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2015年证券从业资格考试基础知识模拟试题(二) 1、证券市场按品种结构关系,可以分为()。 A股票市场、债券市场和基金市场 B发行市场和流通市场 C集中市场和场外市场 D国内市场和国际市场 2、加入WTO后,我国承诺允许外国机构设立合营公司,从事证券投资基金管理业务,外资比例不超过(),加人3年内不超过()。 A30%;50%B33%;50%C35%;49%D33%;49% 3、1999年11月4日,()的通过,标志着金融业分业制度的终结。 A格拉斯一斯蒂格尔法案 B巴塞尔协议 C金融服务现代化法案 D证券交易所法 4、我国自()年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。 A1991B1992C1993D1994 5、股价的涨跌与公司的盈利的变化()。 A同时发生,变化幅度也相同B不同时发生,但变化幅度也相同 C同时发生,但变化幅度相同D不同时发生,变化幅度也不相同 6、经济周期变动通过()的环节影响股票价格。 A经济周期变动-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-供求关系变化-股价变化 B经济周期变动-投资者心理变化-公司利润增减-股息增减-供求关系变化-股价变化 C经济周期变动-公司利润增减-投资者心理变化-股息增减-供求关系变化-股价变化 D经济周期变动-供求关系变化-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-股价变化 7、持有股票可能产生经济利益损失的特性是()。 A收益性B流动性C风险性D参与性 8、用于弥补政府预算赤字的国债是()。 A赤字国债B建设国债C战争国债D特种国债 9、证券投资基金在美国被称为“()”。 A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金 10、封闭式基金的存续期中止后,管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资,并将清产核资后的(),按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。 A基金总资产B基金持有证券的市值 C基金净资产D基金持有股票的市值 11、封闭式基金的交易方式是()。 A在证券交易所内转让 B通过基金管理人申购或赎回 C在银行买卖 D通过基金托管人申购或赎回 12、LOF是()的简称。 A交易所交易基金 B上市开放式基金 C上证50ETF D交易型开放式指数基金 13、上海证券交易所将ETF定名为()。 A交易所交易基金 B上市开放式基金 C上证50ETF D交易型开放式指数基金 14、下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法,正确的是()。 A期权的买方只有权利而没有义务,期权的卖方只有义务而没有权利 B期权的买方只有义务而没有权利,期权的卖方只有权利而没有义务 C期权的买方和卖方都同时有权利和义务 D期权的买方和卖方的权利和义务是对称的 15、我国可转换公司债券管理办法规定,上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前()个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,()。 A30;并下浮一定幅度B30;并上浮一定幅度 C20;并下浮一定幅度D20;并上浮一定幅度 16、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(金融工具:确认与计量)文件对金融衍生工具的定义,以下不属于金融衍生工具特征的是()。 A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资,或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比,要求较少的净投资 C具有强大的构造特性,不但可以用衍生工具合成新的衍生品,还可以复制出几乎所有的基础产品 D在未来日期结算
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