*1 第十一章 市场失灵和微观经济政策 *2 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断 1.垄断厂商长期均衡时的利润最大化没有达到帕累托最优状态 垄断厂商长期均衡时的垄断价格高于边际成本，这表明消 费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量超过了生产该单 位产量所引起的成本。因此，存在有帕累托改进的余地。 一、垄断与低效率 *3 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断 2.均衡产量不能出现在帕累托最优状态上的原因 垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以 达成相互满意的一致意见。例如，垄断厂商和消费者 之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存 在很大分歧，以至于无法达成一致意见；又例如，消 费者本身之间在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的一 揽子支付问题上也不能达成一致意见；最后，还可能 无法防止某些消费者不负担一揽子支付而享受低价格 的好处，即无法防止“免费乘车者”。 一、垄断与低效率 *4 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断 1.寻租的概念 为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即 垄断租金）的活动。 二、寻租理论 *5 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断 2.寻租带来的损失 第一，超过“纯损” 就单个寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的 代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。因此， 单个寻租者的寻租代价要小于或者等于垄断利润或垄 断租金。在很多情况下，由于争夺垄断地位的竞争非 常激烈，寻租代价常常要接近甚至等于全部的垄断利 润。这意味着寻租损失也往往大于传统垄断理论中的 “纯损”三角形。 二、寻租理论 *6 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断 2.寻租带来的损失 第二，更多的损失 在寻租市场上，寻租者往往不只一个，整个寻租 活动的全部经济损失等于所有单个寻租者寻租活动的 代价的总和。而且，这个总和还将随着寻租市场竞争 程度的不断加强而不断增大。显而易见，整个寻租活 动的经济损失要远远超过传统垄断理论中的“纯损” 三角形。 二、寻租理论 *7 1.递增成本下的管制 如果政府的目标是提高效率，则应当将价格定在 等于边际成本的水平上，从而实现了帕累托最优，但 垄断厂商仍然可以得到一部分经济利润；如果制定一 个零经济利润的价格，边际成本会大于价格，导致价 格太低、产量太高，偏离了帕累托最优。 三、对垄断的公共管制 *8 2.递减成本下的管制 如果政府管制价格等于边际成本，则达到帕累托 效率，但垄断厂商的平均收益小于平均成本，从而出 现亏损，需要政府补贴垄断厂商；如果制定零经济利 润的价格即P=AC，该价格会高于边际成本。 三、对垄断的公共管制 *9 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断 政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄断法或 反托拉斯法。西方很多国家都不同程度地制定了反托 拉斯法，其中，最为突出的是美国。美国的这些反托 拉斯法规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄 断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞 争或欺诈行为等，都是非法的。 四、反托拉斯法 *10 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响 1.外部经济 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给 社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得 到补偿。此时，这个人从其活动中得到的私人利益就 小于该活动所带来的社会利益。这种性质的外部影响 被称为所谓“外部经济”。 一、外部影响及其分类 *11 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响 2.外部不经济 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给 社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支 付足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人为其活动 所付出的私人成本就小于该活动所造成的社会成本。 这种性质的外部影响被称为所谓“外部不经济”。 一、外部影响及其分类 *12 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响 3.生产的外部经济 当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利 的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生 产的外部经济。 一、外部影响及其分类 *13 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响 4.消费的外部经济 当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影 响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的 外部经济。 一、外部影响及其分类 *14 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响 5.生产的外部不经济 当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又 未给他人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。 一、外部影响及其分类 *15 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响 6.消费的外部不经济 当一个消费者采取的行动使他人付出了代价而又 未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。 一、外部影响及其分类 *16 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响 1.外部经济导致资源配置失当 假定某个人采取某项行动的私人利益小于社会利 益，则这个人采取该行动所遭受的私人成本大于私人 利益而小于社会利益时，他就不会采取这项行动，尽 管从社会的角度看，该行动是有利的。 二、外部影响和资源配置失当 *17 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响 2.