2 一、 工程项目建设基本程序和内容 二、 工程投资项目管理流程 三、 非公开招标项目采用工程量清单进行综 合评定的效果和意义 四、 工程建设项目管理经验 培训内容培训内容 3 是指一个建设项目从策划、选择、评估、决策、设 计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过 程中，各项工作必须遵循的先后顺序和相互关系。 建设程序是工程建设项目的技术经济规律的要求,也 是由工程项目的特点决定的，是工程建设过程客观规律的 反映，是工程项目科学决策和顺利进行的重要保证。 一、工程项目建设程序一、工程项目建设程序 4 项目建议书 可行性研究 初步设计、施工 图设计 建设准备 建设施工 生产准备 竣工验收 项目后评价 工程项目建设程序可分八阶段工程项目建设程序可分八阶段 项目建议书阶段 设计阶段 建设准备阶段 施工安装阶段 可行性研究阶段 生产准备阶段 竣工验收阶段 后评价阶段 5 工程项目建设各阶段工作内容工程项目建设各阶段工作内容 第一：项目建议书阶段第一：项目建议书阶段 1、编制项目建议书（投资主管部门） 2、办理项目选址规划意见书（规划部门） 3、办理建设用地规划许可证和工程规划许可证 （规划部门） 4、办理土地使用审批手续（国土部门） 5、办理环保审批手续（环保部门） 6 第二：可行性研究阶段第二：可行性研究阶段 1 1、编制可行性研究报告、编制可行性研究报告 2 2、可行性研究报告论证、可行性研究报告论证 3 3、可行性研究报告报批、可行性研究报告报批（项目审批部门） 4 4、办理土地使用证、办理土地使用证（国土部门） 5 5、办理征地、青苗补偿、拆迁安置等手续、办理征地、青苗补偿、拆迁安置等手续 （国土、建设部门） 6 6、地勘、地勘 7 7、报审供水、供气、排水市政配套方案、报审供水、供气、排水市政配套方案（规划、建设 、土地、人防、消防、环保、文物、安全、劳动、卫生等部门提出审 查意见） 凡经可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作。凡经可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作。 7 第三：设计阶段第三：设计阶段 1、 初步设计 2、 办理消防手续（消防部门） 3、 初步设计文本审查（规划部门、发改部门） 4、 施工图设计 5、 施工图设计文件审查、备案（报有相应资质 的设计审查机构审查，并报行业主管部门备案） 8 第四：建设准备阶段第四：建设准备阶段 1、 编制施工图预算 2、 编制项目投资计划书（按建设项目审批权限报批） 3、 建设工程项目报建备案 4、 建设工程项目招标 5、 开工建设前准备（包括征地、拆迁和场地平整； 三通一平；施工图纸） 6、 办理工程质量监督（质监管理机构） 7、 办理施工许可证（建设行政主管部门） 8、 项目开工前审计（审计机关） 9 报批开工 （建设行政主管部门） 本本阶阶段的主要任段的主要任务务是将是将“ “蓝图蓝图 ” ”变变成工程成工程项项目目 实实体，体，实现实现 投投资资决策意决策意图图。在。在这这一一阶阶段，通段，通过过 施工，在施工，在规规定的范定的范围围、工期、工期、费费用、用、质质量内，量内， 按按设计设计 要求高效率地要求高效率地实现实现 工程工程项项目目目目标标。本。本阶阶 段在工程段在工程项项目建目建设设周期中工作量最大，投入的周期中工作量最大，投入的 人力、物力和人力、物力和财财力最多，工程力最多，工程项项目管理的目管理的难难度度 也最大。也最大。 第五：施工阶段第五：施工阶段 10 对于生产性建设项目而言，生产准备是项目投 产前由建设单位进行的一项重要工作。它是衔 接建设和生产的桥梁，是项目建设转入生产经 营的必要条件。 （1）招收和培训生产人员。 （2）组织准备。 （3）技术准备。 （4）物资准备。 