. . . .集团公司科技创新管理办法目 录第一章 总则1第二章 科技创新管理体系1第三章 科研项目管理4第四章 科研资金管理14第五章 科技成果鉴定17第六章 科技成果管理18第七章 科技刊物管理19第八章 科技交流管理20第九章 奖 励21第十章 科技创新工作考核25第十一章 附 则26学习.参考. . . .第一章 总则第一条 为了加强 集团公司的科技创新工作，促进矿区现代化建设，坚持集成创新、自主创新，着力打造企业核心竞争能力，为高效生产、安全生产、经济效益的增长发挥作用，特制定本办法。第二条 在神东煤炭集团公司科技中心业务指导下，公司各技术主管部门及基层单位要充分发挥集成国内外科技成果和推动内部科技创新两个平台的作用，带动公司科技队伍的成长，增强企业科技活力。在科研项目、技术革新、技术引进、“五小”活动、知识产权保护、科技信息交流等方面加强管理。第二章 科技创新管理体系第三条 组织机构神东煤炭集团公司科技创新管理体系由公司和基层矿（处）级单位两级创新管理机构组成。公司设立科学技术委员会（以下简称科委）；基层矿（处）级单位设立科技创新领导小组。科委是公司科技管理的最高决策机构，下设专家委员会、项目评审组、项目管理组、项目经费调配组、知识产权组、办公室。专家委员会是为公司提供技术支持的专家咨询机构，在科委领导下开展工作。科委办公室设在科技中心。科技创新领导小组是基层矿（处）级单位的创新管理机构，在科委领导下开展工作，组长由单位一把手（矿、处长）担任。第四条 机构职责(1) 神东煤炭集团公司科委职责贯彻执行国家、地方的科技法律、法规、科技政策和行业技术政策。2负责与政府各级科技管理部门、行业协会、神华科技发展部进行科技工作的联系、配合和协作。3负责公司科技发展规划、年度计划、科技发展纲要的编制指导和审查。4负责公司科研项目的立项审查、招投标技术方案审查、科技合同审查、实施过程监管、项目结题验收、经济效益审核、组织鉴定、成果推广应用、申请专利和申报奖项。5负责组织新技术、新设备、新工艺、新材料的考察、调研、推广应用和适用技术的研发。6负责公司的科研经费管理，对年度科研经费计划和经费使用情况进行审查。7负责科研成果的专利申报和知识产权保护。8立足神东煤炭集团公司的技术创新，为公司各生产及生产辅助单位提供技术信息、技术咨询、技术指导。9.负责组织召开公司每半年一次的科技工作汇报会和每两年一次的科学技术大会。10.负责对公司的各类创新工作进行评审和奖励（另有规定的除外）。11.科委下设各职能小组的职责分工项目评审组负责公司科研立项审查、招投标审查和项目验收；项目管理组负责公司科技合同审查、技术方案审查和项目过程监管；项目经费调配组负责公司科研经费的计划审核和调配；知识产权组负责科研成果的专利申报和知识产权保护；科委办公室负责处理日常事务，负责对基层单位科技创新工作进行考核。(2) 专家委员会职责1.研究煤炭产业的科技发展动向，对公司的科技发展战略规划及重大项目决策提出咨询意见；2. 受科委委托，参与公司重大科研项目的立项论证、方案评审、成果鉴定，提出建议和意见；3对解决公司生产工作中存在的重大技术难题，给予技术指导或提供解决方案；4推荐适合神东矿区的优秀科技成果在公司进行推广和产业化。(3) 科技创新领导小组职责1.负责编制本单位的科技创新发展规划和年度计划。2.负责本单位科技创新工作制度的制定和执行。3.负责本单位科研项目的立项上报，并对公司批复的自主科研项目组织实施。4.组织开展本单位的群众性创新活动。5.负责在本单位内组织实施新技术、新工艺、新设备、新材料的成果转化工作。6.负责组织本单位的技术创新交流工作。7.负责组织本单位每年一次的科技表彰会，评选和奖励本单位的优秀科技工作者、优秀科技成果、“五小”革新成果及优秀科技论文。8.负责配合集团有关的科研项目的实施。第三章 科研项目管理第五条 按管理权限划分，科研项目主要分为神华集团项目（含股份公司项目）和神东煤炭集团公司项目；按照研发方式划分,科研项目主要分为自主研发项目和外委研发项目。第六条 科研项目的管理实行项目专人负责制，指定专人对每项科研项目进行全过程管理，并建立科研档案，保存好所负责项目的所有资料。第七条 项目立项（一）项目申报1.公司在每年9月初下发科研立项通知，各单位根据需求进行项目建议书的编制，按要求报科委办。2.项目建议书的内容和框架一般应包括:立项背景和意义；国内外科研现状与发展趋势；现有研究基础、特色和优势；研究内容与预期目标；效益预测（包括企业和社会效益）；研究方案、技术路线、组织方式；年度计划及安排内容；经费预算及使用计划。3.为鼓励基层单位进行自主创新，基层单位在具备研发实力的条件下，可对本单位预算资金在10万元以下的科研项目申请自主研发。基层单位每年的自主研发项目数量控制在5项以内。基层单位自主研发项目的人工费可按项目的510进行预算。（二）项目初审科委办对各单位上报项目进行汇总和现场核实分析，完成后，在9月下旬组织专家委员会进行初审。通过初审的项目，由专家委员会形成意见和建议，在10月上旬报公司科委，进行审查。（三）项目审批通过公司科委审查的项目，吸收专家委员会的意见后，分别予以批复：神华集团项目由神东上报神华集团继续审批；神东煤炭集团公司项目（含基层单位自主研发项目）经公司审批后，列入公司科研专项计划，由公司统一下达。