私募股权投资基金基础知识全真模拟一 第 1 题：单项选择题 （ ）本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，因此无法采用自我管理、且需由基 金管理人代其行使相关民事权利。 A、公司型基金 B、契约型基金 C、普通合伙型 D、有限合伙型 【正确答案】：B 【试题解析】： 契约型基金本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，因此契约型基 金无法采用自我管理，且需由基金管理人代其行使相关民事权利。 第 2 题：单项选择题 （ ）是市盈率修正指标，等于市盈率与净利润平均增速的比值。 A、EVA B、EBITDA C、PEG D、PE 【正确答案】：C 【试题解析】： PEG比率是市盈率修正指标，等于市盈率与净利润平均增速的比值。 第 3 题：单项选择题 MBO产生的结果为（ ）。 A、被其他企业收购 B、企业的经营者变成了所有者 C、企业的所有者变成了经营者 D、企业的职工变成了所有者 【正确答案】：B 【试题解析】： MBO即管理层收购，通过管理层收购，企业的经营者变成了企业的所有者。 页码，1/34(W)w 2016/10/11 第 4 题：单项选择题 按照合伙协议的约定或者经（ ）合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合 伙事务。 A、三分之二以上 B、三分之一以上 C、全体 D、二分之一以上 【正确答案】：C 【试题解析】： 按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙 企业，执行合伙事务。 第 5 题：单项选择题 并购基金的操作以（ ）为主。 A、管理层收购 B、要约收购 C、杠杆收购 D、重组收购 【正确答案】：C 【试题解析】： 并购基金的操作以杠杆收购为主。 第 6 题：单项选择题 除合伙协议另有约定外。以合伙企业名义为他人提供担保。应当经（ ）合伙人同意。 A、二分之一 B、全体 C、三分之一 D、二分之二 【正确答案】：B 【试题解析】： 根据合伙企业法以合伙企业名义为他人提供担保，应当经全体合伙人一致同意。 第 7 题：单项选择题 从事私募股权投资(含创业投资)（ ）年及以上，且参与并成功退出至少（ ）个项目；可以向中国证券投 页码，2/34(W)w 2016/10/11 资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格. A、5、两 B、6、两 C、5、一 D、6、一 【正确答案】：B 【试题解析】： 从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；可以向中国 证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。 第 8 题：单项选择题 担任合伙型私募股权投资基金企业的有限合伙人必须具备（ ）的合格投资者 A、风险识别能力和风险回避能力 B、风险应对能力和风险承受能力 C、风险识别能力和风险承受能力 D、风险应对能力和风险回避能力 【正确答案】：C 【试题解析】： 担任合伙型私募股权投资基金企业的有限合伙人必须具备风险识别能力和风险承受能力的 合格投资者。 第 9 题：单项选择题 定增基金的发行价规定不低于公告前（ ）个交易日市价的（ ）。 A、10；60% B、20；60% C、20；90% D、10；90% 【正确答案】：C 【试题解析】： 定增基金的发行价规定不低于公告前20个交易日市价的90%。 第 10 题：单项选择题 封闭式证券基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（ ）。 A、基金成立是否规定了最低规模 页码，3/34(W)w 2016/10/11 B、基金规模是否固定 C、是否被监管部门严格监督 D、是否具有股权性 【正确答案】：B 【试题解析】： 封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交 易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。开放式基金是指基金份 额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购会长赎回的一种基金运作 方式。 第 11 题：单项选择题 根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金合契约型基金。 A、法律形式 B、基金存续期 C、投资理念 D、基金规模 【正确答案】：A 【试题解析】： 根据法律形式的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。 第 12 题：单项选择题 根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告新申请私募基金管理人登记的机构成立满 （ ）但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。 A、半年 B、一年 C、一个季度 D、两年 【正确答案】：B 【试题解析】： 根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告新申请私募基金管理人登记 的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。 第 13 题：单项选择题 根据合伙企业法规定，（ ）为合伙企业成立日期。 A、合伙协议签署当日 页码，4/34(W)w 2016/10/11 B、合伙企业的营业执照签发日期 C、合伙企业名称确认当日 D、合伙人发起当日 【正确答案】：B 【试题解析】： 根据合伙企业法规定，合伙企业的营业执照签发日期，为合伙企业成立日期。 第 14 题：单项选择题 根据合伙企业法合伙企业清算结束，清算人应当编制清算报告，经（ ）签名、盖章后，申请办理合 伙企业注销登记。 A、全体合伙人 B、普通合伙人 C、董事会 D、有限合伙人 【正确答案】：A 【试题解析】： 根据合伙企业法合伙企业清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、 盖章后，申请办理合伙企业注销登记。 第 15 题：单项选择题 根据基金管理公司投资管理人员管理指导意见私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满 （ ）月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务. A、2 B、3 C、4 D、1 【正确答案】：B 【试题解析】： 根据基金管理公司投资管理人员管理指导意见私募基金管理人不得聘用从其他公募基 金公司离职未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。 