模块七 非关税措施 非关税措施，又称非关税壁垒（ non-tariff barriers-NTBs），是指 除关税以外的一切限制进口的措 施，它和关税措施一起充当政府 干预贸易的政策工具。 非关税措施概述 n1、含义 20世纪60年代后期以来，关税措施逐渐 降低，非关税措施的门槛却越来越高 。 思考：为什么发达国家现在越来越倾向 于运用非关税措施？ n2、非关税措施的特点 （1）灵活性 （2）有效性 （3）隐蔽性 （4）歧视性 案例：中国茶叶出口遭遇非关税壁垒 从2005年8月1日起，欧盟对硫丹在茶叶中的残留限量从 30mg/kg调整为0.01mg/kg （硫丹是一种具有杀螨作用的 有机氯类广谱杀虫剂，属于高毒农药，广泛应用于茶叶、 棉花等作物）。欧盟这一新壁垒相当于将“检测标准严格 了3000倍”，使中国茶叶出口欧盟全面受阻。以广东口岸 为例，2005年8月份仅出口119吨，同比下降82.2%，比1-7 月月平均出口量下降52.9%。 2006年5月起,日本实施新的食品中残留农业化学品肯定 列表制度，对茶叶农残限制作如下规定：设限农药残留 由83种增加到约144种；设限以外的农药残留全部按“一 律标准”即限量为0.01ppm；采用“干茶法”进行检测； 设限外农残超标将被视为违法。日本实行食品中残留农 业化学品肯定列表制度以来，我国对日本的茶叶出口贸 易在逐年下降。 进口配额 “自动”出口配额 进口许可证制 外汇管制 进出口国家垄断 歧视性政府采购 进口押金制 国内税费 最低限价制 一、非关税措施的种类 禁止进口 专断的海关估价和通关 环节壁垒 保障措施制 技术性贸易壁垒 原产地壁垒 （一）进口配额（Import Quotas ） 一国政府在一定时期内对某种商品进口数量或 金额所规定的直接限制。在规定限额以内的商 品可以进口，超过限额就不准进口，或征收较 高的关税或罚款。 n1、含义： 如：1931年，法国首先对化肥的进口实行进口配额制 ，后来对农产品和燃料等的输入也采用相同的限制措 施。此后，其他国家纷纷效仿。 2、种类： n加拿大规定，从1981年12月1日起，对除皮鞋以外的各种 鞋实行为期3年的全球配额，第一年的配额为3560万双，以 后每年进口量递增3%；加拿大外贸主管当局根据有关进口 商1980年4月1日至1981年3月31日期间所进口的实际数量来 分配配额，但对进口国家或地区不加以限制。 绝对配额 关税配额 全球配额 国别配额 进口配额 自主配额 协议配额 n2005年5月23日美国对中国7类纺织品实施配额限制 关税配额与绝对配额的比较 共同点 绝对配额：超过额度即不准 进口(数量限制型) 关税配额：超过额度部分在 征收较高关税后允许进口(价 格费用型) 配额形式的数量限制 n不同点 （二）“自动”出口配额制 又称自愿出口限制（Voluntary Export Restriction，VER），是指出口国家或地区在进 口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（ 一般是3-5年），限制某些商品对该国的出口，在 限定的配额内自行控制出口，超过限额即禁止出 口。 n1、含义 自愿出口限制 协 定 的 自愿出口限制 非协定的自愿出口限制 (1)单方面非协定的“自动”出口配额 n(2)双方有协定的“自动”出口配额(有 秩序的销售安排) 案例1：2005年6月11日，中国和欧盟贸易代表团达成协 议，中国同意对10类纺织品（即棉布、桌布、胸衣、床 单、亚麻衫、女连衣裙、T恤衫、女式衬衫、套头衫、裤 子等）采取自愿限制出口增长幅度，保持每年8%至12.5% 的出口增长率。 案例2： 1957年，美国纺织业因日本纺织品输入激增受 损，要求日本限制其纺织品出口，签订了为期5年的“自 动限制协定”，将棉纺织品限制在2.55亿平方码之内。 n 2、形式 案例1：在日本政府指导下，1975年日本6大钢铁企业 将1976年对西欧的钢铁出口量“自动”限制在120万吨， 1977年又限制在122万吨。 