1,ISO14001环境管理体系认证程序培训,-ZXF,2,目录,2,3,4,5,认证申请和需提供的资料,第一阶段审核内容,第二阶段审核内容,第一阶段审核和第二阶段审核的差别,体系审核要点、审核技巧、方法,1,3,认证申请和受理程序,认证申请和十七种资料 1、组织法人营业执照复印件；2、申请认证所覆盖范围的产品、服务简介以及组织的概况；3、简要的工艺流程图、地理位置图、厂区平面图、组织结构图以及地下管网图；4、认证申请表；5、生产许可证复印件；6、环境状况证明材料；7、环境影响报告书以及环保部门批文复印件；8、三同时设施技术方案以及运行验收报告；9、体现运行期间未受过环境处罚的证明；10、当地环保部门出具的污染物浓度及总量控制指标的达标排放证明；11、上一年度以来环境监测和污染源检查报告；12、上一年度以来排污收费和环境管理奖惩记录；13、上一年度以来相关方的投诉和抱怨记录；14、环境管理手册和程序文件；15、环境因素及重大环境因素清单；16、适用的环境法律法规及其他要求； 17、内审方案及报告和管理评审报告。,4,第一阶段审核（一）,第一阶段审核主要是从总体上了解受审核方环境管理体系的基本情况，确认是否具备认证审核条件，为第二阶段审核的策划提供依据。重点在于审核环境管理体系文件，了解活动、产品或服务的全过程，判断环境因素识别的状况，并对环境管理体系的策划及内审情况等进行初步调查。具体分为四个部分： 一、文件审核 认证机构对企业提供的环境管理手则等体现文件进行审查，如果发现不符合的地方，认证机构通知企业进行修正或补充。 二、第一阶段现场审核准备 （1）、确定现场审核日期；（2）、编制第一阶段现场审核计划；（3）、编制检查表。 三、第一阶段现场审核 （1）、见面会 审核组与组织的管理者、环境管理者代表及有关人员会面，说明第一阶段审核的目的、范围、内容、程序和方法，并陈述保密声明；,5,第一阶段审核（二）,（2）、现场检查 与管理者代表交谈，了解组织基本情况以及环境管理体系整体运行情况； 到现场调查，了解重大环境因素有无遗漏，识别和评价程序是否适宜， 重大环境因素控制策划是否合理，主要审核方式是审阅文件、查阅记录。 检查组织法律、法规获取识别情况以及法律、法规符合性。 检查并评审组织的内审情况。 检查并评审组织环境管理体系策划的可行性和适用性：包括环境方针、 目标、指标、管理方案、运行策划等。 证实管理评审已实施。 （3）、开不符合报告 （4）、交流会 现场审核结束前，召开交流会，审核组长向受审企业通报第一阶段审核 结论，指出存在的不符合项，提出纠正要求，并确定第二阶段审核的条件 和具体事宜。 四、编制第一阶段审核报告 第一阶段审核完成后，审核组应编制审核报告，报告内容包括审核的实施 情况与审核结论、发现的问题及下一步工作的重点。,6,第二阶段审核,第二阶段审核是对组织环境管理体系的全面审核与评价，具体有三个部分： 一、第二阶段审核准备 审核组综合考虑第一阶段审核结论及受审核方对不符合项的纠正情况，确定进 行第二阶段审核的时机和条件是否成熟。在此基础上，审核组进行第二阶段审核的 准备工作： （1）、确定现场审核日期；（2）、编制第二阶段现场审核计划；（3）、编 制检查表。 二、第二阶段现场审核 （1）、首次会议；（2）、现场检查，收集审核证据；（3）、内部评定，审核 组（受审核申请方不参加）汇总分析审核证据，确定不符合项，提出审核结论； （4）、末次会议，审核组向受审核的企业领导，包括管理者代表等，报告审核过程 总体情况，发现的不符合项、审核结论、现场审核结束后的有关安排等。审核结论 可能是推荐认证通过，推迟推荐认证通过或不推荐认证通过。 三、编制审核报告 现场审核后，审核组应编制审核报告，作出审核结论。