一级水路普通货物运输企业安全生产标准化考评实施细则考评内容考评要点分值考评细则考评评价考评得分一、安全目标35分1安全工作方针与目标制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；51） 查文件，已制定安全生产方针，制定的安全生产方针切合企业实际；2） 查文件，已制定安全生产目标，目标明确、具体和量化；3） 安全生产方针、目标已正式发布；4） 安全生产目标内容完善，且不低于上级有关部门下达的安全考核指标。制定实现安全工作方针与目标的措施。51） 查文件，未制定保证本企业实现安全生产工作方针与目标的保障措施，扣5分；2） 保障措施须涵盖“安全和环境保护方针，确保符合国际和船旗国有关立法的须知和程序，船、岸人员的权限和联系渠道，事故和不符合报告程序，对紧急准备和反应程序，内部审核和管理复查程序”等内容，不具体，责任不明确的，扣1-3分；3） 结合代表船，现场抽查1-3名职工，企业安全方针与目标未得到层层宣贯，未落实到岗位的，扣2分；4） 发生较大以上事故，本项不得分。2中长期规划制定和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。51） 查文件，已制定中长期规划；中长期规划的内容切合企业安全工作方针和目标；2） 查文件，已制定跨年度专项工作方案；跨年度专项工作方案的内容符合企业安全工作方针和目标；3） 部门和船舶抽查，中长期规划和跨年度专项工作方案已印发到部门和船舶。3年度计划根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。51） 查文件，未根据中长期规划制定出年度计划，扣3分；计划不完善，扣1分；2） 查文件，未制定年度专项活动方案，扣2分；方案不具体，扣1分；3） 部门和船舶抽查，年度计划和年度专项活动方案未印发到相关部门和船舶，每项扣1分。4目标考核将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；51） 查文件，未细化和分解安全生产管理指标，扣3分；2） 未制定和分解阶段性安全生产控制指标，扣2分；3） 部门和船舶抽查，细化和分解的安全生产管理指标未印发相关部门和船舶，扣1分。制定安全生产目标考核与奖惩办法；51） 查文件，未制定安全生产目标考核和奖惩办法，扣5分；安全生产目标考核与奖惩办法覆盖面不全，内容不明确，可操作性不强，扣1-3分；2） 部门和船舶抽查，安全生产目标考核与奖惩办法未印发到管理层、相关部门和船舶，扣1分。定期考核年度安全生产目标完成情况，并奖惩兑现。51） 查考核指标及奖惩兑现材料、文件，未进行目标考核的扣5分；2） 未兑现奖惩的扣2分。二、管理机构和人员40分1安全管理机构成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制；101） 查文件，已成立安全生产委员会（或领导小组），且相关机构健全；2） 查文件，安全生产委员会（或领导小组）安全职责分工明确；3） 安全生产委员会（或领导小组）成员包括主要负责人、部门负责人等相关人员。按规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构；101） 查机构设置文件，已按规定设置独立的安全生产管理机构；2） 设置的安全生产管理机构与企业规模相适应；3） 已配备专职分管安全生产领导，已按要求配足专职安全员（海务、机务）；4） 安全生产管理机构已建立工作制度，流程明确。定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少开一次安全工作例会。51） 查文件，未制定安全生产委员会会议制度，扣3分；制度不完善、内容不全面，扣1-2分；2） 无安全会议记录、会议纪要、签到本等台账，每项扣1分；3） 查会议记录和签到表，安全工作例会未按月召开或少开，每次扣1分。2管理人员配备按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员；101） 查任命书、合同等文件，已配备专职安全生产和应急管理人员；2） 查员工花名册、任命书、合同等文件，配备的专职安全生产和应急管理人员（安全总监、海/机务人员）满足对航运公司的要求，并签订1年以上全日制用工合同；3） 抽查专职人员，合同期内未在船上或其他企业兼职。公司领导班子设置专职海务、机务负责人。51） 查任命书、合同等文件，企业领导班子设置有专职分管安全（含海务、机务）负责人；2） 查在岗人员船员服务簿等相关证书，专职分管安全（含海务、机务）负责人具有与所经营船种和航区相对应的船长或轮机长适任证书，并有在船上实际担任船长或轮机长一年以上的船上工作经历。三、安全责任体系45分1健全责任制企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；101） 查文件，已以文件形式明确各级机构、部门、船舶的岗位责任、权利和相互关系；2） 查文件，已制定安全生产责任制，并印发实施；3） 已层层签订安全生产责任书，有关职责、任务和考核指标已分解落实。主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；51） 查文件，已以文件形式明确规定主要负责人或实际控制人（决策人，如总经理或董事长）是安全生产第一责任人，且安全生产第一责任人主要职责和责任明确；2） 询问主要负责人或实际控制人(决策人，如总经理或董事长)，熟悉其主要职责和权利。