附件烟草零售市场检查工作指引（试行）第一章 总则第一条 为认真履行烟草零售市场（以下简称零售市场）监管职能，规范市场检查行为，提高市场检查工作水平和效率，建立和完善“打击严厉、管理到位、疏导及时、服务周到”的市场监管体系，制订本工作指引。第二条 零售市场检查是指烟草专卖管理检查人员依据中华人民共和国烟草专卖法及相关法律法规的规定，对烟草零售户（以下简称零售户）进行监督检查，发现零售市场中的违法违规问题，查处有关案件，维护零售市场秩序。第三条 零售市场检查的主要任务包括：（一）监督检查零售户守法经营情况，及时发现和查处违法违规行为，维护市场秩序；（二）核查零售市场涉及的行业内部违法违规经营线索；（三）收集零售市场各类有价值的信息，及时汇总建档，挖掘重大案件线索； （四）开展零售市场中的许可管理，发现无证经营行为并协助有关部门予以纠正；（五）宣传烟草专卖法律法规，及时受理投诉举报，为零售户及社会公众提供良好服务。第四条 零售市场检查应当按照以下步骤实施，分别包括分析（Analysis）、计划（Plan）、检查（Check）、处理（Deal with）（简称“APCD”）四个环节（表1）。第五条 各基层烟草专卖管理部门应当完善机构设置，为专卖管理检查人员配备计算机等设备，加强业务技能培训和法律法规培训，加快建立、扩展零售市场信息数据库，积极研发信息化工作平台，为零售市场检查工作创造必要条件。第六条 本工作指引是对各地烟草专卖管理部门开展零售市场检查工作的总体要求。各地烟草专卖管理部门应当依据本工作指引，因地制宜地制订实施方案，不断创新市场检查的具体方法，拓展信息来源渠道，优化监管资源配置，提高检查工作水平和效率。第二章 分析（Analysis）第七条 专卖管理检查人员应当从多种渠道获取零售市场有价值的信息，通过信息分析，发现零售户异常问题，带着问题上市场，有针对性地开展检查。分析环节主要包括获取信息、分析信息和发现异常问题三个子环节。第八条 专卖管理检查人员应当利用以下渠道获取信息：（一）系统数据提取：直接从各业务管理系统中提取零售户基本信息、订单信息和案件信息等；（二）巡查走访采集：在常规服务走访、市场巡查中收集零售市场有价值的信息；（三）投诉举报受理：从零售户、消费者或其他社会公众的投诉举报中整理获得有关信息；（四）其他信息来源：从专卖内管部门、营销配送部门、其他行政机关、上级部门交办等渠道获得信息。第九条 专卖管理检查人员重点获取的信息应当包括以下内容（表2）:（一）基本信息：零售户的基础管理数据和相关扩展信息，主要包括零售户的许可证相关信息、业态、供应类别、所处商圈或地段、主要业务关系、停歇业状态及变更时间,零售店经营者的籍贯等；（二）订单信息：零售户在日常经营中形成的动态信息，主要包括订单总量、订单总价、订单结构等；（三）案件信息：零售户守法经营的情况，主要包括案件发生频率、案件情节、涉案卷烟数量及金额、处理情况等。第十条 专卖管理检查人员应当重点使用以下方法对获取的各类市场信息进行分析： （一）客观分析方法：主要用于分析订单数据等定量信息，一般需要使用软件分析。具体方法有：1. 对比法：选定一定时间区间，与市场或特定范围零售户群体的平均水平对比，发现波动较大的异常情况；2. 排序法：按数值大小排序，把处在最外延的异常零售户呈现出来；3. 筛选法：选定某一标准，根据标准发现特定的异常零售户；4. 关联法：将零售户之间分散的信息进行关联，发现隐藏的线索。（二）主观分析法：主要用于分析定性信息，以专卖管理检查人员主动分析为主，辅助应用软件。根据对零售户的日常检查交流，对其形成整体认识，进行感性分析，作出综合判断。