Dr. JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 Undergraduate Undergraduate Required Required CourseCourse Chapter 12 International Trade 中山大学岭南学院 黄 静 波 黄静波 编著 国际贸易理论与政策 清华大学出版社北京交通大学出版社 2007年8月第一版 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 扭曲理论、次优理论与贸易政策 Chapter 12 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 第一节 扭曲理论 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 扭曲的定义 v 扭曲(distortion)被定义为经济活动对帕累托最优状态的偏离。 自由贸易条件下，小国开放经济竞争性均衡的最重要条件： (1)任意两种消费品之间的国内边际替代率(DRS)与生产可能性边界上这两种 产品的国内边际转换率(DRT)相等； (2)如果它们在世界市场上参与贸易的话，上述DRS与DRT的值与这两种商 品的世界价格比率相等，即等于它们的外国转换率(FRT) 。 v 也就是说，在满足帕累托最优的完全竞争自由开放经济两商品模型中，一阶条件 (FOC)最大化时经济满足： DRT=FRT=DRS (国内生产边际转换率=国外边际转换率=国内消费边际替代率) 以上等式可以分解为三个等式： DRTFRT DRTDRS FRTDRS Dr. JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 边际转换率 v 左图是A、B两国机会成本递增时的 的生产可能性边界，凹向原点。这两 个图又分别代表A、B两国各自生产 X、Y两种商品的不同组合，A国的 PPF向X轴倾斜，说明A国在X生产上 具有相对优势，B国的PPF向Y轴倾 斜，说明B国生产Y有相对优势。 v 其实，凹向原点的PPF的斜率表示两 种产品的相对价格或机会成本(递增) ，这一斜率称为边际转换率(marginal rate of transformation MRT) MRT = Y / X = Px / Py v 即边际转换率等于机会成本或相对 价格比率。 v 边际转换率是PPF上各点的斜率。 X O Y Y OX B A Dr. JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 边际替代率 例如，左边两图分别表示A国和B国的三条社会无 差异曲线。因假设两国需求偏好不同，两组无差异 曲线的形状也不同。 消费中X对Y的边际替代率(marginal rate of substitution MRS)指的是一国为保持在原来的无 差异曲线下，多消费一单位X必须放弃的Y的数量 。MRS = Y / X = Px / Py = Ux / Uy。 U表示边际 效用。 社会无差异曲线上某点X对Y的边际替代率用该点 的斜率的绝对值表示，并且随着该国的消费组合沿 该曲线下移而下降。 无差异曲线的斜率递减反映了这样一个事实：一国 消费X越多，则其消费Y越少。对该国来说，一单 位的Y的效用会逐渐增大。因此，该国每多消费一 单位X，只会放弃越来越少的Y商品。边际替代率 递减意味着社会无差异曲线是凸向原点的。 I1 I2 I3 I1 I2 I3 X X Y Y O O B国 A国 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 扭曲的四种类型 v 但是经济活动往往会偏离帕累托最优的状态，当这三个等式中任意两个不能成立 而另一个成立时，即形成了以下四种扭曲： q贸易扭曲：FRTDRTDRS。国外边际转换率不等于国内生产边际转换 率，但国内生产边际转换率与国内消费边际替代率相等，即国外市场发 生了扭曲。 q生产扭曲：DRTDRSFRT。国内生产边际转换率不等于国内消费边际 替代率，但国内消费边际替代率与国外边际转换率相等，此时国内生产 发生扭曲。 q消费扭曲：DRSDRTFRT。国内消费边际替代率不等于国内生产边际 转换率，但国内生产边际转换率与国外边际转换率相等，是消费扭曲。 q要素市场扭曲：DRS1DRS2。即一国的国内生产边际转换率与另一国的 国内生产边际转换率不相等，生产点不是生产可能性曲线上有效的点， 这时发生了要素市场扭曲。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 从扭曲成因对扭曲分类 v 四种扭曲的成因主要为两类三种： 内生原因(如市场垄断或失灵)造成的扭曲。内生性扭曲是致使自由放任的竞 争性市场达不到帕累托最优的某种因素由于市场失灵所造成的扭曲。 政策性扭曲是由各种经济政策产生的扭曲： q政策引致的工具性扭曲(如为了抵制进口而征收的关税)，也称非自主性扭 曲，是经济政策的工具性造成的扭曲。 q政策引致的自发性扭曲(如并非为了特定的政策目的而征收的关税)。也叫 自主性扭曲，是政策并非作为实现某种特定目标的工具时出现的扭曲。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 市场不完善导致的内生性扭曲 注：MC边际成本；P价格；w工资；r资本收益；脚标d、w分别代表本国和世界，、分别代表两种不同产品。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 贸易扭曲 v 经济活动的扭曲可以分为贸易扭曲和非贸易扭曲。我们可以把一国由于实施了关 境措施所导致对自由贸易的阻碍，产生的扭曲称为贸易扭曲。其他的非贸易扭曲 (生产扭曲、消费扭曲等)称为国内扭曲(domestic distortion)。 v Border measures traditionally have been the main means by which governments distort prices in their domestic markets for products, with the price of tradables relative to nontradables affected by interventions in the market for foreign exchange, and the relative prices of the various tradables affected by trade taxes-cum-subsidies or quantitative trade restrictions. Dr. JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 Distortions to World Trade The following are the key messages that emerge from the analysis: v The potential gains from global trade reform are large, including for developing countries and especially when they participate in the reform, despite its adverse terms of trade impact on many developing countries; v Agriculture is where the greatest gains from liberalization would occur; v Liberalization would cause farm output and farm employment to be greater in developing countries relative to the baseline, except in South Asia; v It is the poorest people that appear to be most likely to gain from global trade liberalization, namely farmers and unskilled laborers in developing countries; and, in particular, v Net farm income would be enhanced in all developing country regions other than South Asia (where job growth would be greater in non-farm activities). Methods: LINKAGE (van der Mensbrugghe 2004) and GTAP database (Version 6.05, see www.gtap.org) * 2001 as its base year Source: Anderson et al., Distortions to world trade: impacts on agricultural markets and farm incomes, World Bank Policy Research Working Paper 3736, October 2005. Dr. JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 贸易干预导致的政策性扭曲 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business Lingnan College Sun Yat-sen University 2008 扭曲理论的主