上海交通大学 硕士学位论文 关于旧城更新中“社群自主治理”方式的探讨 姓名：钱晓岚 申请学位级别：硕士 专业：公共管理 指导教师：袁钢 20080525 上海交通大学 MPA 学位论文 关于旧城更新中“社群自主治理”方式的探讨 I 关于旧城更新中“社群自主治理”方式的探讨 摘 要 在利益多元化的城市语境中，我国的旧城更新正经历着严峻的考验。 一方面，政府主导下更新规划的公共政策属性日益显现，左右着各种利 益分配的公平和效率；另一方面，在利益多元化的城市语境中，以往潜 藏在政府、市场与社会众多等主体之间的博弈关系开始浮出水面，深刻 影响着规划实施的成败。这些都对传统规划机制的科学性和合理性提出 了新的挑战。 在当前经济发达大城市中，存在着政府力过于强大、市场力片面突 出而社会力过于弱小的不均衡格局，政府一元主导的规划机制暴露出来 的公平和效率缺陷日益明显。 根据“单中心” 、 “多中心” 、 “治理善治” 、 “社群自主治理”等 理论进行分析，破除了传统观念中，只有政府干预或者市场参与才能解 决公共资源危机（旧城矛盾）的观念桎梏，进一步提出社区居民凭借自 主管理和互助合作，也有可能平等的分享规划参与的话语权甚至决策权。 绪论：介绍了论文的研究背景、相关的重要概念、研究的创新点。 本文第一章，反思当前旧城更新中一元主导规划机制遭遇的困境。 指出现行规划机制下，政府一元主导的各种更新手段未能很好的实现更 新目标，反而导致一系列负面效应，因此传统的机制有待重新审视。 上海交通大学 MPA 学位论文 关于旧城更新中“社群自主治理”方式的探讨 II 本文第二章，阐述“单中心”理论的概念和假设，剖析一元主导机 制为何会遭遇挑战。 本文第三章，阐述“多中心”理论的概念和假设，根据“治理 善治”理论，提出反传统困境解决途径社群自主治理。 本文第四章，以美国为对象，阐述了美国在“社群自主治理”方面 的实践经验，提出了对旧城更新“社群自主治理”的借鉴和启示。 本文第五章，分析我国“社群自主治理”的现状、不足，提出相应 的对策，指出具有中国特色的“社群自主治理”将有望实现。 结语：指出我国“社群自主治理”的近期定位。 关键词：旧城更新，单中心，多中心，善治，社群自主治理 上海交通大学 MPA 学位论文 关于旧城更新中“社群自主治理”方式的探讨 III THE RESEARCH OF COMMUNITY SELF GOVERNANCE ON INNER CITY RENEWAL ABSTRACT With many interest groups growing up, the inner city renewal in the cities is experiencing great challenges. In one hand, renewal plans lead by government play significant role as public policies; on the other hand, gamming between government, market force and public is becoming more and more evident, which drops deep effect on the execution of urban plan. All the above have put forward new issues of rationality of traditional urban plan mechanism. The central issues of this thesis is: in the Market Economy System, when facing some limitations and vices appearing in traditional mechanism dominated by the government himself, can we find some ways to remedy them so to improve the efficient of traditional mechanism? Introduction: Being the introduction of whole thesis, it introduces the 上海交通大学 MPA 学位论文 关于旧城更新中“社群自主治理”方式的探讨 IV research background and significance of this subject. Then it summarizes related concepts and innovation points. The 1st chapter: It focuses on the plight of public intervention in inner city renewal, pointing out that different measures cannot realize the planning goals well, and on the contrary they result in negative sequels as inefficient planning intervention and social unjustness. What is more, under present mechanism, macro-scope renewal which has been proved harmful is still being carried on. The 2nd chapter: It talks about the concepts of single-center theory。 