供应商审核表 Page 10 of 10第一部分 仓库I. 仓库环境及个人卫生I.1 窗户、墙壁、门、天花板、风帘、卷帘、设备、货板、通风管道、光源等无灰尘、脏物和损坏的情况；I.2 泄漏或破损露出内容物的原料等废物当天清除出正常仓储区，无废物堆积。I.3 无蜘蛛网、无老鼠、苍蝇、昆虫出没的迹象。I.4 办公室和仓库（包括文件）总体上干净、整洁、有条理。仓库地面定期清洁（有记录），无可见垃圾物。I.5 有“严禁吸烟”、“禁吃食物”和进入仓库时的着装规定的标志，并严格的监控和跟踪。I.6 装卸货物时有防止产品曝晒或被雨淋湿的遮盖物。I.7 仓库外围干净并能很好的维持。I.8 散落在库区地面和货架的原料及时清理。I.9 卫生间通风，排气良好，无异味。I.10 有员工的健康档案，每年至少体检一次，新员工必须取得健康证方能上岗。I.11 不得裸手（未经消毒）接触膜内表面，戴手套操作只能由高洁净度到低洁净度。I.12 装卸物料时不能直接踩踏物料。I.13 备料、退料区域的卡板放置整齐，规则。I.14 叉车无油渍、无灰尘、无污渍。I.15 木托板无油渍、无污泥、无水渍、无铁钉、无虫害滋生。I.16 仓库门只允许装卸货搬运货物时开启，不允许将仓库门作为人员进出通道。I.17 仓库门打开时要先开动风帘。I.18 门、窗应进行充分的密封或屏蔽以防止鸟、虫和老鼠等进入。I.19 按规定的频率对仓库的温度进监测和记录，温度计有校正记录。II. 产品的标识、隔离、储存、分发II.1 有规定的程序原料及成品的接收、储存、搬运、发放。II.2 所有物料有明确标识，包括名称、批号、数量、供应商、收货人、物料状态等。与BPCS内容一致（假如合适）。物料标签置于易识别方向。II.3 仓库有专门的合格品、待检品、不合格品区域。II.4 仓库材料和原料要堆放整齐，便于使用，并与成品分区。II.5 物料通过状态来隔离和受控（待检和放行），不合格品和可疑品放于隔离的指定区域。II.6 有规定的物料批号、提供物料可追溯性，根据批号和状态追踪物料用量和退回量的库存管理程序。II.7 物料的发放必须严格按生产单执行。II.8 托板上的货物堆码整齐，并放于正确的仓位上，同一个托板上只能放一个批号的货物。II.9 原料、包装材料、成品放于托板或货架上，并离地、离墙，离顶保持一定距离存放，有足够空间用于检查和清洁。II.10 仓库物料以能防止混乱和污染的方式贮存。II.11 不合格品区的物料每板都贴有红色不合格标签。II.12 只有处于合格状态（有合格标识）的成品才能发放。II.13 原材料、成品、包装材料外表 要洁净、不能有虫、液体、明显灰尘等异物，有定时进行清洁并记录。II.14 仓库的计量设备必须有可满足使用要求且定期校正，有校正标签及记录。II.15 库存管理遵循先进先出（FIFO）原则。II.16 光源充足以确保正确的发货，适当的文件记录和检查。II.17 有程序规定退货/报废产品的处理，包括接收、存放及销毁的记录等。II.18 采用经认可的运输公司并保证II.18.1 采用了防止掺假、货物散落、丢失的预防措施。II.18.2 运输工具洁净、干燥并无化学、微生物及虫害污染。II.18.3 运输工具由防雨、防尘、防虫设施，不得与容易造成原料、包装材料污染的物品混装、混运。II.19 同一间库区不能贮存相互影响风味的原料，有异味的原料与易于吸附气味的原料应隔离堆放，以免相互串味。II.20 对温度、温度或其他条件有特殊要求的物料，应按规定条件储存，易于吸湿的原料要放置于有防潮设施的库房，以免吸湿发生溶化、霉变。III. 仓库安全和个人防护III.1 能获得可使用安全设备，如工作鞋和安全帽等。