案例2：由于中国焦炭出口一度在欧美等国受限，2004 年，中国焦炭自限出口配额近1200万吨。 事实上，出口国常常寻求各种方法抵消。 如，1977-1981年，美国要求韩国自动限制 非胶鞋的出口，同期韩国对美国的胶鞋出 口增加115%。 有些国家将工厂转移到不受限制的其他国 家，增加出口。或者采取FDI的形式，减少 进口。 n实际实施情况 进口许可证与进口配 额的关系 有定额的许可证 无定额的许可证 进口商品有无限制 公开的一般许可证 (open general license) 特种进口许可证（ Specific License） （1）进口许可证制度进口国规定某些商品的进口必 须事先领取许可证，才可进口，否则一律不准进口。 （2）分类 （三）进口许可证制度 （Import license system） 如：1933年，澳大利亚首先对工业制成品实行进口许 可证制，接着法国、前捷克斯洛伐克、西班牙、比利 时和瑞典等国也相继对许多商品实行进口许可证制。 n自中国加入WTO后，从2002年1月1日起，我国实行进口许可 证管理的商品种类逐渐减少。 n2003年1月1日起，我国取消对摩托车及其关键配件、照相机 及其机身、手表、汽车起重机及其底盘的进口配额许可证管 理；取消部分税号汽车及其关键部件的进口配额许可证管理 。 n2004年1月1日起，取消成品油、天然橡胶、汽车轮胎的进口 配额许可证管理； n2005年我国除按入世承诺取消汽车等机电产品、重要工业品 的进口许可证管理外，还主动取消了天然橡胶、光盘生产设 备的进口许可证管理，只保留了监控化学品、易制毒化学品 和消耗臭氧层物质三种总计83个8位编码的商品。 n2011年实行进口许可证管理的货物2种，为消耗臭氧层物质 、重点旧机电产品，总计132个10位HS编码。 资料：中国的进口许可证管理 （四）外汇管制 （Foreign exchange control） 含义 一国政府通过法令对国际结算和外汇买 卖实行限制以达到控制商品进口和维护本币 稳定的一种制度。 要求： 1、出口商必须将出口外汇收入按官定汇率卖给外 汇管理机构； 2、进口商必须按官定汇率申请购汇用于进口； 3、对外汇的携出入国境严格限制； 外汇管制的方式 数量型外汇管制 对外汇买卖的数量直接进行限制和分配。 如规定，进口商必须获得进口许可证后方可 获得所需外汇 成本型外汇管制 实行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异 来间接影响不同商品的进出口，达到限制或 鼓励某些商品进出口的目的。 混合型外汇管制 即同时采用成本型和数量型外汇管制 优惠 汇率 国内需要但供应不 足或不生产的重要 原料、机器设备和 生活必需品的进口 一般 汇率 国内可大量供应和 非重要的原料和机 器设备的进口 最不利 汇率 奢侈品和 非必需品 的进口 n复汇率制是指一国货币的对外汇率有两个或两个以上。 n其目的是利用汇率差异达到限制进口和鼓励出口。 n各国实行复汇率制的一般原则是： 复汇率制度 缺乏国际竞争力但需扩 大出口的出口商品 其他出 口商品 资料：1994年1月1日的外汇管理体制改革 从1994年1月1日起，实现汇率并轨，取消人民币官方 汇率，实行以市场供求为基础、单一的、有管理的浮 动汇率制。 从1994年4月1日起，开始实行银行结汇、售汇制： 境内所有中资企业单位、机关和社会团体的外汇收入 ，都要按照当日的外汇牌价卖给外汇指定银行。 一般贸易用汇，只要有进口合同和境外金融机构的支 付通知，就可以到外汇指定银行购汇。 2007年外管局宣布境内机构可以按照自身需要来保留 经常项下外汇头寸，即意愿结售汇制度。 （五）进出口的国家垄断 （State Monopoly of Imports and Exports ） 含义：也称国营贸易，是指对外贸易中，对某些 或全部商品的进出口由国家机构直接经营，或者 把这些商品的垄断权给予某些垄断组织或专业贸 易公司（国营贸易企业）。 