1 企业如何推进两个体系建设 企业 风险分级管控和隐患排查治理 建设经验介绍 1 *第2页 风险分级管控体系建设 *第3页做实当前 谋划长远 居危思变 担责实干 确立风险管控流程 风险点识别危险源辨识 实施分级管控 现有控制措施分析 必要的补偿措施 风险评价、分级 典型控制措施确定 现实风险评价分级 *第4页做实当前 谋划长远 居危思变 担责实干 前期准备收集相关资料与信息 为全面识别、系统评价风险及准确管控措施，应收集必要的企业现状信息、相关法 律及其他相关信息，可包括： （1）与企业相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范； （2）企业平面图及周边环境； （3）组织架构图； （4）在用设备清单（特种设备可单列）； （5）安全操作规程、工艺技术操作规程、设备操作规程； （6）外协或外包的类型（如土建、设备大修等）； （7）原材、辅材、过程、最终物料清单及MSDS； （8）事故资料； （9）安全管理制度、应急预案文本； （10）各岗位职责或安全生产责任制； （11）特种作业种类； （12）行业隐患排查表、专业检查表（举例） （13）安全、卫生评价报告； *第5页做实当前 谋划长远 居危思变 担责实干 一、风险点识别 “风险点”是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设 施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。 例如，危险化学品库、动力站、木材仓库、起重设备、配备线、焊装线、 涂装场所是风险点；在涂装区进行的调漆作业、防火区域内进行动火作业、 焊装线进行的焊接作业等也是风险点。 企业风险点识别 根据特点确定风险点划分模式 单击添加 生产工艺 过程（总 ） 作业活动 场所 生产工艺 过程 有限空间 作业 车架预装 机箱桥分 装 变配电设 施 油液品库 调漆间 登高作业 制冷设施 总装配 动力辅助 设施 厂区内及 周边环境 整车调整区试车区 烘干炉内 抢修作业 *第6页做实当前 谋划长远 居危思变 担责实干 一、风险点识别 风险点识别应注意事项 1、从利于管控的角度出发，包含的内容不宜过大，也不宜过小; 2、具有相对的独立性，如一条生产线、一项活动;如焊装线，有限空间作业。 3、至少应包含一类能量或危险有害物质; 4、同类别的设备、装置是否一并识别不能一概而论“合并同类项”;如同一区域的车床（ 机加工设备）、不同区域不同型号的压力容器，应考虑不同的位置、类型、危险程度等 。 *第9页做实当前 谋划长远 居危思变 担责实干 二、危险源辨识 能量意外释放论分:第二类危险源 人的因素 人的失误 物的因素 物的故障 环境因素 作业条件 管理因素 管理缺陷 第 二 类 危 险 源 在识别第二类危险源前，可先判定第一类危险源可能 导致的后果 如”承压的乙炔气瓶”，可能导致“气瓶爆炸”，则第一 类危险源为“承压的乙炔气瓶”，后果是“气瓶爆炸”，第 二类危险源则是导致“气瓶爆炸”的人的不安全行为或物 的不安全状态，可识别出以下第二类危险源： a)非直立状态使用乙炔气瓶； b)乙炔气瓶未装防回火装置； c)乙炔气瓶瓶体腐蚀严重； d)乙炔气瓶靠近热源； e)乙炔气瓶超期未检验等第二类危险源。 *第10页做实当前 谋划长远 居危思变 担责实干 二、危险源辨识 导致事故和职业危害的直接原因分类:六大类 *第11页做实当前 谋划长远 居危思变 担责实干 二、危险源辨识 危险源辨识的范围 危险源辨识的范围应覆盖： 1.常规和非常规活动； 2.所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）； 3. 生产场所周边环境的影响； 4.在本单位工作场所所产生的危险源对相邻单位及人员的不利影响； 5.基础设施、设备和材料； 6.组织及其活动、材料的变更，或计划的变更； 7.三种时态、三种状态:过去、现在、将来三种时态；正常、异常、紧急三种状态。 三种时态 a.过去（例如：是指某个危险源“过去”发生过伤害事故） b.现在（例如：是指某个危险因素“现在”一直就危害着人体，如高温、噪声） c.将来（例如：是指某个危险源存在“将来”对人体造成伤害的可能） 三种状态 a.正常（例如：在正常的运行或操作过程就存在着危险危害） b.