III.2 用灭火器材且安放位置适当，每月进行检查并记录。III.3 照明灯有防护罩。III.4 插座、电线处于适当的位置和状态。III.5 货板堆放整齐，不得倾斜放置，并处于安全高度内，不得堆放在出入口和人行通道上。III.6 叉车在规定的区域行驶,不超速。III.7 操作、搬运时应遵守安全规范，注意自身和他人安全。IV. 文件要求、记录IV.1 手工和电脑填写的发货单都应包括顾客名称、地址、产品名称、产品批号和数量、保质日期。IV.2 物料和产品的发放记录包括发货日期、产品批号、保质期、数量、发货人等，以确保物料和成品的可追溯性。IV.3 保留有效的程序和记录。产品的发货记录应保存至产品保质日期后一年。IV.4 有叉车的使用、维修、保养记录。IV.5 程序、文件和记录摆放整齐、标识清楚。IV.6 审核时能迅速而准确地将所需文件找出。第二部分 生产过程I. 车间环境和卫生I.1 窗户、墙壁、门窗、天花板、门（窗）帘、容器、设备、货板、通风管道、光源等无灰尘、脏污和损坏的情况，厂房地面干净。I.2 洁净区地漏应使用护罩封闭、包裹。I.3 车间门、预进间门除在使用时必须是密封的。I.4 车间卫生符合每周环境监测要求。I.5 车间要有清洁程序、定期对车间进行清洁并记录。I.6 清洁工具和清洁剂存放于固定位置、并有标识。I.7 与产品直接接触的真空吸管不得移作他用，如清洁地板。I.8 及时清理撤出物及生产过程中的废弃物。I.9 仓房内温湿度定期记录及符合标准。I.10 有充足的照明提供给生产、操作场所，并且照明器具要有合理的保护装置。I.11 生产过程使用热水、蒸汽、压缩空气等均有措施防止其对产品造成污染。I.12 有足够的灭火器材和防毒面具且安放位置适当，每月进行检查记录。I.13 生产及包装间内不允许存放与生产无关的物品。I.14 生产操作人员要保持良好的个人卫生，按规定穿工作服、工作鞋，戴工作帽、手套。I.15 进出不同的洁净区间应有措施避免交叉污染。I.16 生产操作人员不得化妆和佩戴饰物（如手表、耳环、项链、手镯等）。I.17 不得裸手接触直接装有食品的包装物内壁。I.18 有员工的健康档案，每年至少体检一次。新员工必须取得健康证方能上岗。I.19 患病及体表有伤口者，皮肤病患者不得从事直接接触原料、包装材料和成品的工作。II. 设备和仪器控制II.1 设备和仪器已被鉴定的为合格可用、并有铭牌注明生产厂家、使用期限。II.2 生产用的仪器准确、易读，正确保护、且仪器数量能够满足使用需要。II.3 用于生产和检验的仪器、仪表、量具、衡器，包括温湿度计要定期校正，有校正标签，并有法定计量部门的定期校正、维修、更新情况记录。II.4 设备内表面微生物指标符合环境监测要求。II.5 与产品接触的设备及传送部件表面不得出现油污和积尘。II.6 设备设计易于拆卸清洗。II.7 定期对设备和器皿进行清洁、消毒和维护。II.8 规定了设备的清洁方法、清洁计划和清洁用物料。II.9 有措施确保板辊的使用及存放管理不会导致对产品质量影响。II.10 计量仪器、工具、不得随地放置。III. 生产过程控制III.1 制定从生产开始完成的全过程的程序，定义关键控制点。III.2 每道工序有其相应的程序、标准、检验频率和参数记录。III.3 生产现场有现行的工艺规程和岗位操作指导书。III.4 操作人员应严格按操作规程进行操作。III.5 生产开始前要进行清场并有清场记录。III.6 生产现场不得放置非生产用的其他物料和物品。III.7 使用的原料和包装材料与生产计划单安排的名称、批号、数量一致。III.8 生产操作人员不得未经仓库同意而直接到库区取用物料。