第十一条 专卖管理检查人员根据信息分析的结果，发现异常零售户，预判异常问题的性质及可能的原因，提出需要检查的问题。第三章 计划（Plan）第十二条 专卖管理检查人员根据分析环节发现的异常问题、其他渠道反馈的情况、上级交办的任务等，确定检查对象，选择适当的检查方式，安排检查时间，制订周详的检查计划。计划环节主要包括确定检查对象、选择检查方式、安排检查时间和审核检查计划四个子环节。第十三条 检查对象主要来自信息分析过程中发现的异常零售户。举报投诉涉及的零售户、专卖内管部门或上级提出的需要进行核查的零售户也应列入检查对象。第十四条 专卖管理检查人员应当根据零售市场异常问题的特点，运用适当的技巧，灵活选择常规检查、暗访检查、联合检查、交叉检查等检查方式，核查问题，发现线索。第十五条 明确检查对象、确定检查方式后，专卖管理检查人员应当作出检查时间安排。对于信息关键要素明确、投诉举报人在现场等候处理、违法行为正在发生、现场证据可能灭失等情况，专卖管理检查人员应当立即安排检查。第十六条 专卖管理检查人员制订市场检查计划后，应当根据程序要求，由有关部门领导对检查计划进行审核。检查计划应包含检查对象、异常问题、检查方式、检查时间、检查人员等内容。第四章 检查（Check）第十七条 专卖管理检查人员按照审核过的检查计划，有针对性地实地核查相关问题，寻找异常原因，回答分析环节提出的问题，判断零售户是否存在违法违规行为、违法违规行为的性质情节并保存相关证据材料。检查环节主要包括：检查准备、检查实施、检查结果判断、检查痕迹记录四个子环节。第十八条 实施检查前，专卖管理检查人员应当做好相关准备工作，熟悉检查计划，准备好执法证件、记录文书、摄录工具等物品资料。第十九条 实施检查中，专卖管理检查人员应当熟练运用沟通技巧，合理掌控现场局面，按照检查计划有针对性地开展检查，要点包括：（一）告知烟草专卖相关法律法规；（二）调查零售户异常问题，分析原因；（三）发现违法违规行为，做好证据保全工作；（四）收集记录涉及内部违法违规经营的信息和重大案件相关线索信息，记录待排查的问题；（五）依法处置可以当场处理的问题。第二十条 检查结束后，专卖管理检查人员应当根据检查发现问题的性质对检查结果进行判断，得出初步结论。第二十一条 各地烟草专卖管理部门应当建立突发事件处置应急预案，妥善处置市场检查中可能遇到的执法受阻、执法伤害和交通事故等突发事件。第二十二条 专卖管理检查人员应当认真记录检查情况，采集视听资料，掌握市场信息、服务需求、零售户意见及建议，及时归纳整理并进行后续处理。第五章 处理（Deal with）第二十三条 专卖管理检查人员根据检查结果，按照“堵疏结合”的原则，依法妥善处理问题，及时反馈信息，并通过总结持续改进。处理环节主要包括检查结果处置和总结改进检查两个子环节。第二十四条 根据市场检查中发现的问题，针对违法违规行为的性质确定处置方式，主要包括：（一）规范引导：对于零售户的轻微违法行为，依法不予以行政处罚的，当场予以批评教育，责令改正。（二）行政处罚：对于检查中发现的零售户违法违规经营行为，属于管辖职权范围以内的，应当依照烟草专卖法律法规的规定予以行政处罚，责令改正。（三）移送处理：对于检查中发现的零售户违法违规经营行为，超出管辖职权范围的，应当依法移送有管辖权的部门处理。情节严重，涉嫌构成犯罪的，应当及时移送公安部门处理。（四）案件初查：对于检查中发现的案件线索，需要进一步调查分析的，应当将信息及时整理建档，制订落实继续追踪监管的措施或交由案件调查人员处理。（五）内管处理：对于检查中发现的卷烟非法流通等有关情况，应当及时传递给专卖内管部门，交由专卖内管部门调查处理，并按要求在国家局内管信息系统中填报卷烟非法流通案件的基本案情、涉案码段等信息。