国家垄断的产品：烟酒、农产品、军火（武器） 、石油等战略资源 n我国：粮食由中国粮油进出口公司独家进口 、烟草由中国烟草进出口总公司独家进口、植 物油由中粮等6家、食糖由中粮等5家公司进口 。 （六）歧视性的政府采购政策 （Government Procurement Policies of Discrimination） 含义：国家制定法令规定，政府机构在采购时 要优先购买本国商品的做法，从而导致对外国 商品的歧视，达到限制进口的目的。 如：1933 美购买美国货法案 n商品成分中50%以上 国外生产是外国货 n在美国产量不够或价 格过高或不买有损本 国利益时才购买 例 美国 2009年1月28日，美国国会众议院表 决通过了7870亿美元经济刺激方案 。其中规定，凡方案涉及工程、建 筑用钢铁必须为美国生产。随后的 参议院版方案更是强化了“国货”限 制，要求工程“所用钢材和其他制成 品全部由美国制造”。不仅如此，参 议院还通过了一项“雇佣美国人议案 ”，要求接受政府救助的美国银行在 增加雇员时，必须优先考虑雇用美 国人；美国运输安全管理局所使用 的任何制服和纺织品，都必须是真 正的“美国制造”。 中国 2012年5月23日，财政部出台了“关于加强 中央预算单位政府采购管理有关事项的通 知”，通知要求，中央单位要带头实施政府 采购支持节能环保、采购正版软件以及采 购本国产品等政府采购政策。要严格执行 政府采购进口产品管理规定，原则上国内 产业已经成熟的产品不得采购进口产品。(5 月23日京华时报(微博) n前提：1、外国出口商不愿意融通资金； n 2、利率水平较高。 （七）进口押金制（Advanced Deposit ） 又称进口存款制，是指进口商在进口商品时，必 须预先按进口额的一定比例和规定的时间，在国 家指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。 n1974-1975年，意大利规定，400种商品进口时 需向中央银行交纳一半货值的现款押金，无息 冻结半年，相当于征收5%以上的进口附加税； n巴西规定，进口商需交纳与合同金额相等的为 期360天的存款才能进口。 （八）国内税费(Internal Tax) 是指在一国的国境内，对生产、销售、使用或消 费的商品所应支付的捐税，一些国家往往采取国 内税制度直接或间接的限制某些商品进口。 这是一种比关税更灵活、更易于伪装的贸易政策 手段。国内税费通常是不受贸易条件或多边协议 限制的。国内税费的制定和执行是属于本国政府 机构的权限，有时甚至是地方政府机构的权限。 国内税费的目的在于： 增加进口商品的纳税负担,达到保护本国产品的竞 争力,抵制进口商品的输入。例如，美国、日本和 瑞士对进口酒精饮料的消费税都大于本国制品。 n类型 n国内税费各国有不同的名称,诸如周转税、零 售税、消费税、货物税、营业税、销售税等。 （九）最低进口限价（Minimum Price ） 1.最进口低限价： 即一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进 口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税或 禁止进口以达到限制低价商品进口的目的。 n2005年,巴西对从阿根廷进口的葡萄酒采取最低限价 ，即每箱（12瓶，每瓶750毫升）不得低于8USD。 n2005年,哥伦比亚对原产于中国和巴拿马的鞋类产品 实施2.75美元/双的最低限价； n美国的钢铁“启动价格”、欧盟农产品的“入门价格” 概念：直接颁布法令，公开禁止某些商品进 特点：极端措施，见于贸易战或特殊状况 2003年底和2005年6月，美国爆发“疯牛病”，50多个国家先后宣 布禁止进口美国牛肉及其制品。 2003年12月，韩国最先出现“禽流感”疫情，随即禽流感疫情席 卷亚洲 ，使得全球高达几十亿美元的鸡肉市场与贸易受到冲击