华中科技大学 硕士学位论文 装船保函与放货保函之性质差异分析 姓名：李敏琪 申请学位级别：硕士 专业：法律硕士 指导教师：陈绪刚 2010-05-15 I 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 摘摘 要要 提单与信用证制度使国际贸易得以跨越了空间和时间距离，同时也使买卖双方 的权利得到充分的保障。正因为提单的重要性，使得各国都对提单制度予以严格把 关，这在一定程度上影响了货物的流转。 有“润滑剂”之称的海运保函油然而生，更随着国际贸易的发展而越发普及。 但它在对航运和国际贸易起着积极作用的同时，也带来了消极影响。所以，其法律 效力的问题一直备受各界关注。各国法律都相应地作出修改，以适应当前的形势， 不过未如理想。笔者认为，导致保函问题久拖不决的原因是人们倾向于将所有保函 作为一个整体来讨论,而不加以区分。 本文试图通过对装船保函与放货保函的性质进行分析，推导出这两种保函各自 的成因，并进一步提出相对应的解决方法。 本文由四个部分组成。开篇，笔者先对提单及海运保函进行简要的介绍。分析 提单在航运及国际贸易中的重要性，接着引出围绕着它而产生的海运保函问题。 笔者在第二部分里，从存在价值及风险、理论分析和实务观点、各国态度及我 国司法实践这几个方面对装船保函的法律性质及其法律效力进行分析。 第三部分是对放货保函的性质分析。笔者还是先从其存在价值及风险着笔，继 而从传统观点和新观点的对比对放货保函进行分析。 笔者在最后一章引出装船保函是一个关于托运人与承运人间的欺诈以及收货人 自我救济的法律问题；而放货保函则是一个关于单证系统问题的结论。并分别就两 类海运保函提出了解决建议。 关键词：关键词：装船保函 放货保函 法律效力 解决建议 II 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 Abstract Bills of lading and the letter of credit system not only make international trades cross space and time, but also secure the rights of the contacting parties. However, it is just the importance of bills of lading that makes countries around the world be strict in the bill of lading system, which affects the circulation of goods to some extent. Letters of indemnity, which is called the lubricant oil, emerge and become more and more universal with the development of the international trade. They make positive contribution to the shipping industry and the international trade; however, they bring negative influence as well. Therefore, people pay close attention to their legal validity. To meet the current situation, countries adapt their laws accordingly, but the results are unsatisfactory. In the writers opinion, the reason for the constant postponement with no decisive results for letters of indemnity is that people tend to take all the letters of indemnity as a whole and to analyze them without sorting. This thesis tries to analyze the nature of letters of indemnity at shipment and that of letters of indemnity at discharge, trying to make clear the reasons for them and to bring in some solutions. This thesis is comprised of four parts. In the first chapter, the writer briefly gives an introduction of bills of lading and letters of indemnity. The importance of bills of lading in the shipping industry and the international trade and letters of indemnity, which is caused by bills of lading, are analyzed. In the second chapter, the writer analyzes the legal nature and legal validity of letters of indemnity at shipment from aspects of their existence value and risks, theoretical analyses and practical perspectives, western countries and Chinas points of view. The third part is about the analyses of letters of indemnity at discharge. The writer starts from their existence value and risks, and then studies the traditional views and new perspectives. In the last part, the writer alleges that the issue of letters of indemnity at shipment is a legal problem about fraud between shippers and carriers and self-defense of consignees; III 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 and that the issue of letters of indemnity at discharge is a problem of documentation. Suggestive solutions for each kind of letters of indemnity are given by the writer in the end. Key words: letters of indemnity at shipment letters of indemnity at discharge legal validity suggestive solutions 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 ，在_年解密后适用本授权书。 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 本论文属于 1 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 引引 言言 全球一体化、世界贸易的蓬勃发展以及航运的相对廉价，使得近 85%的国际贸 易都选择航海运输。航海运输愈被广泛地应用，其实务中的问题就愈发普遍存在， 其中以海运保函问题尤为突出。 一方面，完全称得上“清洁”的货物几乎没有，因为运送过程使得货物表面轻 微破损，或者因为计算上的误差使得重量、数量短缺都在所难免。这些瑕疵会否导 致收货人拒收且难确定，但可以肯定的是这些批注一旦被记载在提单上，卖方必定 不能从银行结汇。这时，若托运人以保函向承运人提供“担保”以换取承运人出具 清洁提单，既可以保证交易和运输的畅通，又可以简化不必要的程序。此外，当货 物实际装船日期晚于交易合同、信用证等单证上规定的装船期，而托运人又希望顺 利结汇时，也会向承运人出具保函以换取倒签提单甚至为未装船的货物签发预借提 单。 另一方面，随着航运技术的发展，货物早于提单到达目的港已经成为一种普遍 现象。收货人为了尽快提取已经到岸的、本来就属于自己的货物而向承运人出具保 函以换取承运人无单放货也成了惯常做法。 虽然上述三种海运保函在实务中大量地存在，但是在法律理论上却一直没有被 认可，而且各国的处理也存有一定的差异。本文试通过对这三种海运保函的性质差 异进行分析，以寻求解决它们的有效途径。 2 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 1 提单及海运保函的概述提单及海运保函的概述 1.1 提单的功能及流转提单的功能及流转 由于提单在海运中几乎扮演着与货物同等重要的角色，所以在正式对海运保函 进行论述之前有必要对提单的功能及其在国际交易中的流转程序进行介绍。 汉堡规则首次将提单定义为：用以证明海上货物运输合同和货物由承运人 装船或接管，以及承运人据以保证交付货物的单证。 换而言之，该规则确定了提单 具有运输合同证明、货物收据和提货凭证三大功能。 直到 18 世纪，为了满足国际贸易商人在货物到达目的港之前处置货物的要求， 人们开创性地实行了背书转让提单制度，使提单多添了一项功能物权凭证功能。 当提单发展为在目的港向承运人提货的唯一凭证后，提单持有者就能在目的港最终 收取货物。提单和货物密切联系起来，因此商人们开始赋予了提单一种新的功能， 即用以代表运输途中的货物，并代替货物本身进行转让。 从此以后，提单便成了在 运货物的物权凭证。 提单在国际贸易中的的流转程序如下图（其中在步骤-11的时间内，收货人既 已支付了货款却又未收到货物） ： 汉堡规则第一条第 7 款的规定 司玉琢. 提单责任基础的重大变革对汉堡规则实行完全过失责任制的分析. 载中国国际法年刊 （1984） ，第 14 页 杨良宜. 提单. 大连海运学院出版社 1994 年版，第 3 页 3 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 寄开证银行