第六：生产准备阶段第六：生产准备阶段 11 第七：竣工验收阶段第七：竣工验收阶段 竣工验收 （1）竣工验收的范围和标准。 （2）竣工验收的准备工作。 （3）竣工验收的程序和组织。 工程项目全部建完，经过各单位工程的验收，符合设 计要求，并具备竣工图、竣工决算、工程总结等必要文件 资料，由项目主管部门或建设单位向负责验收的单位提出 竣工验收申请报告。 12 项目后评价是工程项目竣工投产、生产运营一段时间 后，再对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生 产运营等全过程进行系统评价的一种技术经济活动， 是固定资产投资管理的一项重要内容，也是固定资产 投资管理的最后一个环节。 从以下三个方面对建设项目进行后评价： （1）影响评价。 （2）经济效益评价。 （3）过程评价。 第八：项目后评价阶段第八：项目后评价阶段 13 工程投资项目管理的关键要点： 1、工程项目周期长、内容复杂，执行过程需要多种制度和流 程加以规范，这里只对关键的项目管理环节进行界定，具体工 程项目的管控细节由具体项目管理人员进行界定，保障整个项 目执行过程的有序可控。 2、项目实施部门是整个项目的管理单位，负责管理从项目策 划、报批立项、项目实施、项目验收、项目结算的整个过程。 3、纪检监察科作为监督部门参与项目申请和预算审核，进行 项目概算审计、进度款支付审计和决算设计。 4、工程投资项目根据实际需要上报，经上级审批确认后进入 综合计划管理流程。 二、工程投资项目管理流程二、工程投资项目管理流程 14 步骤 17 工程投资项目基本步骤工程投资项目基本步骤 项目策划 项目实施 项目结算 项目报批立项 项目验收 步骤 812 步骤 1320 步骤 2124 步骤 2528 15 第一阶段：项目策划 1、依计划编制项目申请报告； （1）工程投资项目主要由厂内根据实际需要上报，经上级 审批确认后进入综合计划管理流程；（2）项目实施部门根据经 上级单位审批确认的年度投资计划要求编制项目申请报告，明确 项目需求和项目概算；（3）对于技术复杂度高、投资额较大的 项目，可聘请外部有设计或咨询资质的单位编制。 2、审核项目申请报告和项目概算 纪检监察科审计项目申请报告和费用预算,重点审计费用预 算编制的合规性 。 2-12-1工程投资项目程序工程投资项目程序 16 第一阶段：项目策划 3、组织设计招标 。 对于设计费用小于50万元的项目，由项目实施部门进行招标；大 于50万元的项目，通过招标管理流程进行招标 ； 4、确认中标单位，组织方案编写。 依据招标结果,确认中标单位,并与中标单位协作,编制可行性报告 、项目初步方案和概算。 5、优化方案并上报。 项目实施部门初步优化方案上报上级单位审批。 6、进行工程概算审计。 纪检监察科组织进行工程投资项目的概算审计，必要性可以委托 外部专业审计机构进行审计。 7、厂务会审批确认。 厂务会/职工代表联系会议审批确认优化后的方案。 17 该阶段需收集一项一卷资料 1、项目立项申请报告 2、项目建设请示文件 3、项目概算编制资料 4、概算评估报告 18 第二阶段：项目报批立项阶段 8、 省中烟公司审批确认。 省中烟公司审批确认优化后的初步设计方案。如果投资金 额大于1000万元，则报请国家烟草专卖局进行审批。 9、 国家局审批。国家局审批确认工程投资项目。 10、 接收批复。项目实施部门接收上级单位的项目批复文件 。 11、 市建设主管单位审批。项目实施单位将上级批准的项目 报当地市建设行政主管部门。 12、 接收批复。项目实施部门接收当地市建设主管单位的项 目批复文件。 19 该阶段需收集一项一卷资料 1、项目立项批复文件 2、项目预算编制资料 3、项目预算审计文件 20 第三阶段：项目实施阶段 13、进行勘察、监理、施工招标。 项目施工图设计完成后，项目实施部门向招标办提出勘察、 监理、施工以及可能的装修、园林招标 。 14、签定合作合同。 