太原理工大学文献检索教研室1 第五章 专利基本知识及专利 文献检索 第1节 专利基本知识 第2节 专利文献 第3节 专利的分类方法 第4节 专利文献的手工检索 第5节 专利文献的网上检索 第6节 国际主要专利条约与组织 太原理工大学文献检索教研室2 第一节 专利基本知识 一. 概念 1.专利制度 专利制度是国际上通行的一种利用法律和经济的手段推动技术进步的 管理制度。其基本内容是依据专利法，对申请专利的发明，经过审查和批 准，授予专利权。发明人就在法律规定的有效期限内，对其发明创造享有 制造、使用和销售的独占权，以此作为公开其技术的交换条件，同时又把 申请专利的发明内容公诸于世，以便进行技术情报交流和技术有偿转让。 其作用是国家利用法律手段保护发明权益、鼓励发明的技术公开、促进竞 争、激发人们的创造精神、打破技术封锁、促进新技术成果的推广应用。 其特征是法律保护、科学审查、公开通报。 专利制度产生和发展 u 专利制度的萌芽阶段:1474年，威尼斯联邦共和国颁布了世界上第一部专利法。 u 现代阶段:1624年，英国垄断法案，现代化雏形的第一部专利法。 u 国际化阶段 1883年巴黎公约 WIPO：PCT，提供国际间的合作。 WTO： TRIPS，规定了保护的最低标准，以及争端解决机制。 太原理工大学文献检索教研室3 1979年成立了中华人民共和国专利局 1980年6月，我国正式加入了世界知识产权组织（ World Intellectual Property OrganizationWIPO）。 1984年3月12日，正式通过了中华人民共和国专利法 1985年4月1日起实施. 1992年，专利法及其实施细则的第一次修改 2000年，专利法及其实施细则的第二次修改 2002年，专利法实施细则的第三次修改 英国1623年垄断法，美国1790年实施专利法，日本 1885年实施。 太原理工大学文献检索教研室4 2.专利（patent） 专利是指一个国家按照专利法授予申请人在一定 时间内对其发明创造成果所享有的的独占、使用和处 分的权利，包括专利产品的生产、使用和销售，专利 通常包括三个涵义： (1) 专利权（patent right） (2) 获得专利权的发明创造（patent technology）。 (3) 专利文献（patent document）。 3. 专利权（patent right） 一项发明创造经过政府专门机构依据专门的法律审 查、批准，专利申请人或持有人对该项发明创造享有 的一定期限的制造、使用或销售专利产品的独占权。 太原理工大学文献检索教研室5 专利权的基本特性： (1) 产权性。 产权分动产产权、不动产产权 、知识产权（无形财产权） 知识产权（Intellectual Property） 知识产权又叫智力成果权，是对智力劳动 成果所享有的占有、使用、处分和收益的权利 。 知识产权分为两部分，即“著作权”和“工业 产权”。 著作权（Copyright）：也叫版权，是指文 学、艺术、科学作品的作者，对其创作的作品 ，依照法律享有的专有权利。 工业产权（Industrial Property）：工业产 权包含的内容有：发明专利、实用新型专利、 外观设计专利、商标、服务标记、厂商名称、 原产地名称(或货源标记)和制止不正当竞争等 。 太原理工大学文献检索教研室6 (2) 独占性(排他性) 专利权人的权利可以归纳为以下几项： 禁止他人擅自实施其专利发明； 自己实施专利发明； 转让专利权； 实施许可权 (3) 地域性 专利权是具有地域性的权利。地域性是指，按 照一国（或地区）法律获得承认和保护的专利 权，只能在该国（或地区）发生法律效力，而 不具有域外效力。 (4) 时间性 太原理工大学文献检索教研室7 二.专利的类型 1.发明专利。是指对产品、方法或其他改 进所提出的新的技术方案。 发明专利可分为两大类。 （1）产品发明：如机器，仪器，设备，用具等 。 （2）方法发明：如制造方法，测量方法及特定 用途的方法发明等。日本叫特许。 科学的发现与发明的区别 哪些发明不授予专利 动植物品种，用原子核变换方法获得的物 质，违反国家法律、公共利益、公共秩序、社 会道德等 太原理工大学文献检索教研室8 2.实用新型专利。是指对产品的形状、 构造或其结合所提出的适于实用的新技 术方案。 日本叫实用新案 注:发明专利既保护产品发明，也保护方法发明 ，而实用新型专利只保护具备一定形状的物品 发明。方法发明及没有一定形状的液体，粉末 ，材料等类产品发明不属于实用新型专利的保 护范围。 3.外观设计专利。是指对产品的形状、 图案或者其结合以及色彩与形状、图案 的结合所作出的富有美感并适于工业应 用的新设计。 太原理工大学文献检索教研室9 三. 授予专利权的条件 1. 新颖性，是指在申请日以前没有同样 的发明或者实用新型在国内外出版物上 公开发表过、在国内公开使用过或者以 其他方式为公众所知，也没有同样的发 明或者实用新型由他人向专利局提出过 申请并且记载在申请日以后（含申请日 ）公布的专利申请文件中。 优先权、公众，丧失新颖性的例外 太原理工大学文献检索教研室10 优先权 申请人在某个成员国第一次提出申请后，在一定期限 内又就相同技术方案向其他成员国申请的，其申请具有优 先地位。 首次 申请 优先权日 2007-1-1 12个月 再次 申请 实际申请日 2008-1-1 第 三 人 太原理工大学文献检索教研室11 丧失新颖性的例外： 发明创造一旦公开，就被视为现有技术的 一部分而失去新颖性，但中国专利法第24条规 定了三种不丧失新颖性的例外： 在国际展览会上首次展出的。 