审核组将审核报告提交认 证机构、申请方等。,7,第一阶段审核和第二阶段审核的差别,8,体系审核要点、审核技巧、方法目录,2,3,4,5,体系审核的要点,内审员的要求,审核的工作方法,审核的技巧,结束,1,9,体 系 审 核 的 要 点一,是否建立了与之活动、产品、服务相适应的环境方针 是否由最高管理者参与指定和批准，是否授权某人监督和实施 是否对组织的目标和指标给予指导 采取何种形式被公众所获取 包含哪些承诺? 是否符合组织的实际情况,是否反映了组织保护环境的基本准则和指导原则 采取何种方法使全体员工理解 管理上是否形成文件并付诸实施, 予以保持。,4.2 环境方针-审核要点,10,体 系 审 核 的 要 点二,活动, 产品和服务的环境因素是什么 识别环境因素的程序是否准确，能否满足和适应现场的客观存在 活动 产品和服务是否产生某些重大环境影响 是否具备评价新项目环境影响的程序 现场是否有特殊的环境要求 环境因素识别程序是否考虑了供应商和合同方的问题 对活动, 产品或服务的任何可能的更改或补充,将如何改变环境因素和与之相关的环境影响 可能导致重大环境影响的事件发生的频次如何 考虑其影响, 可能性, 严重程度和频次的情况，来评价什么是重大环境因素 重大环境影响的范围是地方性区域性和全球性,4.3.1 环境因素-审核要点,11,体 系 审 核 的 要 点三,4.3.2 法律与其他要求审核要点,组织建立并保持的能够确定适用的法律和其他要求的程序； 组织规定的获取相关的法律和其他要求的渠道； 组织确定并获取的相关法律和其他要求及其适宜性的有关证据,4.3.3 目标和指标-审核要点,环境目标指标如何体现环境方针，是否考虑了该组织活动，产品或服务相关的重大环境因素 指定的目标指标是否层层分解,负有责任的员工是怎样将职责纳入实施活动的? 相关方的观点在指定目标后指标时是如何考虑的 所有的目标和指标是否设置了具体的可测量的参数 如何评审和修订目标后指标，以反映组织所期望的环境行为的改进,12,体 系 审 核 的 要 点四,4.3.4 环境管理方案审核要点,方案中是否明确规定了职责、方法和时间表，能否保证相应目 标和指标的实现？ 需要时，对环境管理方案进行修订的证据； 管理方案的实施证据。,4.4.1 组织结构和职责-审核要点,最高管理者是否赋予环境管理者代表充分的职权和提供必备资源 管理者代表是否明确并理解其职责和权限 其他与环境有关的管理, 执行工作人员的职责和义务是否明确，是否予以规定并形成文件 组织是否为环境处理实施和新项目的开发，配置能实现其目标指标所必需的人力,技术和资源,13,体 系 审 核 的 要点五,4.4.2 培训、意识和能力-审核要点,组织制订的培训程序； 确定培训需求的证据； 对可能产生重大环境影响的人员进行培训的证据； 可能产生重大环境影响人员实际胜任其工作的证据； 可能产生重大环境影响人员满足必要的教育、培训、工作经验、能力 的证据,4.4.2 信息交流-审核要点,组织建立的信息交流的程序； 组织确定的内部的信息交流的渠道及信息交流证据及其效果； 组织接收、处理和答复外部信息的记录及其效果。,14,体 系 审 核 的 要 点六,4.4.4 环境管理体系文件-审核要点,组织提供的环境管理体系文件是否覆盖了17各核心要素，并明确描述 了这些要素之间的相互作用； 组织提供的环境管理体系文件是否符合标准中对17个要素的要求； 环境管理体系文件中是否提供了查询相关文件的方法？这些方法是否 有效。,4.4.5 文件控制-审核要点,组织制定的文件控制程序； 环境管理体系的各类文件是否便于查找； 定期评审环境管理体系文件的证据； 对文件进行修订和授权人员确认的证据； 各关键岗位获取现行文件版本的证据； 对失效/作废文件进行管理的证据（包括对失效保留文件进行标识的证 据。