我国军工企业自主创新模式及选择研究国防科技工业作为国家战略性产业，是国防现代化建设的重要基础，是武器装备研制生产的骨干力量，是国家先进制造业和国家科技创新体系的重要组成部分。军工企业是研制和生产军事装备、器材的企业，是国防科技工业的主体力量，国防科技工业的战略地位要靠军工企业来支撑。武器装备追求战场制胜的本质属性和内在要求，决定了自主创新是军工企业生存发展的生命线，而如何通过选择有效的自主创新模式来实现军工企业的自主创新无疑具有非常重要的现实意义。一、我国军工企业提高自主创新能力的必要性军工企业是我国国有企业中的一个特殊群体，它涉及航空、航天、兵器、船舶、核工业、军工电子六个领域，在国民经济及国家政治生活中占有重要地位。自1931年10月，中央军委在江西瑞金官田镇建立中央兵工厂，创建了人民军工，军工企业已走过了78年的光辉历程。随着革命战争的发展和保卫国防的需要而成长壮大，军工企业为中国人民的解放事业和保卫社会主义现代化的建设做出了重要的贡献。当前，随着国内外新军事变革的需要，军工企业也发生了很大的变化，主要呈以下特点：（1）军工生产的服务性；（2）两重规律的制约性；（3）军工生产规模的适度性；（4）技术、装备和人才的高度密集性；（5）军工企业的差异性。进入21世纪以来，随着经济全球化、信息化和高技术的迅猛发展，世界各主要军事强国积极推进新军事变革，加紧高新武器升级换代，军事竞争的重心向科技领域前移，由此引发了国防工业的战略转型，战略高技术的竞争日益加剧。从国内形势来看，党中央、国务院提出建设创新型国家的发展战略，一系列促进创新的政策措施陆续出台，各行业创新势头强劲。2006年胡锦涛总书记提出的必须始终把自主创新作为国防科技工业的战略基点不动摇这一指示，对我国军工企业提出了新的要求。经过多年的建设，我军武器装备实现跨代跃升，但与新形势新任务的要求还有相当差距，特别是武器装备的机械化、信息化水平与打赢未来高技术局部战争的要求不相适应，武器装备动员能力和水平与现代战争的要求不相适应。1历史和现实经验一再证明，最先进的技术往往最先产生或应用于国防科技工业领域，军工核心技术是买不来的，必须把提高军工企业自主创新能力摆在全部工作的突出位置。这种创新不仅体现在武器装备自身的创新发展方面，也体现在武器装备研制生产能力与手段的自主创新方面，体现在先进制造技术的发展方面。二、我国军工企业自主创新模式1912年美籍奥地利经济学家熊彼特（Joseph.A.Schumpeter）在其著作经济发展理论中首次提出“创新”理论。他认为“创新”就是建立一种新的生产函数，即把一种从没有过的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。按照熊彼特的定义，创新就主要包括以下五个方面：（1）引入一种新的产品或赋予产品一种新的特性；（2）引入一种新的生产方法，它主要体现为生产过程中采用新的工艺或新的生产组织方式；（3）开辟一个新的市场；（4）开拓新的原材料或半成品新的供应来源；（5）实现企业新的组织方式。2自主创新是我国最早提出的一个概念。傅家骥认为自主创新是企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的创新活动。3邓晓岚、陈功玉认为自主创新是企业技术创新的最高层次。4郭昌欣认为自主创新是指以获取自主知识产权、掌握核心技术为宗旨，以我为主发展与整合创新资源，进行创新活动，提高创新能力的科技战略方针。5万君康认为自主创新是通过本国自身的学习与R&D活动，探索技术前沿，突破技术难关，研究开发具有自主知识产权的技术，形成自主开发的能力。6刘凤朝等认为自主创新是创新主体依靠自身的力量实现科技突破，进而支撑和引领经济社会发展，保障国家安全的活动。7江小涓认为自主创新与利用外部技术资源之间是一种良性互动关系。