异常（例如：设备维修、检修） c.紧急（例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大事故时的情况） *第12页做实当前 谋划长远 居危思变 担责实干 二、危险源辨识 危险源辨识的切入点 对于能量或危害物质单一、集中的风险点可以从人的因素、物的因素、环境的因素、管理的 因素四方面入手。人的因素（人的不安全行为。主要是违章操作、违章、不遵守有关规定等 ）；物的因素（设备，安全联锁、安全防护设施、涉及安全的工艺、技术参数等），环境因 素（主要是指粉尘、噪声、高温、毒物、定置定位等）、管理因素。 其它风险点可依照GB/T13816-92生产过程危险和危害因素分类与代码对照查找危险源 。 一、物理性危险、危害因素： 1）设备、设施缺陷(强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应力集中、外形缺陷、外露运 动件、制动器缺陷、控制器缺陷、设备设施其他缺陷); 2）防护缺陷(无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺 陷); 3）电危害(带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、其他电危害)； 4）噪声危害(机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其他噪声)； 5）振动危害(机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其他振动); 6）电磁辐射(电离辐射:X射线、Y射线、a粒子、自粒子、质子、中子、高能电子束等;非电离辐射: 紫外线、激光、射频辐射、超高压电场); 7）运动物危害(固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、岩土滑动、料堆垛滑动、气流卷动、冲击地 压、其他运动物危害); 8）明火；9）能造成灼伤的高温物质(高温气体、高温固体、高温液体、其他高温物质); 10)能造成冻伤的低温物质(低温气体、低温固体、低温液体、其他低温物质); *第13页做实当前 谋划长远 居危思变 担责实干 二、危险源辨识 危险源辨识的切入点 11）粉尘 (不包括爆炸性、有毒性粉尘与气溶胶); 12）作业环境不良(基础下沉、安全过道缺陷、采光照明不良、有害光照、通风不良、缺 氧、空气质量不良、给排水不良、强迫体位、气温过高、气温过低、气压过高、气压过 低、高温高湿、自然灾害、其他作业环境不良) ； 13）信号缺陷(无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不准、 其他信号缺陷)； 14）标志缺陷(无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其他 标志缺陷)； 15）其他物理性危险和危害因素。 二、化学性危险、危害因素: 1）易燃易爆性物质(易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性 粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质); 2）自燃性物质; 3）有毒物质(有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质); 4）腐蚀性物质(腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质)； 5）其他化学性危险、危害因素。 *第14页做实当前 谋划长远 居危思变 担责实干 二、危险源辨识 危险源辨识的切入点 三、生物性危险、危害因素: 1）致病微生物(细菌、病毒、其他致病微生物); 2）传染病媒介物; 3）致害动物; 4）致害植物; 5）其他生物性危险、危害因素。 