根据招标结果，应投标方签定合作合同。 15、审核确认合同。 纪检监察科依据合同管理办法审核确认合同。 16、办理工程相关手续。 项目实施部门根据招标结果，交各种规费，办理工程其他手 续。 17、市建设主管部门审批、备案。 市主管建筑部门对项目审批、备案。 21 第三阶段：项目实施阶段 18、项目施工。 项目实施部门组织项目工程勘察、设计、监理进行项目施 工。 19、进度款支付审计。 （1）对工程投资项目的进度款，纪检监察科可以委托外部 专业机构进行审计，出具审计报告。 （2）项目实施部门根据审计意见支付项目进度款，具体流 程参见综合计划项目付款流程。 20、市建设主管部门验收工程结束报验。 项目实施部门在项目结束后，提出项目报验。 22 该阶段需收集一项一卷资料 1、项目招投标资料 2、合同签订资料（授权委托申请书法定代表人 授权委托书签订合同审批表项目建设施工合 同） 3、项目监督资料（招标、比价采购方式讨论廉 政监督表、开标、评标会议廉政监督表、抽 取评标、比价采购专家签名表、开标、评标 纪律监标组名单、廉政协议）。 23 第四阶段：项目验收 21、市建设主管部门验收。 市建设主管部门验收、备案。如果不合格则按要求进行整改， 如果合格则组织工程竣工验收。 22、组织竣工验收。 工程各单项验收合格完成后，项目实施部门组织所有参建单位 、各建设行政主管部门，使用部门、监督部门等部门召开项目竣工 验收会。 23、参与工程竣工验收。 纪检监察科等监督部门参与工程竣工验收。 24、交付使用。 工程竣工验收后，项目实施部门将项目交付给使用和管理部门 使用。 24 该阶段需收集一项一卷资料 1、项目竣工决算审计报告。 2、项目验收申请报告。 3、项目验收报告单。 25 第五阶段：项目结算 25、项目资料整理。 项目实施部门收集整理决算资料 。 26、项目决算审计。 项目实施部门将决算资料报监察科，由监察科进行工程决 算审计 。 27、提出付款申请。 在项目验收合格后，项目实施部门依据合同约定提出付款 申请 。 28、依据合同约定支付款项。 财务科依据合同约定支付款项。 26 该阶段需收集一项一卷资料 1、工程进度结算书。 2、工程款支付证书。 3、跟踪审计审核结果。 4、付款凭证。 27 工程变更基本步骤： 工程变更关键要点： 1、项目实施部门、设计单位、施工单位都可能根据实际需要提 出工程变更需求，如果变更影响到施工量，则施工单位需要准 备工程签证，经设计单位、监理单位、业主项目实施部门等几 方确认工作量后方可实施。 2、反映工程变更的工程签证是项目范围变化和后期项目工作量 结算的重要依据，须经业主、监理单位、施工单位、纪检检察 科、项目管理公司等几方确认才能生效。 3、对于重大的工程变更工程项目（单笔10万元、零星基建维 修项目单笔20%或累计40%），提交厂务会审批，需报请厂 务会讨论确认。 2-2 2-2 工程变更管理流程工程变更管理流程 确认 变更 提请 变更 28 1、依据项目实际情况提出变更请求。 施工单位、设计单位、项目实施部门、项目管理公司根据工 程现场情况，提出工程变更，施工单位根据变更提供签证 。 2、依据实际情况审核。 项目实施单位依据实际情况审核 。 3、依据国家设计标准审核。 设计单位依据国家设计标准审核 。 4、依据国家建筑标准审核。 监理单位依据国家建筑标准审核。 第一阶段：提出变更 29 第二阶段：变更确认 5、 根据变更内容范围进行相应处理。项目实施部门根据 变更内容范围进行相应处理。工程项目单笔10万元、零星 基建维修项目单笔20%或累计40%，提交厂务会审批。 工程项目单笔10万元，零星基建维修项目单笔20%或累计 40%，实施部门进行核准。 6 、监督处理过程的合规性。纪检监察科通过管理审计监 督处理过程的合规性 。 7 、讨论确认变更。厂务会讨论确认设计变更 。 8、 确认变更。项目实施部门确认变更 。 9、 将工程签证归档，实施变更。施工