8目前，学术界对自主创新还没有一个统一、规范的定义，本人倾向于西北大学张炜教授对自主创新的广义研究。他认为自主创新是指在解决所面临的科技问题的过程中，依靠自身的创造性努力，应用新思想、新理论、新知识、新技术、新方法和新模式等因素，研究开发出得到社会承认的新成果的一系列活动组合。9而本文是从军工企业技术层面对自主创新的模式进行研究。创新模式主要是指创新过程中有关技术的选择、开发、组织、应用与扩散方式的总和。它具体表现为创新过程中涉及到的诸多资源要素的整合方式，这些因素在组合、配置方式及其结构上的差异，就构成了创新模式的不同。关于技术创新的模式，国际上不少学者作过探讨。随着经济、科技的变化以及研究的深入，创新模式也在发生变化。10本文以技术创新诱因为标准，提出适合军工企业实现自主创新的五种模式。（一）政府需求推动式自主创新模式政府需求推动式自主创新模式就是创新主体在政府对武器装备需求的指导下，针对武器装备的特性开展技术研究，最终攻破技术难关并有能力满足国家需求的创新动力模式（见图1）。这种模式产生的技术创新，一般是较大的技术创新，新产品崛起导致对传统产业的改造和落后产品的淘汰。图1政府需求推动式自主创新模式随着国际、国内军事变革的不断深入，武器装备的更新换代越来越快，国家对高新技术武器装备的需求日益加剧，作为承担我国武器装备研制、生产的军工企业责无旁贷。武器装备属于复杂产品，其显著特点是高投入、长周期、技术难度大；武器装备又是特殊商品，它的销售具有预定性和专买性。（二）市场需求拉动式自主创新模式市场需求拉动式自主创新模式是指由于客观存在的市场需求导致创新主体开展技术研究，并将技术研究成果商品化的创新活动的模式（见图2）。这种创新模式认为技术创新是由市场需求和生产需求激发产生的。国内外大量学者对这种模式进行了深入的研究，认为大部分的创新是由市场需求引发的，因此对军工企业民品发展而言，研究需求、有效通过需求拉动技术创新极为重要。(图2市场需求拉动式自主创新模式)军工产品生产规模的适度性这一特点决定了军工企业完全依靠军品任务难以维持企业生存。军工企业要生存发展必须要在完成军品生产任务的前提下，利用市场经济规律开发民用产品，走军民结合的发展道路。（三）技术推动式自主创新模式技术推动式自主创新模式就是指创新主体拥有新的技术发现或发明，受到市场需求的诱发，利用这种发明或发现开展技术创新活动的模式（见图3）。这种模式认为原有技术发明和科学发现是创新的主要来源，研究开发产生的成果在寻求应用过程中推动创新完成。对军工企业而言，在运用这种模式过程中，必须要注意创新过程中的组织方式，充分发挥自身原有的技术、装备、人才和资源等优势，实现军民融合。(图3技术推动式自主创新模式)国防科技工业是高技术产业和先进制造业最为集中的领域，每一个时期的高新武器装备无不是新技术、新材料、新设计、新工艺的高度结晶。而如何有效地将国防科技工业的先进技术延伸到国民经济领域，在国民经济发展中发挥作用，是摆在军工企业面前的一个非常严肃的问题。（四）重大项目拉动式自主创新模式重大项目拉动式自主创新模式就是要以重大项目为切入点，努力突破一批重大核心技术，着力提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力，带动产业发展实现整体跃升的模式（见图4）。这种模式的创新活动往往不能由一个创新主体单独完成，需要企业、科研院所、高等院校组成技术创新战略联盟共同合作完成。(图4重大项目拉动式自主创新模式)当前，国防科技工业承担着探月工程、载人航天工程、大型飞机工程、民用卫星产业、大型核电站和高技术船舶等一大批重大高技术产业化项目，这些项目技术要求高、攻关难度大，是建设创新型国家的标志性工程。（五）综合作用式自主创新模式综合作用式自主创新模式是指军工企业在政府需求推动和市场需求拉动的两重作用下，利用原有的技术积累开展技术创新活动的模式（见图5）。