第三章 要素禀赋理论 v要素禀赋理论最早是由两位瑞典经济学家 赫克歇尔（Eli Heckscher）和俄林（ Bertil Ohlin）师生俩提出的，后经萨缪尔森 （Paul Samuelson）等人不断加以完善。 v其主要内容包括赫克歇尔一俄林理论（以下 简称H-O定理）、要素价格均等化理论以及 探讨要素积累对国际贸易影响的罗伯津斯基 定理等。 本章结构图 要素禀赋理论与古典贸易理论的区别 主要表现在两个方面： v一是要素禀赋理论在进行供给面分析时，除劳动之 外，引入了另外一个生产要素资本，因此，生 产要素包括两个。 v二是关于要素禀赋差异的产生原因，也易于解释。 直观地看，自然条件、地理位置和历史发展等诸多 因素，都可以成为各国要素禀赋差异的来源。 第一节 要素禀赋理论的基本模型 一、要素禀赋的概念 v要素禀赋：指一国所拥有的两种生产要素的相对 比例。这是一个相对概念，与其所拥有的生产要 素绝对数量无关。 v如果一国的要素禀赋( )大于他国，则称该国为 资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家； 反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。 图3-1中，EA、EB分别表 示A、B两国的要素总量 组合， EA、EB 两点与原 点的连线的斜率A 、B 分别表示A、B的要素禀 赋状况。 由图可知 AB ，故A国为资本丰富的国 家，B国则为劳动丰富的 国家。 图 31 OL K Y=YA Y=YB X=XB X=XA EA EB XB YA YB XA O X Y 要素禀赋差异与生产可能性曲线的关系： 1.注意到X和Y产品等产量线分别靠近K轴和L轴，意味着X 为资本密集型产 品， Y为劳 动密集型产品。（图3-2详细说明） 2. XAXB,YAky，则称X是资本密 集型产品，Y是劳动密集型产品。 kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly kxky X是资本密集型 产品 Y是劳动密集型 产品 图 32 等产量线 等成本线 三、模型基本假设 v两国相同部门的生产函数相同； v两国消费者偏好相同； v规模收益不变； v商品市场、要素市场完全竞争； v生产要素供给既定不变； v假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家； v生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动； vX、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动 密集型产品； v不存在运输成本或其他贸易障碍。 由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一 切条件都是完全相同的。 第二节 H-O理论 一、要素禀赋差异与相对供给差异 要素禀赋差异 相对供给差异 生产技术条件相同 生产可能性边界线 H-O定理的文字表述：根据比较优势原则，一国出口密集使用 其丰富要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。 要素禀赋点 图 33 O X Y PPFB PPFA Production Possibility Frontier 一、要素禀赋差异与相对供给差异 在两国生产技术条件相同的条件下，国家之间要素禀赋 的差异，最终会影响到两国X和Y两种商品的生产能力，从 而引起供给能力的差别。这一过程可由以下分析说明： v各国生产同种产品时，价格差异是贸易产生的直接原因； v价格差异是由生产成本的差异造成的； v产品成本的不同，是由生产要素的价格不同所造成的； v生产要素的价格差异是由要素丰裕度的不同所造成的； 结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力 较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能 力较强。 