外部不经济导致资源配置失当 假定某个人采取某项活动的私人成本小于社会成 本，则这个人采取该行动所得到的私人利益会大于其 私人成本而小于社会成本时，他就会采取该行动，尽 管从社会的观点看，该行动是不利的。 二、外部影响和资源配置失当 图114 资源配置失当：生产的外部不 经济 *18 *19 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响 1.使用税收和津贴 比如，对造成外部不经济的企业，国家应该向其 征税，其数额应该等于该企业给社会其他成员造成的 损失，从而使该企业的私人成本恰好等于社会成本。 无论是何种情况，只要政府采取措施使得私人成本和 私人利益与相应的社会成本和社会利益相等，则资源 配置便可达到帕累托最优状态。 三、有关外部影响的政策 *20 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响 2.使用企业合并的方法 把两个企业合并为一个企业，则原来的外部影响 就 “内部化”了。合并后的单个企业为了自己的利 益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收益的 水平上。而由于此时不存在外部影响，故合并企业的 成本与收益就等于社会的成本与收益。于是资源配置 达到帕累托最优状态。 三、有关外部影响的政策 *21 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响 3.使用规定财产权的办法 在许多情况下，外部影响之所以导致资源配置失 当，是由于财产权不明确。如果财产权是完全确定的 并得到充分保障，则有些外部影响就可能不会发生。 三、有关外部影响的政策 *22 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响 只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者 很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的 最终结果都是有效率的。 四、科斯定理 *23 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源 1.私人物品的特点 第一是“排他性”，即只有对商品支付价格的人 才能够使用该商品； 第二是“竞用性”，即如果某人已经使用了某个 商品，则其他人就不能再同时使用该商品。 一、排他性与竞用性 *24 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源 2.公共物品的特点 第一是“非排他性”，即不用对商品支付价格就 可以使用该商品； 第二是“非竞用性”，即如果某人已经使用了某 个商品，则其他人也能够再同时使用该商品。 一、排他性与竞用性 *25 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源 3.公共资源的特点 第一是“非排他性”，第二是“竞用性”。 一、排他性与竞用性 *26 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源 1.公共物品的最优数量 第一，将个人对公共物品的需求曲线垂直相加，得到公共物品 的市场需求曲线； 第二，公共物品的供求曲线相交所决定的均衡数量就是公共物 品的最优数量； 第三，公共物品最优数量的标准是每个消费者的边际利益之和 与边际成本相等。 二、公共物品 *27 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源 2.公共物品与市场失灵 第一，公共物品的需求曲线是虚假的 首先，单个消费者通常并不很清楚自己对公共物品 的需求价格，更不用说去准确地陈述他对公共物品的需 求与价格的关系。 其次，即使消费者了解自己对公共物品的偏好程度 ，他们也不会如实地说出来。为了少支付价格或不支付 价格，消费者会低报或隐瞒自己对公共物品的偏好。由 于单个消费者对公共物品的需求曲线不会自动显示出来 ，故我们无法将它们加总得到公共物品的市场需求曲线 并进而确定公共物品的最优数量。 二、公共物品 *28 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源 2.公共物品与市场失灵 第二，市场本身提供的公共物品通常低于最优数量 市场本身提供的公共物品通常低于最优数量，即 市场机制分配给公共物品生产的资源常常会不足。原 因在于消费者消费公共物品的机会成本为零，于是就 尽量少支付给生产者以换取消费公共物品，即消费者 的支付不足以弥补公共物品的生产成本，结果便是低 于最优数量的产出，甚至是零产出。 二、公共物品 *29 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源 3.公共物品和成本收益分析 政府来承担提供公共物品的任务。 政府运用成本收益的方法来确定公共物品的生 产，如果评估的结果是该公共物品的收益大于或至少 等于其成本，则它就值得生产，否则便不值得。 二、公共物品 *30 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源 公共资源具有非排他性，又具有竞用性的特点， 因而会导致公共资源被过度地使用，从而造成灾难性 的后果，即“公地的悲剧”。 三、公共资源 *31 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源 1.集体选择的含义 所谓集体选择，就是所有的参加者依据一定的规 则通过相互协商来确定集体行动方案的过程。 四、公共选择理论 2.集体选择的规则 集体选择的规则包括一致同意规则、多数规则、 加权规则、否决规则等。 3.最优的集体选择规则 确定最优的集体选择规则的两个主要理论模型是 成本模型和概率模型。 *32 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第三节 公共物品和公共资源 4.政府官员制度的效率 第一，政府官员制度低效率的原因 这些原因有缺乏竞争、机构庞大、成本昂贵等。 第二，解决政府官员制度低效率的方法 解决政府官员制度低效率的主要途径是引入竞争机 制，具体做法包括公共部门的权力分散化、由私人部门 承包公共服务的供给、在公共部门和私人部门之间展开 竞争、加强地方政府之间的竞争等。 四、公共选择理论 *33 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第四节 信息的不完全和不对称 1.信息的作用 信息也是一种很有价值的资源，它能够减少经济 主体的决策风险和失误，从而增加他的利润。 一、信息、信息的不完全和不对称 2.信息不完全和信息不对称的含义 信息不完全不仅指绝对意义上的不完全而且指相 对意义上的不完全。信息不对称指有些人比其他人拥 有更多的相关信息。 3.在信息不完全和不对称的情况下，市场机制有时就 不能很好地起作用。 *34 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第四节 信息的不完全和不对称 当消费者掌握的市场信息不完全时，他们对商品 的需求量就随价格的下降而减少；当生产者掌握的市 场信息不完全时，他们对商品的供给量随价格的上升 而减少。这时，就出现了逆向选择的问题。逆向选择 的存在意味着市场失灵。 二、信息与商品市场 图116 价格质量曲线 *35 图117 不完全信息与市场失灵 *36 *37 第十一章 市场失灵和微观经济政策 第四节 信息的不完全和不对称 在信息不完全的时候，投保人的“败德”行为或 保险公司所面临的“道德危险”