安全风险分级管控标准化资料附件：1.XX煤矿安全风险分级管控工作制度 2.风险矩阵表3.XX煤矿安全风险（二级、三级、四级）台账4.XX煤矿重大安全风险评估表5.XX煤矿重大安全风险清单6.安全风险分级管控工作流程图7.应用风险辨识内容变更矿井重点工作审核表8.XX煤矿安全风险公告制度9. XX煤矿重大安全风险管控措施实施的工作方案10.XX煤矿安全风险培训制度11.专项辨识评估报告模板附件1：XX煤矿安全风险分级管控工作管理制度为切实做好煤矿安全生产标准化考核定级办法和煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法中安全风险分级管控专业标准化建设工作，进一步加强矿井安全风险分级管控安全生产标准化管理，提高矿井安全风险分级管控能力，实现一级煤矿安全生产标准化的要求，特制订本管理制度。第一章 安全风险辨识第一条 安全风险辨识的范围矿井地面、井下所有系统及生产经营活动区域和地点。根据安全风险辨识范围，遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，对生产活动全过程进行风险点排查，重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤的危险因素开展安全风险辨识，形成年度安全风险辨识评估报告。其中，辨识范围阶段只需确定各生产活动过程中的风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型和所属系统等内容，风险等级在风险评估后再填写在风险点清单中。第二条 安全风险辨识术语和定义1.风险点：风险点是指在作业过程中可能发生事故的地点、部位、场所、工器具、工序或行为等。2.安全风险：风险指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。3.风险辨识：对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识。辨识范围覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。4.风险类型：即不安全因素，指一切可能导致事故发生的因素，包括人的不安全行为、机的不安全状态、环境的不安全条件等。5.风险评估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。6.可能导致的事故类型：（1）瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）与瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。（2）顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒等。其中，底板事故视为顶板事故。（3）机电事故：指机电设备（设施）导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。（4）爆破事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。（5）水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。（6）火灾事故：指外因火灾造成的事故。（7）运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生的事故。（8）其它事故：以上七类以外的事故。第三条 安全风险辨识系统划分采煤、掘进、开拓、通风、机电、运输、地测防治水、其他。第四条 安全风险辨识的方法安全风险的辨识即对矿井风险点内存在的安全风险进行辨识，结合矿井实际情况采取“经验对照分析法”。“经验对照分析法”是一种通过对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，借助于经验和判断能力直观的评价对象危险性和危害性的方法。为了保证辨识结果的准确性和可靠性，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。第五条 安全风险评估的方法安全风险评估采用“风险矩阵分析法”对安全风险进行定性、定量评价，确定安全风险的风险等级。风险的大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。具体的衡量方式和赋值方法见风险矩阵表。根据风险值的大小，可将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，对应是一级、二级、三级和四级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。具体见风险矩阵表（附件2）。第六条 安全风险分级管控原则根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。根据风险的分级，风险越大，管控级别越高，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。其中，一级风险由矿长直接监管，其他分管矿领导负责管控，二级风险由分管矿领导直接监管，系统科室负责管控，风险点由所在责任单位总体管控，班组、岗位负责其责任范围内的风险管控；三级、四级风险由责任单位直接监管，班组管控，岗位负责其责任范围内的风险管控。第七条 安全风险管控措施矿井在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性；选择风险控制措施时应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施；应急处置措施。