二、封闭条件下的相对价格 A国PPT更平坦，即A国在X 商品上具有比较优势，而B国 则在Y商品上具有比较优势 ，即资本丰富国家在资本密 集型产品上具有比较优势， 而劳动丰富国家在劳动密集 型产品上具有比较优势 。 两国需求条件完全相同 要素禀赋相对供给差异相对价格差异 生产技术条件相同 图 35 v开放后，A国将出口X，进口Y，B国则相反。因此， A国X的相对价格将上升，B国X的相对价格将下降， 最终两国价格趋于一致，即两国面对相同的国际均 衡价格。 v国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定。 v开放后，两国的相对价格和生产、消费均衡点发生 变动（见图37） v贸易三角QAOACA 和QBOBCB 图 37 第三节 要素价格均等化理论 v本节主要介绍国际贸易对要素价格的影响，旨在说明国际贸 易是如何通过商品价格的变动，引起生产要素的再配置，最 终达成要素价格的均等化。 v要素价格均等化理论有两点的寓意： 第一，它证明了在各国要素价格存在差异，以及生产要素 不能通过在国际间自由流动来直接实现最佳配置的情况下， 国际贸易可替代要素国际流动，“间接”实现世界范围内资源 的最佳配置； 第二，它说明了贸易利益在一国内部的分配问题，即说明 国际贸易如何影响贸易国的收入分配格局。 一、商品价格和要素价格 v在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边 际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。在均 衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。 X的相对价格上升资本和劳动从Y向X部门流动 X部门是资密型的，需要较多的资本和较少的劳动 Y部门是劳密型的，释放较多的劳动和较少的资本 资本需求大于供给资本价格上涨 劳动供给大于需求劳动价格下跌 两部门资本-劳动比都下降 H-O-S定理 v假设条件：同H-O定理 v内容：国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对收 入与绝对收入，即国际贸易的结果会使贸易间的要素 价格趋向均等。 vA国X相对价格上升，要素从Y部门流向X部门 A国 (K) X部门 扩张 Y部门 萎缩 KX需求 LX需求 KY需求 LY需求 K需求 L需求 资本名义价 格r 劳动名义价格 w 二、要素价格均等化定理的推导 右图画出了要素相对 价格和商品相对价格 之间的正相关关系（ 劳动相对价格越高， 则劳动密集型商品价 格越高）。 PY/PX w/rwB/rB PB PW PA B E A wE/rEwA/rA O A国分工生产X，提高了资本的相对需求，导致A国的 w/r下降；B国分工生产Y，提高了劳动的相对需求，导致B 国的w/r上升。这种情况将持续下去直至点E为止，此时，两 国X的相对价格均为(Pw)，两国劳动的相对均衡价格均为 (wE/rE)。 劳动 的相 对价 格 劳动密集型商 品的相对价格 OY KB KA LB EA C OXA OXB A国 B国 D EB LA HOS定理的正规证明 由于A国的(w/r) 较大,且X是资本 密集型的，A国 将分工生产X直 至达到EA点。B 国分工生产Y直 至达到点EB。在 EA和EB点，两国 的(K/L)和(w/r) 均都是相同的。 wA/rA Y X wE/rE wE/rE wB/rB 契约线向右凸表示PPT是凸的，即 机会成本递增情形。 vX与Y等产量线的公切线的斜率绝对值代表要素价 格比率w/r v原点出发引向契约线上的任一点的射线斜率为资 本与劳动投入比率： Kx/Lx （Ox出发） 和 KY/LY （OY出发） 。从图中可看出封闭情况下， A国两种产品的K/L都大于B国，这是因为A资本丰富。 v注意EA和EB点的公切线斜率一样，表示要素价格 比经过贸易后变得一致。 v注意OxA EA和OxB EB平行，表示两国两种商品的 资本与劳动投入比经过贸易后也变得一致。 v国际贸易对两要素经济的影响 在现实世界中，国家贸易已经使不同国家间 同类要素的价格实现均等化了吗？ 随意考察一下就可清楚表明回答是否定的。 