附录A 锅炉压力容器技术管理动态检查表序号考核项目标准分考核内容与要求评分标准检查得分备注1技术管理3001.1组织与职责40查看电厂技术监督机构文件，资格证书、会议记录等1.1.1监督组织健全20建立健全以总工程师领导下的锅炉压力容器技术管理网，并能根据人员变化及时完善；定期开展锅炉压力容器技术管理网络会议，锅炉、压力容器和压力管道部件异常、缺陷分析原因制定对策，形成会议记录；未建立锅炉压力容器技术管理三级网络扣10分；监督网络不完整或未定期开展监督网络会议扣10分；1.1.2岗位职责明确20明确各级锅炉压力容器技术管理岗位责任，落实到人；专业岗位设置不全或未落实到人扣10分；1.2标准符合性30查看相关标准1.2.1标准符合性30查看企业锅炉压力容器技术管理标准及保存的国家、行业技术标准；保存的技术标准符合“两院”年初发布的锅炉压力容器技术管理标准目录；及时收集新标准，并在厂内发布；1）缺少标准或未更新，每个扣5分；2）标准未在厂内发布，扣10分；1.3仪器仪表20现场查看实验室；查看仪器仪表台账、检验计划、检验报告1.3.1仪器仪表台账、资料5建立仪器仪表台账，栏目应包括：仪器仪表型号、出厂编号、技术参数（量程、精度等级等）、购入时间、生产厂家；检验周期、检验日期、使用状态等；保存仪器使用说明书；1）仪器仪表记录不全，一台扣2分；新购仪表未录入或检验；报废仪表未注销和另外存放，每台扣5分；使用说明书缺失，一件扣2分；1.3.2仪器仪表维护51）仪器仪表存放地点整洁、配有温度计、湿度计；2）仪器仪表的接线及附件不许另作它用；3）仪器仪表清洁、摆放整齐；4）有效期内的仪器仪表应贴上有效期标识，不与其它仪器仪表一道存放；5）待修理、已报废的仪器仪表应另外分别存放；不符合要求，一项扣5分；1.3.3检验计划和检验报告10有仪表检验计划，送检的仪表应有对应的检验报告；不符合要求，每台扣5分；1.4管理计划15现场查看电厂管理计划1.4.1计划的制定51）计划制定时间、依据符合要求；2）计划内容应包括：管理制度制定或修订计划、培训计划（内部及外部培训、资格取证、规程宣贯等）、检修、技改中锅炉压力容器技术管理项目计划、动态检查提出问题整改计划、锅炉压力容器技术管理中发现重大问题整改计划、仪器仪表送检计划、定期工作计划；1）计划制定时间、依据不符合，扣5分；2）计划内容不全，一个计划扣2-3分；1.4.2计划的审批5符合企业审批流程；审批工作流程缺少，一个扣5分；1.4.3计划的实施5检查监督各项计划的实施情况；未开展实施，一项扣5分；1.5监督档案45现场查看监督档案、档案管理的记录1.5.1监督档案清单5应建有监督档案资料清单；不符合要求，扣25分；1.5.3档案管理10资料按规定储存，由专人管理；记录借阅应有借、还记录；有过期文件处置的记录；不符合要求，一项扣5分；1.5.4设备清册和台账5锅炉、压力容器、压力管道及安全附件台账及清册；不全或缺失扣25分；1.5.5原始技术资料5锅炉、压力容器、压力管道质量证书、安装及验收资料；不全或缺失扣25分；1.5.6检验报告和记录5锅炉、压力容器、压力管道及安全附件等定期、年度等检验、校验报告和总结；不全或缺失扣25分；1.5.7运行报告和记录5锅炉、压力容器、压力管道日常使用状况记录、管理计划、缺陷分析处理记录；不全或缺失扣25分；1.5.8事故管理报告和记录5锅炉、压力容器、压力管道非计划停运、障碍、事故统计记录及事故分析报告；不全或缺失扣25分；1.5.9技术管理文件5锅炉、压力容器、压力管道有关的法律、法规，管理计划、报表及人员档案等；不全或缺失扣25分；1.6动态检查前自我检查30查阅自查报告1.6.1自我检查30查阅自查报告，自我检查评价切合实际；没有自查报告扣30分；自查与科研院动态检查的评分相差10%以上，按比例扣分；1.7工作报告制度执行情况20查阅检查之日前1个年度月报、年报及重大事故、缺陷情况上报情况及上报时间1.7.1监督月报10月报每月3日前在集团公司技术管理信息系统填报，同时上报分、子公司和科学研究院。内容和格式符合要求；各类报表迟报1天扣5分；格式不符合扣10分；数据不准确或未上报一项扣5分；1.7.3年度工作总结报告101）每年1月10日前组织完成上年度技术管理工作总结报告的编写工作，并将总结报告报送分、子公司和大唐科学研究院；2）格式和内容符合要求；未按规定时间上报，扣5分；内容不全，扣10分；1.8管理考核指标100查看仪器仪表校验报告；技术管理预警问题验收单；整改问题完成证明文件。检验计划及检验报告；现场查看，查看检修报告、缺陷记录1.8.1仪器仪表校验率10要求：100%；不符合要求，不得分；1.8.2技术管理预警问题整改完成率10要求：100%；不符合要求，不得分；1.8.3动态检查问题整改完成率20从发电企业收到动态检查报告之日起：第1年整改完成率不低于85%；第2年整改完成率不低于95%；不符合要求，不得分；1.8.4检验计划完成率15锅炉、压力容器、压力管道定期检验计划完成率应为100%；每减少1%扣2分；1.8.5超标缺陷处理率15应为100%。