Then it analyzes why single-interest balanced mechanism meets challenges. The 3rd chapter: It talks about the concepts of multi-center theory. Then it points out the theory of Community Self Governance. The 4th chapter: Basing on the cases of USA， it analyzes the practicing experiences of Community Self Governance. The 5th chapter: By refering to realities in main land of China, it analyzes the gap existing in our nations community plan. Finally it points the possible mechanism developing direction. Conclusion: It points out the current developing direction in mainland of China. KEY WORDS: inner city renewal, single-center, multi-center, good governance, community self governance 上海交通大学 MPA 学位论文 关于旧城更新中“社群自主治理”方式的探讨 2 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究 做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：钱 晓 岚 日期： 年 月 日 上海交通大学 MPA 学位论文 关于旧城更新中“社群自主治理”方式的探讨 3 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：钱 晓 岚 指导教师签名：袁 钢 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 上海交通大学 MPA 学位论文 关于旧城更新中“社群自主治理”方式的探讨 1 绪 论 一、研究背景 在全球范围内，许多城市都在关注“旧城中心区的保护与更新” （以下简称为旧 城更新）这个课题。在市场经济宏观背景下，我国旧城更新的实施正经历着严峻的考 验。一方面，政府主导下更新规划的公共政策属性日益显著，左右着各种利益分配的 公平和效率；另一方面，在利益多元化的城市语境中，以往潜藏在政府、市场与公共 等众多主体之间的博弈关系开始浮出水面，深刻影响着规划实施的成败。这些都对传 统规划机制的科学性和合理性提出了新的挑战。 因此传统观念中，人们普遍认为政府在城市社会生活中应当占有占有主导地位。 因此，近年来许多城市旧城区域的更新，正是在当地政府的主导下，以危旧房改造或 者旧城更新的名义蓬勃开展着，由此形成了旧城更新中政府一元主导的局面。不可否 认，各地政府主导下的规划模式对改善旧城物质生活环境、解决广大群众的切身利益 问题发挥了重要作用，也体现出我国传统规划机制决策效率较高、便于集中资源突破 旧城更新难题的优越性，不过其中也暴露出一些亟待解决的问题。 尤其在我国经济发达的大城市，市场经济发展迅速，城市民主化管理方兴未艾， 政府在旧城改造中推行的单方面规划行为极易与市场主体和社会群体的利益发生碰 撞，进而改变更新规划方案的既定目标，影响更新规划蓝图的实现，主要表现为两个 方面： 首先， 政府主导下的各种更新规划行为存在干预乏力和对社会公平保障不足的困 境。 上海交通大学 MPA 学位论文 关于旧城更新中“社群自主治理”方式的探讨 2 1、市场经济条件下，各地政府普遍比较注重借助房地产开发、商业旅游开发， 以及房屋产权交易等市场化手段来促进、实现旧城更新，但市场机制的效率优势并没 有得到正确的引导和发挥， 反而其内在缺陷与旧城更新中的公共利益常常发生严重的 对立。这凸现出政府干预与市场机制的结合仍存在不足，对于“市场失灵”的纠正力 度还不够，导致旧城更新后的社区迅速衍生出一系列社会和经济矛盾，不利于城市整 体的可持续的科学发展。 2、为了弥补市场机制的缺失，有的地方政府又迅速转向为政府亲自主导、排斥 市场机制的政府行为，但是这些政策随之引发了广泛的争议，其科学性受到质疑。 3、在市场和政府干预都未能奏效的情况下，有的地方政府开始引导居民开展自 助式更新，但是在政府控制下的旧城更新很快就偏离了居民的真实意愿，并引发不同 利益主体与政府之间的纠纷。 其次，大规模更新已经成为政府主导的旧城改造主要方式并饱受诟病。尽管这种 改造方式便于迅速改变旧城新貌，但近年来城市规划学界对此提出了尖锐的批评意 见，指出中西方城市更新的历史表明，大规模城市改建无论在经济方面、物质环境方 面、城市功能与活力方面，还是