例如: 医生、工程师、技术人员、机械师以 及劳动力所有者的工资在美国和德国与在中 国和墨西哥相比要高。 在这样的情况下，与其说国际贸易完全消除了 ，还不如说国际贸易减弱了国家间同类要素收 益的差异来的更实际一点。 以下几个对要素价格均等化成立的前提假设在 现实中达不到: 两个国家同时生产两种相同的产品 两个国家的生产技术相同 贸易使两个国家的产品价格相同 所有产品都可以参与国际贸易 第四节 对要素禀赋理论的实证检验 v对赫克歇尔-俄林模型的检验 美国数据 里昂惕夫悖论 里昂惕夫发现，虽然美国是世界上资本最充裕的国家，但是 美国的出口产品的资本密集度要低于美国进口产品的资本密 集度。 全球数据 v波文、利莫、斯维考斯克斯的一项研究利用大量国家 的数据检验了赫克歇尔-俄林模型。. 该项研究在世界范围证实了里昂惕夫悖论。 v对里昂剔夫之谜的解释 1、劳动生产率说 2、人力资本说 3、自然资源说 4、贸易壁垒干扰说 5、消费偏向说 6、要素密集度逆转说 （一）劳动生产率说 v里昂惕夫开始认为美国的劳动生产率高（3倍），意味 着美国相对其他国家一个人干几个人的活，所以劳动力 其实比较丰富。后来自己否定了，因为美国劳动生产率 高的同时资本生产率也更高。 （二）人力资本说 v所谓人力资本（human capital）就是体现在劳动者身 上的文化、技术程度与健康状况，它是靠增加人力投资 来增加人力资本的。 v里昂惕夫收集数据时仅考虑了物质资本而忽略了人力资 本。 v很多美国出口商品（科技产品）中包含的人力资本相当 巨大 （三）自然资源稀缺说 v美国进口许多自然资源产品，而要生产一定的自然资 源密集型产品，一般要配合较多的资本要素。所以， 美国的许多进口产业资本密集度较高。 （四）贸易壁垒干扰说 v关税壁垒和非关税壁垒可能会扭曲贸易的格局。 v美国对其国内劳动密集型产业保护最严密 v若美国进口商不受到限制的话，其进口品中资本与劳 动的比率将比实际情况要低5%。 （ 五）消费偏向说 v美国人更喜欢消费资本密集型商品以致于其资本密集 型商品相对价格较高，需要进口。 v这一观点成立的前提是美国本土供给没办法满足或者 不愿满足本国市场对资本密集型商品的消费。 消费偏向说没有被普遍接受，因为里昂惕夫实验时国 际贸易基本发生在发达国家之间，这些收入水平差距 不大的国家消费结构被认为是相近的。 Y Pw Pa Pb AB 封闭条件下，A国X商品的价格Pa高于B国的Pb（因为A 国人更喜欢X商品）,结果自由贸易后，A国的进口X，B 国进口Y。 X （六）要素密集度逆转说 要素密集度逆转（Factor Intensity Reversal) 是指 一种给定的商品（如X）在劳动丰裕的国家（甲国）是 劳动密集型产品，而在资本丰裕的国家（如乙国）却是 资本密集型产品。 要素密集度逆转的原因是：X产品的生产要素替代弹性 大于Y，X的等产量线比Y产品等产量线的曲度小。 要素密集度解释里昂惕夫之谜并不合适，因为当时美国 农业并不比其他发达国家使用更明显多的资本。 Y L K (w/r)B(w/r)A 商品要素密集度逆转 X X产品相对于Y 产品，在A国是 劳动密集的， 而在B国是资本 密集型的。 80年代的研究换了个角度思考问题，使用生产和消费的 资本劳动比率来代替进出口的资本劳动比率。结果数项 研究结论表明，美国生产商品的资本劳动比率确实大于 消费商品的资本劳动比率，从而解决了里昂惕夫之谜。 南北贸易的适用性 v从进出口角度看，南北制造品贸易更加符合要素禀 赋理论。1995年世界银行的研究支持了赫克歇尔-俄 林模型。这显然是因为发达国家和发展中国家的资 源禀赋差异更加明显。 表 4-5: 1992年美国与韩国之间贸易额（单位：百万美元） 一、罗伯津斯基定理 （Rybczynski Theorem） （3.9） (3.10) 假设某一生产要素总量增加，比如说资本供给增加了K。 第五节 要素积累与国际贸易 L 0 K X Y E E/ X/ Y/ E点是一国要素变化前的 要素禀赋点； 直线OX、OY的斜率表示 均衡时XY部门的要素使用 比例，X、Y点对应的劳动 、资本量分别表示两个部 门的要素投入量 OX、OY表示两个部门的 产出水平 资本增加，劳动不变要素禀赋点则由E移到E点，在商品 相对价格不变的条件，两部门的要素使用比例保持不变