（六）许可管理：对于检查中发现的零售户违反烟草专卖行政许可相关规定，需要采取许可证后续监管措施的，应当及时交由专卖证件管理人员处理。第二十五条 市场检查流程结束后，专卖管理检查人员应当整理资料并记录归档，及时总结改进，不断提高工作水平和效率。第六章 附则第二十六条 本工作指引由国家烟草专卖局负责解释。第二十七条 本工作指引自印发之日起施行。- 11 -表1：烟草零售市场检查工作基本流程分析Analysis计划Plan检查Check处理Deal with1.获取信息2.分析信息3.发现异常问题4.确定检查对象5.选择检查方式6.安排检查时间7.审核检查计划8.检查准备9.检查实施10.检查结果判断11.检查痕迹记录12.检查结果处置13.总结改进检查通过多种渠道获取零售市场有价值的信息，发现零售户异常问题，带着问题上市场，有针对性地开展检查。根据发现的异常问题，确定检查对象，选择适当的检查方式，安排检查时间，制订周详的检查计划，审核后予以落实。按照检查计划，实地核查相关问题，寻找异常原因，回答分析环节提出的问题，判断零售户是否存在违法违规行为。根据检查结果，按照“堵疏结合”的原则，依法妥善处理检查发现的问题，及时反馈信息，并通过总结持续改进。步骤作业内容作业要求表2：烟草零售市场关键问题信息信息类别序号信息要点简要使用方法基本信息1零售店经营者籍贯分析历史案例，将案件高发零售店经营者的籍贯与采集到的零售店经营者籍贯进行比对，判断零售户违法可能性。2零售户业态分析历史案例，将案件高发零售户的业态与采集到的零售户的业态进行比对，判断零售户违法可能性。3零售户供应类别分析历史案例，将案件高发零售户的供应类别与采集到的零售户供应类别进行比对，判断零售户违法可能性。同时，可以与商圈、地段信息进行比对，评判该类别是否与该商圈、地段相符。4零售户所处商圈、地段分析历史案例，将案件高发零售户所处的商圈、地段与采集到的零售户所处的商圈、地段进行比对，判断零售户违法可能性。5零售户主要业务关系收集零售大户与当地政府机关、企业、社会团体等部门的联系信息，判断其经营能力是否正常。案件信息6案件发生频率统计零售户案件发生频率，从高到低排序，按频率高低判断违法可能性。7案件情节将案件情节按照案值、卷烟数量等指标分别进行排序，按情节严重程度确定检查频率。8检查结果类别将检查结果分为严重违法、一般违法、合法等类别，将检查结果用于确定进一步检查频率。9举报投诉性质将举报投诉信息根据内容的详实准确程度等进行排序，对于指向明确的举报信息及时处理。根据零售户被举报投诉的次数、被查实的概率，判断零售户违法可能性。订单信息10单次、月、季订货总量将零售户订单总量与其历史订单情况进行比对，对超过设定波动上下限额的，予以预警提示。将零售户订单总量与其同商圈、同类别、同籍贯等各维度的同类零售户的同期订单总量进行比较排序，在排列名次前、后一定范围内的，予以预警提示。11单次、月、季订单总价将零售户订单总价与其历史订单情况进行比对，对超过设定波动上下限额的，予以预警提示。将零售户订单总价与其同商圈、同类别、同籍贯等各维度的同类零售户的同期订单总价进行比较排序，在排列名次前、后一定范围内的，予以预警提示。12单次、月、季订单结构将零售户订单结构品牌比重与其历史订单情况比对，对超过设定波动上下限额的，予以预警提示。将零售户订单结构品牌比重与其同商圈、同类别、同籍贯等各维度的同类零售户的同期订结构品牌比重进行比较排序，在排列名次前、后一定范围内的，予以预警提示。13紧俏品牌订货情况将零售户紧俏品牌单次或多次未订满、未订货等情况，予以预警提示。将零售户紧俏品牌订货数据与其同商圈、同类