综合作用式自主创新模式将驱动创新决策的推动和拉动因素结合，可产生更大的创新性，更利于创新构思的产生和市场成功。图5综合作用式自主创新模式三、模式选择考虑的因素及原则（一）模式选择考虑的因素1.国内外军事变革趋势。从国际环境看，进入新世纪以来，国际战略形势总体保持和平、缓和、稳定的基本态势，但仍处于大变动、大调整时期。以信息技术为主导的新军事变革在世界范围内加速推进，军事强国借助军事威胁实现战略意图的做法明显抬头。从国内形势来看，经过七十多年的发展，军工系统取得了辉煌的成就，随着推进中国特色军事变革的不断深入，国家对军工企业提出了非常紧迫的任务。军工企业必须立足当前，着眼长远，紧紧把握新军事变革的趋势，依靠自主创新，实现国防科技工业的跨跃发展。2.政策环境。政策环境主要体现了政府对军工企业创新的引导和支持，能够直接影响企业创新的动力。这种导向性主要体现在各种宏观激励政策上，主要包括财政激励政策、金融支持政策、政府采购政策、知识产权保护政策等四个方面。2006年1月党中央、国务院做出了建设创新型国家的战略决策，同年4月国防科工委发布了国防科技工业中长期科学和技术发展规划纲要，提出了建设创新型国防科技工业的奋斗目标和主要任务，再加上一系列配套政策的出台，都对军工企业的自主创新提供了强有力的政策支持。3.市场环境。自改革开发以来，市场经济逐渐成为资源优化配置的主要手段，军工行业作为受计划经济影响最深的行业，迅速进入了亏损最大、竞争力最弱的行列。军工企业要走持续发展的道路，必须要立足自主创新，从过去相对封闭的状态走向开放，转变观念；必须要适应激烈的市场竞（下转第143页）（上接第139页）争，运用市场手段，实现资源的优化配置，使企业立于不败之地。4.企业的创新意识。军工企业的创新意识主要通过企业领导者、技术研发人员、普通职工的创新意识来体现。企业的创新意识具有很强的创新导向作用，在很大程度上影响到创新的趋势、创新的主动性和积极性，进而影响企业的创新动力，从而影响企业自主创新模式的选择。5.企业制度。从适应市场经济发展的角度来看，建立真正意义上的现代企业制度对于军工企业的自主创新有重要的意义。现代企业制度意味着企业真正的市场主体地位，是实现自主创新的投资主体、实施主体、获利主体和风险承担主体。也只有建立有效的激励和约束机制的现代企业制度，才能从根本上推进企业的自主创新。6.企业的科技队伍和研发水平。一支具有创新性的科技队伍是企业进行自主创新的根本保证，而科研队伍的研发水平直接关系到企业的自主创新能否实现。因此，军工企业必须着眼国防工业和武器装备的长远发展，通过加大基础能力和人才队伍建设的规划和投入力度，提高基础能力和人才队伍建设，努力造就一大批达到国际前沿水准的优秀人才队伍。（二）模式选择考虑的原则1.自主性。军工企业在选择自主创新模式过程中要始终坚持企业创新主体地位这一原则，根据企业实际和特点来选择创新模式。2.目的性。创新不一定都是高技术，但创新需要有明确的目的，选择适合企业的自主创新模式也是要有目的的。只有目的明确，军工企业才能选择出适合自身的自主创新模式。3.效益与风险兼顾性。自主创新的过程往往是一个高投入、高风险的过程，企业选择自主创新模式最终的目标是实现企业的效益最大化，但是在这个过程中，风险是必然存在的。因此企业在选择模式过程中要考虑到可能存在的各种风险，以便减少风险带来的损失。4.匹配性。军工企业创新模式的选择要与企业自身的规模、资金投入能力和企业的发展规划等相匹配、相适宜，否则是脱离企业实际的。5.科学性。军工企业选择自主创新模式是应该建立在科学的创新理论的基础之上的，以保证模式选择结果的客观、合理和准确。【参考文献】1张庆伟.新时期国防科技工业的改革与发展J.现代企业，2008，（4）.2约瑟夫熊彼特.经济发展理论M.北京：商务印书馆，1990.3傅家骥.技术创新学M.北京：清华大学出版社，1998.4邓