III.9 使用的原材料和包装材料必须是经检验合格的。III.10 生产过程中不合格物料标识、隔离有完整的程序，经防止误用。III.11 在生产区域不得有不同品种产品的原料和包装材料共存。III.12 车间内的包装材料、叉板、成品、垃圾车必须放在指定位置。III.13 物料在使用过程中的缺陷和损耗有详细的记录。III.14 记录要完成、清晰、及时、真实，由操作人员和复核者签字，记录内容更改时，应注明日期和更改人姓名。III.15 生产过程发现的变异，能得到及时地反映和控制。III.16 又返工程序，产品的返工必须经过批准才能进行，有返工记录。III.17 每批产品必须有标签、批号、生产日期和保质期。III.18 从生产批记录中，可追溯所用的原料和包装材料。III.19 应用SPC控制生产过程。III.20 清晰标识生产过程中的物料、容器、管道、生产设备状态。IV. 文件和资料的控制IV.1 有生产过程程序的有效版本。IV.2 文件和记录摆放整齐、标识清楚。IV.3 审核时能迅速而准确地将所需文件找出。第三部分 工程维修I. 厂房、设施和设备I.1 厂房环境整洁，水、电供应良好，下水道畅通。I.2 厂房按生产工艺流程及所要求的洁净级别进行合理布局和划分。I.3 各区域不得相互妨碍并便于生产、运输、卫生和安全设施的设置。I.4 厂房内有足够的空间的场地安置设备、物料及人员操作。I.5 厂房内的输送管道及水电、工艺管线暗装。I.6 洁净厂房的窗户、天花板及进入室内管线、封口与墙壁的连接部位均气密。I.7 在冷库和热加工的设备上装备了可持续记录真实温度的仪器。I.8 厂房内通风良好，空气流向合理，进风口不得靠近地面上，并远离污染源。I.9 洁净级别不同的车间之间有缓冲设施，人员及物料分别通过缓冲设施进入。I.10 洁净级别高的车间相对相邻洁净级别低的车间成相对正压，压力应大于5Pa。II. 设备清洁和个人卫生要求II.1 天花板、墙壁及地面应平整光滑、无缝隙、不脱落、散发或吸附尘粒、无蜘蛛网，所涂材料颜色合适，无毒、不长霉、不渗水，并能耐受清洗和消毒。（符合生产要求）II.2 厂房及周围无污染源，废料及垃圾转运站远离生产区。II.3 厂房内有“严禁吸烟”和着装规定的标志，并严格监控。II.4 进风口设有易于清洗的防护罩。II.5 照明器具有固定的保护装置，并避免形成积尘和不易于清洁的部位。II.6 与产品接触的设备及传送部件表面无油污和积尘。II.7 厂房内搬运设备经过可能接触产品的区域时，设备和人员有适当的卫生防护设施。II.8 更衣室、沐浴室及厕所通风、排气良好，不得对厂房的洁净级别及周围环境产生不良影响。II.9 有专人管理并对洗手间、更衣室定期清洗、消毒。II.10 照明工具、灭火器材、推车和叉车清洁、完好。II.11 设备的设计、造型和安装符合和有利于生产操作、维修、保养。II.12 与原料接触的设备表面光滑平整，易清洗、消毒和耐腐蚀。II.13 接触食品物料的设备、工具、管道，必须无毒、无味、抗腐蚀、不吸水、不变形的材料制成。II.14 与设备连接的主要固定管道应标明管内物料名称、流向。II.15 设备所使用的润滑剂、冷却剂为食品级，不对原料、产品和容器造成污染。II.16 有防害虫程序，且根据程序保持和更新害虫控制活动包括定期杀虫、熏蒸托板并记录。II.17 捕鼠器摆放位置正确、有效、干净、有检查记录。II.18 灭蝇灯有效、有清洁记录。II.19 只能使用经批准的杀虫剂和灭鼠剂，并以防污染的方式进行储存和使用。II.20 易热、易爆及危险品专库存放、有明显标识。II.21 入洁净区进行设备维护的工程人员要保持良好的个人卫生，按规定穿戴工作服、工