超标缺陷分析原因后制定方案消缺；每减少1%扣2分，未制定消缺方案的扣；1.8.6超标缺陷消除率30应大于等于95%。；不能及时消缺的应监督运行，并制定监督运行方案、最终处理计划和时间表；监督运行部件应有审批手续并备案，由专人负责；每减少1%扣2分，未制定监督运行方案、最终处理计划和时间表的扣，无审批手续扣；2技术管理实施7002.1专业人员资格502.1.1锅炉压力容器技术管理专责50专责应熟悉锅炉、压力容器相关法律、法规、安全技术规范、标准等知识，获得电力行业锅炉压力容器安全监督管理工程师资格证书；专责无相应理论知识基础扣30分；未取得资格证书扣20分；2.2金属材料1002.2.1金属材料监督制度20建立健全受监材料的质量验收、保管和领用制度，物资部门应设置专（兼）职人员负责受监材料的管理工作；无相关记录扣10分；2.2.2质检资料15受监金属材料、备品配件的质检资料应包含质量保证书、监检报告、合格证；材料质量证明书的内容应当齐全、清晰，并且加盖材料制造单位质量检验章。当材料不是由材料制造单位直接提供时，供货单位应当提供材料质量证明书原件或者材料质量证明书复印件并且加盖供货单位公章和经办人签章；无相关记录扣10分；2.2.3验收15受监的钢材、钢管和备品配件的验收应符合相关国家、行业标准，进口材料不低于国内相关技术标准；受监材料质量发生疑问或原始信息不全应补检；受监合金材料制造、安装或检修中更换时，应对材料牌号成分验证；重要部件应增加金相及硬度抽查；无相关记录扣15分，记录不全一项扣5分；2.2.4存放、保管15应按照材料成分挂牌分类存放；采取措施防止变形、腐蚀、损伤；奥氏体材料单独存放；不允许直接在材料上打钢印；无相关记录扣10分；2.2.5安装、更换前检验20受监金属材料在安装、检修更换（或领用出库）时应验证钢号，防止错用，组装后应进行复检，确认无误方可投入运行；无相关记录扣10分；2.2.6材料代用15代用材料应选用成分、性能略优者，材料代用应经过审批，并有代用记录、存档；无相关记录扣10分；2.3焊接质量1002.3.1焊接工艺、重要部件修复或更换方案20应制订并确定受监范围内部件材料的焊接工艺；重要部件（如主蒸汽、再热蒸汽、主给水管道，汽包，联箱，转子，汽缸和阀门，受热面管大量更换等）的修复性焊接或更换前应制订书面焊接方案；未制订焊接工艺，每缺1项扣10分。重要部件修复性焊接或更换前未制订书面焊接方案（包括焊接工艺），扣15分；2.3.2焊条、焊丝的质量抽查监督15焊条、焊丝应有制造厂产品合格证、质量证明书，应对合金焊条焊丝进行光谱抽查；无产品合格证、质量证明书，并且没有进行抽查扣10分；2.3.3焊接材料的存放管理20存放焊接材料的库房温度和湿度应满足标准规定，并应建有温、湿度记录。焊接材料的存放应挂牌标示；存放焊接材料的库房温湿度达不到要求，扣5分；存放焊接材料的库房没有温、湿度记录，扣5分；焊接材料存放未挂牌标明牌号、规格的扣5分；2.3.4焊接材料的使用管理 15应建有焊接材料发放记录，使用前应进行材质确认，并按规定进行烘干，建有烘干记录；错用焊接材料扣10分；未按规定烘干使用扣10分；无发放记录扣2分；未建立烘干记录扣2分；2.3.5焊接设备（含热处理设备）的监督管理15焊接设备（含热处理设备）及仪表应定期检查，需要计量校验的部分应在校验有效期内使用；所有焊接和焊接修复所涉及的设备、仪器、仪表在使用前应确认其与承担的焊接工作相适应；热处理、焊条烘干设备不能正常工作仍继续使用扣10分；热处理、焊条烘干设备的温度、时间表未进行定期校验扣10分；2.3.6焊接检验记录或报告15应建立受监金属部件的焊接接头外观质量检查记录和无损检测记录或报告，检验记录或报告中对返修焊口检验情况也应记录说明；无外观质量检查检验记录扣10分；无无损检测记录或报告扣10分；返修焊口检验情况未记录说明的扣10分；2.4使用阶段1502.4.1运行阶段的巡查20运行或检修人员应加强对高温高压设备的巡视，发现渗漏（或泄漏）、变形、位移、超温、超压等异常情况应及时记录和报告，并按相关要求及时采取措施处理；现场检查发现有受监范围部件泄漏一点扣5分；汽水管道振动严重的扣10分；支吊架明显异常、保温破损、膨胀补偿等一处扣5分；2.4.2化学监督20锅炉运行、停备用应按相关标准做好防腐、防垢措施；无相关措施或未落实扣20分；2.4.3热工监督20热工仪表及控制装置和热控盘内外应保持整洁、完好，照明良好，标志应正确、清晰、齐全。定期抽检锅炉、压力容器仪表及控制装置的有效和准确性；相关热工仪表一项不满足要求扣5分，未定期抽检扣10分；2.4.4锅炉、压力容器、压力管道登记注册50新装或退役后重新启用的锅炉、压力容器、压力管道，应及时办理登记注册；投产后30日内尚未申请办理登记注册，