四、心理、生理性危险、危害因素 1）负荷超限(体力负荷超限、昕力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限); 2）健康状况异常 3）从事禁忌作业 4）心理异常(情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常 5）辨识功能缺陷(感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷); 6）其他心理、生理性危险危害因素。 五、行为性危险、危害因素 1）指挥错误（指挥失误、违章指挥、其他指挥错误 2）操作失误(误操作、违章作业、其他操作失误)； 3）监护失误； 4）其他错误 5）其他行为性危险和有害因素 六、其他危险、危害因素。（管理因素） *第15页做实当前 谋划长远 居危思变 担责实干 二、危险源辨识 作业业活 动动 辨识对识对 象 辨识识内容（ 危险险因素） 事故类类型 典型控制措施 风险评风险评 价 L E C D 级级 别别 汽车吊 吊装作 业 作业人 员 汽车吊司机无证操作起重伤害 必须按照规定取证， 并按照规定实习 三个 月后方可作业 1615 90三 作业人 员 汽车吊支持腿没有放置 枕木 起重伤害 汽车吊支持腿放置枕 木 3315 135 三 作业人 员 丝索系挂方法不对， 导致吊件坠落伤人 起重伤害 找好重心，确保平衡 ，无误后，方可慢慢 起吊。 3315 135 三 汽车吊 汽车吊的吊钩没有防 滑装置，导致吊件落下 起重伤害 汽车吊的吊钩安装防 滑装置 33763四 汽车吊 汽车吊没有排绳装置 ，起吊过程钢丝绳 打 绞断裂，导致吊件落 下 起重伤害安装排绳装置1615 90二 作业环 境 没有在起重机旋转范 围内采取禁止入内措施 ， 起重伤害 设警戒线、栏杆等标 识出禁止入内范围 33763四 安全管 理 高压电线 附近进行吊 装作业 触电 设专门 的监护 ，防止 汽车吊在旋转时 碰到 高压线 3315 135 四 *第16页做实当前 谋划长远 居危思变 担责实干 二、危险源辨识 危险源辨识的方法 常用的辨识方法包括但不限于以下几种； a)询问、交淡； b)查阅有关历史事故； c)现场观察,直观判断； d)获取外部信息（类比法）； e)工作危害分析（JHA）； f)安全检查表（SCL）； g)危险与可操作性研究(HAZOP)； h)事件树分析(ETA)； i)故障（事故）树分析(FTA)。 KYT *第17页做实当前 谋划长远 居危思变 担责实干 二、危险源辨识 安全检查表法辨识危险源举例 检查标准制定主要参考相关法律法规、技术标准及其他要求等。即违背安全检查表中 相关检查标准、要求的内容，即为危险源 序号 检查项目 检查内容 检查标准 偏差危害性 （可能的事故 ） 危险源典型的控制措施 1金属切屑 机床 旋转部位 防护罩 无损坏、无缺失 机械伤害 物体打击 防护盖 严密、无缺失机械伤害 2防护栏 无损坏、无缺失机械伤害 3防护栏 无锈蚀、无变形机械伤害 4 防护栏 横杆、立柱、挡 板尺寸符合标准 要求 机械伤害 5 *第18页做实当前 谋划长远 居危思变 担责实干 二、危险源辨识 危险源辨识的方法 KYT危险预知训练方法是起源于日本的一项“全员参加的危险预 知方法”，在NISSAN等众多日本企业获得了广泛运用，被誉为“O 灾害”的支柱。 危险（Kiken） 不安全的因素 预知（Yochi） 预先了解 训练（Training） 训练有素 *第19页做实当前 谋划长远 居危思变 担责实干 二、危险源辨识 危险源辨识注意事项: 危险源的辨识是一个动态的过程，在发生下述情况时，要及时进行危险源辨识： a)与风险评价和实施必要控制措施相关的法规要求的变化； b)企业业务发展、设备改造、工艺更新、原材料替代、新产品试制、新建、改建、扩 建项目等，导致组织、活动或材料的变更，包括已纳入计划的变更； c)机构变动、业务划转等体系的变更； d) 事故、事件的发生。 辨识的危险源还应该注意，应覆盖国家安监总局下发的开展工贸企业较大 危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知（安监总管四2016 31号），冶金等六大行业行业较大危险因素辨识与防范指导手册中所提 及的较大危险因素，确保不遗漏。 *第20页做实当前 谋划长远 居危思变 担责实干 二、危险源辨识 危险源辨识注意事项: 冶金机械有色纺织建材轻工 1、炼铁 2、炼钢 3、轧钢 4、焦化 5、烧结 6、煤气 1. 铸造工艺 2.锻压工艺 3. 焊接