附件1沙河漯河至平顶山航运工程漯河港至北汝河口段水运建设市场抽查意见部检查组于2019年7月30日对沙河漯河至平顶山航运工程漯河港至北汝河口段进行了抽查，抽查意见如下：1、 项目概况沙河漯河至平顶山航运工程漯河港至北汝河口段，主要工程内容为新建IV级航道71公里，航道尺度为2.3米50米330米（水深航宽弯曲半径）；新建西陈枢纽、马湾船闸、漯河船闸，船闸均按照IV级标准设计，闸室有效尺度为120米18米3.5米（长宽门槛水深）；新建舞阳港区500级吨级泊位4个；改建北舞渡桥等桥梁；建设锚地等相关配套设施。项目总投资17.27亿元。二、抽查发现的问题检查组通过查阅工程档案资料、现场检查（漯河船闸、马湾船闸）、问询等形式，重点对基建程序履行、从业单位资质、招标投标、安全质量、设计变更、合同履约、从业行为以及农民工工资发放等进行了抽查，发现主要问题如下：（1） 项目基本建设程序履行不规范。未履行项目法人变更、港口岸线审批、航道通航条件影响评价等手续。（二）项目单位招标投标管理不规范。施工招标采用固定标价随机抽取法，不符合中华人民共和国招标投标法及其实施条例和有关文件要求；中标结果异议处理不规范。（三）项目单位建设管理不到位。项目单位管理人员配备有待加强，部分管理工作未形成闭环；现场安全、质量、进度管控弱，缺少环保、品质工程等专项活动的工作方案；信用评价档案不完善。（四）设计单位设计文件编制不规范。（五）施工单位现场质量管控不到位，安全防护措施较差。马湾船闸、漯河船闸混凝土配合比设计不符合水运工程混凝土施工规范的要求；马湾船闸江苏淮阴水利建设有限公司现场管理混乱，对原材料控制不严，钢筋套筒连接不满足规范要求，临时用电电缆拖于水中，部分临边无防护，施工现场存在质量、安全隐患。（六）施工单位未按有关要求开展平安工地建设工作，自纠自查工作不规范；未制定环保应急预案，环保台账记录不全。（七）江苏淮阴水利建设有限公司未制定农民工工资管理制度，农民工工资发放不规范。（八）监理单位履职不到位，对施工安全质量与重点环节把控不严。三、有关意见及建议（一）从业单位应对本次抽查发现的有关问题进行梳理自查、举一反三、彻底整改，整改情况及时报送交通运输主管部门。（二）项目单位应严格执行国家和交通运输部关于招标投标的有关规定，完善基本建设程序与项目管理制度，充实专业技术管理力量，加强项目现场安全、质量管理力度，提高管理水平，推动工程按计划顺利实施。（三）项目单位应完善信用评价档案，规范开展信用评价工作。（四）设计单位应加强后期服务工作。（五）施工单位应加强质量和安全等管理，严格落实工程质量和安全责任，消除质量和安全隐患。（六）监理单位应认真履行监理职责，重点加强现场质量、安全管理。7附表沙河漯河至平顶山航运工程漯河港至北汝河口段存在的主要问题序号问题类别责 任 主 体 及 类 别违 规 行 为1基建程序漯河市港航建设与养护中心/项目单位未履行项目法人变更、港口岸线审批、航道通航条件影响评价等手续；开工备案时间晚于实际开工时间（漯河船闸开工备案时间为2019年3月，实际开工时间为2017年3月）。2招标投标漯河市港航建设与养护中心/项目单位施工招标采用固定标价随机抽取法，不符合中华人民共和国招标投标法及其实施条例和有关文件要求。对中标结果异议处理不规范（应由评标委员会确认异议调查结果，另行推荐中标候选人，不应由招标人直接取消中标资格）。3诚信履约中设设计集团股份有限公司/勘察单位项目负责人变更未经项目单位同意。4诚信履约中设设计集团股份有限公司/设计单位部分设计成果提交滞后，未按合同要求成立后续服务组。5诚信履约江苏淮阴水利建设有限公司/施工单位降低了项目经理职称等级，由高工变更为工程师。