在学术会议和会议上首次发表的。 他人未经申请人同意而泄漏其内容的。 在申请日以前6个月内发生上述情形的，该申 请不丧失新颖性。 太原理工大学文献检索教研室12 2. 创造性，是指同申请日以前已有的技 术相比，该发明有突出的实质性特点和 显著的进步，该实用新型有实质性特点 和进步。 现有技术、普通专业人员、非显而易见、 近似发明 3. 实用性，是指发明或者实用新型申请 的主题必须能够在产业上制造或者使用 ，并且能够产生积极效果。 太原理工大学文献检索教研室13 四. 专利的申请与授权 1. 申请前考虑的问题 一项发明创造是否应申请专利 新颖性和创造性的检索与判断 申请区域 2. 申请文件的撰写 3. 申请与审批 形式审查 早期公开 实质审查（三性审查） 异议 授权 太原理工大学文献检索教研室14 专利申请文件 （一）请求书 （二）说明书 （三）权利要求书 （四）附图 （五）摘要 （六）外观设计图片、照片 （七）外观设计简要说明 太原理工大学文献检索教研室15 职务发明 执行本单位的任务所完成的发明创造。 1、在本职工作中作出的发明创造。 2、履行本单位交付的本职工作以外的任务所作出的 发明创造。 3、退职、退休或调动工作1年内作出，与其原单位 承担的本职工作或原单位分配的任务有关的发明创造 。 主要是利用本单位的物质条件所完成的 发明创造。 太原理工大学文献检索教研室16 专利的审批程序 登记制度（形式审查制度）：对专利 申请文件的格式、费用等进行审查，形 式审查合格即批准授予专利权。即时审 查延迟审查(早期公开、延迟审查)实质 审查 实质审查制度：对发明进行专利性(新 颖性、创造性、实用性)审查，如果合格 即授予专利权。 实质审查分即时审查和早期公开延时审 查 太原理工大学文献检索教研室17 发明专利审批流程 太原理工大学文献检索教研室18 实用新型、外观设计专利审批流 程 太原理工大学文献检索教研室19 5. 专利的实施 专利的实施是指在取得专利的国家或地区为工商业目 的，制造专利产品或使用专利方法。 公开和利用发明是支撑专利制度的两根支柱，缺少任 何一根，专利制度就没有生命力。 自己实施 转让。 许可。独占、独家、普通、交叉、分许可证。 强制许可。 国家征用。 太原理工大学文献检索教研室20 第二节 专利文献 一、概念 专利文献是指专利申请文件经国家主管专利的机关 依法受理、审查合格后，定期出版的各种官方出版物的 总称。专利文献有多种形式及不同的载体。专利文献是 专利制度的产物，实行专利制度的国家都规定，公开发 明内容是申请和取得专利权必要的前提条件。 我们通常所说的专利文献，主要指的是发明人提出 的发明创造的说明书。专利文献从狭义上讲是指与专利 有关的专利文件，包括专利申请说明书、专利说明书、 专利证明书以及申请、批准专利的其他文件等。从广义 上讲还包括专利局和有关机构出版的各种专利文献检索 工具，如专利公报、专利索引、专利分类表等，专利文 献的核心是专利说明书。专利文献占全世界每年各种图 书期刊总出版量四分一的出版物。 太原理工大学文献检索教研室21 二、专利文献的类型 作为公开出版物的专利文献主要有：专利 申请说明书、专利说明书、实用新型说明书、 工业品外观设计说明书、专利公报、专利索引 等。 三、专利文献的特点 1内容新颖、范围广泛 2系统、详尽、实用性强。 3格式统一 4数量多、重复出版量大 5报道迅速 6集技术、法律、经济信息于一体。 太原理工大学文献检索教研室22 1、名称 2、技术领域 3、背景技术 4、发明内容 （1）发明目的 （2）技术方案 （3）发明的优点 5、附图说明 6、具体实施方式 四. 说明书 对发明作出清楚、完 整的说明，以所属技术 领域的技术人员能够实 现为准。充分公开 发明或者实用新型说明 书不得使用“如权利要求 一所述的”一类 的引用语，也不得使用 商业性宣传用语。 太原理工大学文献检索教研室23 五、我国专利文献编号 1、 申请号 申请号为中国专利局受理某件专利申请的同 时给以该专利申请的编号，专利申请号用12位阿拉伯数 字表示(2003年10月1日前为9位,例: 99104538.6)，包括 申请年号、申请种类号和申请流水号三个部分。第14 位数字表示受理专利申请的年号，第5位数字表示专利 申请的种类，第612位数字（共7位）为申请流水号， 表示受理专利申请的相对顺序。专利申请号中使用的每 一位阿拉伯数字均为十进制。1表示发明专利申请；2表 示实用新型专利申请；3表示外观设计专利申请；8表示 进入中国国家阶段的PCT发明专利申请；9表示进入中 国国家阶段的PCT 实用新型专利申请。流水号用7位连 续数字表示，最后加小数点及一位计算机校验码。（0 至9或大写英文字母X ) 。 2、 专利号 我国的专利编号与申请号相同，仅在前面加 “ZL”，例：ZL 01214062.7 太原理工大学文献检索教研室24 我国专利文献编号 3、 公开/公告号 按文献流水号排序，均采用九位数编 号，前面加国际通用我国国别代码（CN），第一位数 字用来区分3种不同专利。“1”表示发明专利，“2”表示 实用新型，“3”表示外观设计专利。后八位数字表示当 年的各种专利文献的流水号，流水号后标的英文字母 表示各种专利说明书的类别或该专利的法律状态。 A 发明专利申请公布、B 发明专利授权公告、C 发明专利权部分无效宣告的公告 U 实用新型专利授权公告、Y 实用新型专利权部分无效宣告的公告 S 外观设计专利授权公告或专利权部