第 16 题：单项选择题 根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近 （ ）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施. A、两年 页码，5/34(W)w 2016/10/11 B、五年 C、一年 D、三年 【正确答案】：D 【试题解析】： 根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募基金管理人的高级管理人员应当诚 实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。 第 17 题：单项选择题 根据私募投资基金管理人内部控制指引私募基金管理人应具备至少（ ）名高级管理人员。 A、2 B、5 C、3 D、1 【正确答案】：A 【试题解析】： 根据私募投资基金管理人内部控制指引私募基金管理人应具备至少2名高级管理人 员。 第 18 题：单项选择题 根据私募投资基金监督管理暂行办法关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于（ ） 万。 A、5000 B、3000 C、1000 D、2000 【正确答案】：C 【试题解析】： 净根据私募投资基金监督管理暂行办法资产不低于1000万元的单位认定为合格投资 者。 第 19 题：单项选择题 根据私募投资基金募集行为管理办法募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的 违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入（ ）。 A、诚信档案 页码，6/34(W)w 2016/10/11 B、违约档案 C、自律档案 D、处罚档案 【正确答案】：A 【试题解析】： 根据私募投资基金募集行为管理办法募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员 因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情 节轻重记入诚信档案。 第 20 题：单项选择题 根据私募投资基金募集行为管理办法私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形 式签订基金（ ），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利 益的部分作为（ ）的附件。 A、销售协议、基金合同 B、销售协议、招募说明书 C、代理协议、基金合同 D、代理协议、招募说明书 【正确答案】：A 【试题解析】： 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议， 并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的 部分作为基金合同的附件。 第 21 题：单项选择题 根据私募投资基金合同指引1号的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审 计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应（ ）。 A、管理费 B、托管费 C、服务费 D、运营费 【正确答案】：C 【试题解析】： 私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基 金服务机构从基金中列支相应服务费。 第 22 题：单项选择题 页码，7/34(W)w 2016/10/11 根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以（ ）为主。 A、有限合伙企业 B、契约型 C、公司型 D、FOF 【正确答案】：A 【试题解析】： 根据目前的基金备案情况，私募股权基金和创业投资基金以有限合伙企业为主。 第 23 题：单项选择题 公司型基金的最高权力机构是（ ）。 A、基金公司投资人 B、基金公司股东大会 C、基金公司监事会 D、基金公司董事会 【正确答案】：B 【试题解析】： 公司型证券投资基金的最高权力机构为股东大会。 第 24 题：单项选择题 公司型私募股权投资基金必须严格依据（ ）而设立，其法律法规程度相对要高于其他类型的私募股权投 资基金。 A、创投办法 B、公司法 C、基金法 D、证券法 【正确答案】：B 【试题解析】： 公司型私募的设立一般来说是针对设立一家公司，必须严格按照公司法设立。 第 25 题：单项选择题 关于市净率估值方法更加适合企业种类说法正确的是（ ）。 A、资产流动性低的房地产企业 B、资产流动性低的金融企业 页码，8/34(W)w 2016/10/11 C、资产流动性高的金融企业 D、以上均不对 【正确答案】：C 【试题解析】： 因为资产流动性高的金融企业账面价值更加接近市场价值。 第 26 题：单项选择题 关于私募基金管理人的投资运作行为。以下正确的是（ ）。 A、因策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理 B、保存基金的投资决策文件10年 C、无需向投资者披露杠杆运用情况 D、因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其它基金的资金 【正确答案】：B 【试题解析】： 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、 交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起 不得少于10 年。 第 27 题：单项选择题 关于有限合伙制说法错误的是（ ） A、有限合伙人负责出资 B、在国内的普通合伙人通常为基金管理公司 C、普通合伙人代表整个私募股权基金对外行使权力 D、普通合伙人没有经营管理权利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人监督 【正确答案】：D 【试题解析】： 普通合伙人负责日常经营管理，有限合伙人负责监督。 第 28 题：单项选择题 合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起 （ ）内，向企业登记机关申请办理变更登记。 A、十五日内 B、三十日内 C、五日内 D、十日内 页码，9/34(W)w 2016/10/11 【正确答案】：A 【试题解析】： 根据合伙企业法合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变 更决定或者发生变更事由之日起