,15,体 系 审 核 的 要 点七,4.4.6 运行控制-审核要点,组织针对确定的与重要环境因素有关的运行和活动制定的计划； 组织针对可能导致偏离环境方针、目标、指标的运行活动编制的文件化 程序； 运行控制程序中是否明确规定相应活动的运行标准； 组织针对使用的产品和服务中重要环境因素编制的管理程序； 组织向相应的供方和承包方通报相关管理程序的证据及其效果。,4.4.7 应急准备和响应-审核要点,组织是否识别出了潜在的事故或紧急情况？是否确定了与异常、紧急情 况有关的工作岗位； 组织针对潜在的事故或紧急情况制订的相应的应急准备和响应程序，其 程序内容是否充分适宜？ 组织对应急准备和响应程序进行试验的证据； 当紧急情况发生后或对程序试验后，组织对相关的程序进行评审和/或修 订的证据。,16,体 系 审 核 的 要 点八,4.5.1 监测和测量-审核要点,组织制定的监测和测量控制程序； 对重大环境因素有关的运行活动的关键特性进行例行监测和测量的证据； 对环境绩效、运行控制、环境目标和指标、法律法规遵守情况的监测证据； 对监测设备进行校准和维护的证据。,4.5.2 不符合、纠正与预防措施-审核要点,组织制定的对不符合、纠正和预防措施进行控制的程序； 程序的内容是否明确各类不符合的纠正与预防的责任部门？职责和控制方 法是否明确； 组织处理和调查不符合的证据； 组织实施、验证纠正和预防措施的证据； 由于采取纠正和预防措施而导致的程序变更和文件修改的证据以及实施更 改文件的记录。,17,体 系 审 核 的 要 点九,4.5.3 记录-审核要点,组织制定的记录管理程序； 组织保存的环境管理记录； 环境记录是否完整，填写是否正确、字迹清晰、能否准确识别； 环境记录的保存是否有适宜的条件？是否便于查阅？能否防止丢失和损坏； 组织是否规定并记录了各种应保存的记录和保存期限？ 记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性？,4.5.4 环境管理体系审核-审核要点,组织制定的环境管理体系内部审核的方案和程序； 制定的审核计划及其实施证据（如检查表、审核记录、不符合报告、审核 报告等）； 对内审时提出的不符合项采取纠正措施的证据及其有效性的验证证据； 向管理者报告审核结果的证据。,18,体 系 审 核 的 要 点十,4.5.3管理评审-审核要点,是否由最高管理者定期进行了管理评审； 向管理评审提供的相关信息； 表述管理评审结果的文件； 根据管理评审结果对方针、目标和体系要求进行修正的证据。,19,内审员的要求,应知的要求,企业产品形成的全过程； 企业的质量、环境体系及其文件、企业的组织结构、职能和相互关系、企业的基本业务过程的有关术语； ISO9001、ISO14001标准； 相关的技术知识； 一定的环境保护知识，环境因素识别、评价和控制方面的知识，组织活动、产品和服务中存在的环境因素； 必要的法律法规基础知识。,20,内审员的要求,应会的要求,审核方案策划，审核实施计划的编制； 组成审核组； 编制审核检查表； 审核的方法、技巧； 不符合项的确定与不符合报告的编写； 审核结果的汇总分析； 审核报告的编写； 纠正预防措施的验证； 组织首、末次会议。,21,审核的工作方法,一、面谈 二、查阅文件与记录 三、现场观察,22,审核的技巧,一、要善于提问遵循5W1H的原则； 二、要善于倾听； 三、要善于观察； 四、要做好记录； 五、要善于联想和追溯； 六、要善于营造一个良好的审核气氛。,23,内审员有利与有害的特性,24,谢谢大家！,知识回顾Knowledge Review,