责任制，生产经营单位的从业人员对所从事的工作负岗位责任。1.3.2 安全管理制度缺陷1.3.2.1 未按规定建立、健全安全管理制度四川省生产经营单位安全生产责任规定 （四川省人民政府令第 216 号）第七条：安全管理制度包括但不限于：安全生产投入保障制度等十六项安全管理制度。1.3.3 安全操作规程缺陷1.3.3.1 未按规定制定、完善安全操作规程四川省安全生产条例(四川省第十届人民代表大会常务委员会公告第 90 号) 第十四条：安全操作规程应覆盖主要设备设施生产作业和具有安全风险的作业活动等。1.3 安全规章制度1.3.4 制度（文件）管理缺陷1.3.4.1 未按规定制定制度编制、发布、修订等制度金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南 （AQ2007.3-2006）5.4.1.1： 企业应建立文件控制的管理制度，确保金属非金属露天矿山企业安全4隐患类别 隐患内容 备注规章制度产生、使用、评审、修订和控制的效力与效率。1.3.4.2 制度执行未落实 金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南 （AQ2007.3-2006）16.1.1：企业应对制度的执行情况进行检查。1.4.1.1 未按规定取证四川省安全生产条例 （四川省第十届人民代表大会常务委员会公告第 90 号）第二十一条：主要负责人和专（兼）职安全生产管理人员应依照国家和省的规定进行培训考核，取得统一的安全生产培训证书。1.4.1 主要负责人、安全管理人员培训教育不足 1.4.1.2 再培训不符合要求 生产经营单位安全培训规定 （国家安全生产监督管理总局令第 63 号）第九条：主要负责人和安全生产管理人员每年再培训时间不得少于 16 学时。1.4.2.1 未按规定取证生产经营单位安全培训规定(国家安全生产监督管理总局令第 63 号)第二十条：特种作业人员（或特种设备操作人员）应满足其岗位要求的基本条件，应经有资质的培训机构的安全培训，具备本工种相适应的安全知识和技能，取得安全操作证，方可上岗作业。 关于公布特种作业类别及准操项目名称的通知（川安监2011149 号）和特种设备作业人员作业种类与项目 （国家质检总局 2011 年第 95 号） 。1.4.2 特种作业人员、特种设备作业人员培训教育不足1.4.2.2 未按期进行复训和复审特种作业人员安全技术培训考核管理规定 （国家安全生产监督管理总局令第30 号）第二十一条、第二十三条：特种作业人员应按期进行复训和复审。 特种设备作业人员监督管理办法 （国家质量监督检验检疫总局令第 140 号）第二十二条：特种设备作业人员应按期进行复训和复审。1.4 安全培训教育1.4.3 一般从业人员培训教育不足1.4.3.1 缺少新进员工的“ 三级”教育生产经营单位安全培训规定(国家安全生产监督管理总局令第 63 号) 第十二条第十六条：矿山企业新上岗的从业人员安全培训时间不得少于 72 学时，每年接受再培训的时间不得少于 20 学时。厂级、车间级、班组级岗前安全培训内容应当满足本规定第十三条第十五条要求。5隐患类别 隐患内容 备注1.4.3.2 缺少“ 四新” 教育生产经营单位安全培训规定 （国家安全生产监督管理总局令第 63 号）第十七条：企业实施新工艺、新技术或者使用新设备、新材料时，应当对有关从业人员重新进行有针对性的安全培训。1.4.3.3 缺少转岗、重新上岗等安全培训教育生产经营单位安全培训规定 （国家安全生产监督管理总局令第 63 号）第十七条：从业人员在本单位内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应当重新接受车间（工段、区、队）和班组级的安全培训。1.4.3.4 缺少对外来参观、学习等人员的教育和告知企业安全生产标准化基本规范 （AQ/T9006-2010）5.5.4：应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识的教育和告知。1.5.1 安全投入不足1.5.1.1 未按规定标准提取安全费用企业安全生产费用提取和使用管理办法 （财企201216 号）第六条：按金属露天矿山每吨 5 元、核工业露天矿山每吨 25 元、非金属露天矿山每吨 2 元的标准进行安全投入。1.5.2 安全投入使用缺陷1.5.2.1 安全投入使用范围不符合要求企业安全生产费用提取和使用管理办法 （财企201216 号）第十八条：露天矿山企业安全费用应当按照以下范围使用：安全防护设施设备和重大安全隐患、应急救援、重大危险源和事故隐患、安全生产检查评价、安全防护用品、安全生产宣传教育培训、 “四新”的推广应用、安全设施及特种设备检测检验等方面的支出。1.5.31 未按规定缴纳安全生产风险抵押金四川省企业安全生产风险抵押金管理暂行办法实施细则（试行） （川财企200733 号）第四条：小型、中型、大型、特大型企业风险抵押金存储标准分别为 30 万元、100 万元、150 万元、200 万元，原则上不超过 500 万元。1.5 安全投入1.5.3 其他1.5.32 未参加工伤社会保险中华人民共和国安全生产法(中华人民共和国主席令第十三号)第四十八条：生产经营单位必须依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。1.6 相关 1.6.1 相关方资 1.6.1.1 相关方不具备合格 非煤矿山外包工程安全管理暂行办法(国家安全生产监督管理总局令第 62 号)6隐患类别 隐患内容 备注质缺陷 资质 第七条：企业应当对相关方有关安全资质和能力或相关方合格资质进行确认。1.6.2 安全职责约定缺陷1.6.2.1 未约定各自的安全生产管理职责非煤矿山外包工程安全管理暂行办法(国家安全生产监督管理总局令第 62 号)第八条：企业应当按规定签订安全协议，或在劳动、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责等。方管理1.6.3 安全教育、监督管理缺陷1.6.3.1 未按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理非煤矿山外包工程安全管理暂行办法(国家安全生产监督管理总局令第 62 号)第八条：企业应按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理等。1.7.1 重大危险源辨识与评估缺陷1.7.1.1 未按要求正确辨识评估重大危险源关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见 （安监管协调字200456 号）第四条：生产经营单位应对重大危险源进行辨识评估。1.7.2 登记建档备案缺陷1.7.2.1 未按规定进行登记、建档、备案等国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 （国发201023 号）第 16条：企业应按规定进行重大危险源登记、建档、备案。1.7 重大危险源管理1.7.3 重大危险源监控预警缺陷1.7.3.1 未按规定对重大危险源进行监控关于开展重大危险源监