6诚信履约江苏科兴项目管理有限公司/监理单位人员履约不到位，履约人数减少、职称等级降低（漯河船闸投标承诺主要人员8人，实际到位8人，变更2人，其中水运检测工程师由高工变更为工程师，一名水运监理工程师变更为公路专业监理工程师，资历降低。马湾船闸投标承诺主要人员19人，现场实际到位6人，其中水运检测工程师由高工变更为工程师，资历降低）。7从业行为漯河市港航建设与养护中心/项目单位项目管理不到位。马湾船闸工程的单位、分部、分项划分未报质监部门备案；项目部用章未根据单位名称的更名而更改；项目单位管理人员配备不足，部分管理工作未形成闭环；现场安全、质量、进度管控弱，缺少环保、品质工程等专项活动工作方案；现场未设置农民工工资维权信息告示牌。8从业行为漯河市港航建设和维护中心/项目单位档案管理不规范。信用评价档案不完善，设计变更台账不完整。9从业行为漯河市港航建设与养护中心/项目单位未按照程序办理控制点书面移交手续，控制点成果中未标注控制点等级。10从业行为中设设计集团股份有限公司/设计单位设计文件编制不规范，施工图设计文件分册不符合编制规定要求、文件中未列出主要设计人员，装订成册的施工图设计文件中图纸无签章，个别设计图纸无设计人员签名。 11从业行为中建筑港集团有限公司/施工单位现场安全质量管理不到位。安全防护措施较差，电线随意拖放，临水临口无安全防护措施。工程现场质量管控不到位，钢筋锈蚀严重；混凝土表面多处裂缝，外观质量较差，修补及气泡较多；混凝土配合比设计不符合水运工程混凝土施工规范的要求；新采购待安装设备浸泡水中未进行有效保护。12从业行为中建筑港集团有限公司/施工单位江苏淮阴水利建设有限公司/施工单位未按公路水运工程平安工地建设管理办法要求开展工作，自纠自查工作不规范，未编制季度评价报告。未制定环保应急预案，环保台账记录不全，无环境保护和水土保持记录。13从业行为江苏淮阴水利建设有限公司/施工单位现场质量管理混乱，存在严重质量隐患。质量保证体系运作不正常，自检程序执行不严；对原材料控制不严，钢筋锈蚀严重；混凝土配合比设计不符合水运工程混凝土施工规范的要求；螺纹钢筋螺口端部未进行打磨处理，钢筋套筒连接不满足规范要求，局部位置钢筋保护层厚度不足；混凝土浇筑不符合规范，施工中多余的混凝土随意抛洒于底板中，养护土工布与混凝土浇筑在一起，底板混凝土开裂；橡胶止水带安装翘曲。14从业行为江苏淮阴水利建设有限公司/施工单位施工现场安全管理混乱，现场安全隐患较为严重。安保体系运作不正常，安全生产专项经费管理不规范；临时用电电缆拖于水中，临时便道架空处未进行有效防护、扶手局部缺失，临边无防护；闸室两边排水沟局部堵塞，淤泥流入底板垫层上；混凝土运输车道窄、陡、滑，倒车入泵无限位措施；配电箱无安全巡查记录。 15从业行为江苏淮阴水利建设有限公司/施工单位未制定农民工工资管理制度，农民工工资发放不规范。16从业行为江苏科兴项目管理有限公司/监理单位马湾船闸总监理工程师对总监理工程师代表的授权超过水运工程施工监理规范范围；监理规划未报项目单位审批。漯河船闸总监理工程师未对总监理工程师代表授权；项目监理机构成立及公章启用未经项目单位批准；监理规划未报项目单位审批。17从业行为江苏科兴项目管理有限公司/监理单位全站仪、水准仪等仪器检定证书过期未及时送检；未配备GPS测量设备，未采用本单位测量设备进行第一次控制点复测；工程开工令、工程开工报审表、监理日志等用表不规范。18从业行为江苏科兴项目管理有限公司/监理单位施工现场（特别是马湾船闸施工现场）质量、安全管控不到位。19从业行为淮安市凯通工程检测有限公司/试验单位实验室标准养护室的湿度、温度不符合养护标准要求。