第八条 安全风险分级管控工作流程安全风险的辨识、评估、管控工作流程见安全风险分级管控工作流程图。（具体见附件6）第二章 安全风险管控第一条 管控措施实施要求1.根据安全风险辨识评估的结果，各系统汇总本系统重大安全风险清单，并形成相应的重大安全风险管控措施。由安检科负责制定重大安全风险管控方案，由矿长组织实施重大安全风险管控措施，各系统科室分系统按照“定人员、定职责、定资金、定时间”的四定原则落实管控措施。2.根据矿井存在的重大安全风险，由安检科牵头，各系统科室负责划定本系统重大安全风险区域，并设定重大安全风险区域作业人数上限，在现场吊挂限员牌板和重大安全风险区域警示牌（牌板的现场管理工作由相关生产区队负责）。第二条 安全风险定期检查分析工作要求为确保矿井安全风险分级管控工作能够取得实效，更好的指导服务现场，达到提高矿井自主风险管控能力的目的，矿井建立矿长、分管矿领导安全风险定期检查分析工作机制，即月检查评估分析和旬检查评估分析，具体如下：1.月检查评估分析（1）月检组织：矿长；（2）月检频次：一次；（3）月检形式：采取专题会议形式，与安全办公会议一并召开；（4）月检职责分工：矿长组织，分管矿领导参与，安检科牵头负责，各有关科室负责人、各区队负责人具体落实，分专业对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析。针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点。（5）月检其他要求：安检科负责根据会议内容形成月检报告，并留存月检记录和报告。2.旬检查评估分析（1）旬检组织：分管矿领导；（2）旬检频次：一次；（3）旬检形式：采取专题会议形式，与各专业事故隐患排查会议一并召开；（4）旬检职责分工：分管矿领导组织，分管系统科室负责，各有关科室、各区队参与，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。（5）旬检其他要求：各系统科室分系统负责根据会议内容形成旬检报告，并留存旬检记录和报告。第三条 现场检查要求1.按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带班制度，带班矿领导每天对重大安全风险管控措施落实情况进行跟踪检查，并在矿领导井下交接班记录或矿领导（日常检查、带班）安全信息卡中体现出来。2.安检科根据矿领导井下交接班记录或矿领导（日常检查、带班）安全信息卡中记录的重大安全风险问题，制定问题落实清单，分系统跟踪督查，并最终形成矿领导带班检查月度重大安全风险措施落实台账。第四条 公告警示制度要求（具体见附件8）1.安检科牵头，各系统科室配合，在矿井醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。其中，安全风险公告栏、岗位安全风险告知卡由安检科负责提供制作模板，各区队结合现场实际制作，各系统科室审核把关。2.安检科牵头，各系统科室配合，对矿井存在的重大安全风险的工作场所和岗位，设置明显的警示标志，并强化安全风险监测和预警管理。3.安检科负责在井口动态信息公示屏上公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。第五条 保障措施落实1.信息管理安检科牵头，各系统科室配合，利用矿井主动预防型安全信息化管理系统中“风险预控”模块实施矿井安全风险管控信息化管理，实现对风险点的在线监测和对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理，各系统科室时时刻刻盯紧风险点，一旦发现异常立即处理，确保风险点万无一失。2.教育培训安全风险分级管控培训工作由培训办牵头负责，从两个层面开展实施，即入井人员和地面关键岗位人员培训以及参与安全风险辨识评估工作的人员培训。（具体见附件8）第三章 保障措施为了保证安全风险分级管控工作的顺利开展，要求各级管理人员尽责尽职，依照工作责任体系领导小组、体系办的要求，认真开展安全风险分级管控“1+4安全风险辨识评估管控”工作。 第一条 未按照体系办要求组织开展年度辨识评估工作，导致矿井年度辨识评估工作滞后的，责任单位月度“双基”考核总分中直接扣2分；年度辨识结果未按照要求进行应用的，责任单位月度“双基”考核总分中直接扣1分。第二条 未按照要求开展专项辨识评估，导致专项辨识评估缺项的，扣责任单位月度安全“双基”考核1分/条;专项辨识评估工作开展不认真，未按照要求对评估结果进行应用的，扣责任单位月度安全“双基”考核0.5分/条。第三条 安全风险分级管控教育培训工作未按照要求开展的，扣责任单位月度安全“双基”考核1分/条;人员不符合要求的，扣责任单位月度安全“双基”考核0.1分/人。第四条 矿领导未按照职责分工要求开展安全风险分级管控工作的，纳入矿正职对副职考核。第五条 各单位在开展安全风险分级管控工作过程中，因工作不到位，执行落实不力，造成整体工作滞后、安全事故或造成不良影响的，严格进行责任追究。第六条 本制度自下发之日起执行。33 附件2： 风 险 矩 阵 图 表风险矩阵较大风险(二级)重大风险(一级)有效类别赋值后 果人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失（元）一般风险（三级）61218243036A6多人死亡（三人或三人以上）500万以上51015202530B51-2人死亡100万-500万之间4812162024C4多人受严重伤害10万-100万369121518D31人受严重伤害1万-10万低风险（四级）24681012E21人受伤害，需要急救；或多人受轻微伤害2000-1万123456F11人受轻微伤害0-2000LKJIHG有效类别