第八条 项目承担方的确定（一）外委项目1.神华集团项目：一般采取委托招标公司进行招标的方式来确定项目承担方，特殊项目不需招标时，应有专门的申请，神华集团批准同意后确定。项目承担方确定后，由神华集团直接或委托神东煤炭集团公司与承担方签订项目技术合同和计划任务书。2.神东煤炭集团公司项目：对于预算资金超过20万元的项目，采取招标的方式来确定项目承担方；预算资金在20万元以下的项目，按神东煤炭集团公司专项资金程序委托。项目承担方确定后，由神东煤炭集团公司与承担方签订项目技术合同和计划任务书。（二）自主研发项目1.神华集团项目：一般由神东煤炭集团公司向神华集团进行申请，神华集团审核批准后，与神东煤炭集团公司签订项目责任书，神东煤炭集团公司再根据实际情况由科委办和内部有关单位签订项目责任书来确定承担单位。2.神东煤炭集团公司项目：项目批复后，由公司向项目申请单位下达项目委托书，确定其项目承担资格，同时由科委办代表公司与项目负责人（项目负责人以各项目基层单位推荐或自荐的方式确定）签订项目责任书。第九条 项目技术合同和项目责任书的内容（一）项目技术合同和计划任务书应包括以下内容：1.项目编号、项目名称和项目密级；2.合同甲方或任务下达的部门；3.合同乙方或任务承担单位（人）和任务责任人；4.立项背景与意义；5.主要任务、研究内容、关键技术；6.验收考核指标；7.实施方案、技术路线与年度计划进度；8.经费预算和用途；9.科技成果及知识产权归属和管理；10.争议解决办法。（二）项目责任书应包括以下内容：1.项目编号、项目名称和项目类别；2.项目下达单位；3.项目承担单位和负责人；4.项目目标、主要研究内容、技术关键、实施方案；5.项目验收内容、验收考核指标；6.项目年度计划进度及目标；7.项目主要研究人员的角色与作用；8.项目承担单位提供的技术与条件保障；9.项目经费预算、支付方式、费用明细；10.各方的权利和义务、违约责任。第十条 项目过程管理（一）外委项目的过程管理1.依据签订的技术合同，科技中心对全部外委项目实施全程监管，各项目单位配合现场管理。2.承担方项目负责人对照项目技术合同，对项目的月度完成情况、经费使用情况、存在问题和原因、下月工作计划和保障措施，在每月24号前以书面或电子邮件的形式上报科技中心。科技中心负责组织协调并处理项目执行过程中存在的问题。3.科技中心对外委项目的管理实行项目跟踪负责制，对每个项目从开始实施到结题验收的全过程，派专人负责跟踪管理。项目跟踪管理人员对项目承担方的现场人员投入、仪器和设备投入、试验材料投入、现场工程量、现场试验进度等每个过程和环节都要有详细的跟踪记录。项目跟踪管理人员根据实际需要，定期（一个季度或半年）到项目承担方所在地对其项目人员投入情况、实验室试验进展情况进行跟踪和检查，并做好详细记录。各外委项目的跟踪记录情况，由项目跟踪人员负责整理并及时上报科技中心主管领导，作为对外委项目承担方阶段考核和实施奖罚的主要依据。科技中心定期向公司分管领导和总工办提供科研项目进展情况报表，对没有按期完成的说明原因，并根据实际情况修订项目进度计划。4.科技中心在每半年对各外委项目进行一次阶段考核，考核结果分优秀(95分及以上)、良好(90-94分)、合格(8089分)、较差(80分以下)四个等级，对“优”者进行奖励，对“较差”者进行处罚。奖惩标准参照本办法“第四章 科研资金管理”执行。阶段考核评分表序号考核项目考核内容分值分解1项目进度完成情况（14分）项目承担方的调研、采样、试验总进度等是否严格按照技术合同和计划任务书执行7是否及时提交月度总结和下月计划72人员投入(16分)每进度中各项具体工作所投入人员数量是否和技术合同和计划任务书所列人员一致6每进度中各项具体工作所投入人员质量(教授、博导等)是否和技术合同和计划任务书所列人员一致5项目承担方是否有明确人员分工53资金投入(24分)项目承担方是否设立台帐6项目承担方设立的台帐是否属实6是否按计划任务书支付现场人员费6是否按计划任务书支付现场设施费、材料费及仪器费用64仪器设备和材料投入(18分)是否按进度投入仪器设备和材料6项目承担方所购置的仪器、材料是否属实。6材料投入是否虚假65科研质量(16分)实验和现场试验是否达到技术合同要求8理论研究是否达到技术合同要求86服务态度(12分)项目承担方在现场是否进行认真勘察和试验4现场试验中是否与现场单位和工作人员协调配合4是否项目承担方主观原因导致现场试验不能按期进行或完成4总计1005.实施项目重大事项报告制度，如项目实施过程中，出现目标责任制调整、内容更改、项目负责人及关键技术方案的变更、发生不可抗拒等原因，对项目执行产生重大影响的情况下，项目承担方必须向神东科技管理部门及时报告，经审核批准后执行。6.科技中心对本年度批准的项目，应负责审查项目年度执行报告、阶段总结报告、项目结题报告。（二）自主研发项目的过程管理1.依据科技创新项目责任书要求，项目承担单位负责本单位自主研发项目的组织实施和日常管理，科技中心进行监管。2. 承担单位项目负责人依照科技创新项目责任书，对项目的月度完成情况、经费使用情况、存在问题和原因、下月工