3） 主要职责：组织建立健全安全生产责任制，并保证有效执行；组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；保证安全生产投入的有效实施；督促检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织制定并实施生产安全事故应急救援预案；及时、如实报告生产安全事故。分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；51） 查文件，未以文件的形式明确分管安全生产责任人是安全生产的重要负责人：扣5分；主要职责、权利和相互关系不明确，扣2分；2） 抽查询问分管安全生产的负责人，不熟悉其主要职责、权利和相互关系，扣2分。其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；51） 查文件，未以文件形式明确全体员工“一岗双责”，扣5分；2） 查台账和档案文件，“一岗双责”安全责任不落实，扣2分；3） 抽查1-3名职工，不熟悉并理解“一岗双责”内容，扣2分。安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。101） 查文件，未制定安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责文件，扣10分；2） 查安全生产制度和操作规程，不能体现相关安全生产职责，扣5分；3） 抽查1-3名职工，相关人员不熟悉主要职责，扣3分。2责任制考评根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。101） 查文件，已制定安全生产责任考核和奖惩规定，且相关规定完善；2） 查安全考核文件资料，已按规定定期进行考核（岸基人员至少一年一次；船员则分年度考核和任期考核），并且及时通报考评情况；3） 查相关记录，考核奖惩均落实。四、法规和安全管理制度70分1资质水路运输许可证、企业法人营业执照合法有效，经营范围符合要求；51） 查文件，已依法办理水路运输许可证、水路运输服务许可证、企业法人营业执照；2） 查水路运输许可证、水路运输服务许可证、企业法人营业执照处于有效期内；3） 经营和管理范围符合水路运输许可证、水路运输服务许可证、企业法人营业执照所列的范围。2法规及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；51） 查文件，未制定及时收集、获取、识别适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，扣3分；制度不完善，扣1分；2） 查登记台账、档案记录，对适用的安全生产法律、法规、标准、规范未及时获取，每项扣1分。将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；51） 查文件，未制定如何将安全生产法、突发事件应对法、水条等法律法规及时转化为企业安全管理规章制度，扣2分；不完善，扣1分；2） 查登记台账、档案记录，未按规定及时转化安全生产法律法规、标准规范，每项扣1分。执行并落实安全生产法律法规、标准规范；51） 查文件，未制定确保执行和落实安全生产法律法规、标准规范的措施：扣2分；措施不具体、不明确、不具操作性，扣1分；2） 查相应台账、档案记录，有关安全生产法律法规、标准规范在实际安全生产工作中未落实，扣2分；3） 抽查1-3名职工，有关岗位人员不熟悉有关安全生产法律法规、标准规范的主要要求，扣1分；将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。51） 未将适用的安全生产法律、法规、标准、规范及其要求列入宣传、培训计划，扣5分；2） 查相应培训台账和档案记录，未按计划实施培训和宣传，扣2分；从业人员参加安全生产法律法规培训比例未达到95%以上，扣2分；3） 抽查1-3名职工，相关人员不熟悉相关法律法规，培训效果不佳，扣1分。3安全管理制度制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督和检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；101） 查文件，未制定安全生产管理制度，扣10分；安全生产管理制度应涵盖此9项制度和针对危险货物运输的安全生产管理制度，每缺1项扣2分；每项不完善，扣1分；2） 查台账及档案记录，安全生产管理制度未及时按程序修订，每项扣2分；3） 现场抽查，安全生产管理制度未印发给部门、船舶，扣3分；4） 查台账及档案记录，安全生产管理制度的制定和修订过程记录不完整，扣2分。对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。51） 未制定从业人员安全管理制度学习和培训计划：扣5分；计划不具体，扣1-3分；2） 查专项学习记录、签到、培训学习台账和档案记录等资料，未组织危货从业人员进行全面学习和培训，扣3分；3） 抽查1-3名职工，相关人员不熟悉安全管理制度，培训效果不佳，扣1分。4岗位安全生产操作规程制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；101） 查文件，已制定各岗位安全生产操作规程（操作须知和单船操作手册）；2） 查文件及修订台账记录，已及时按程序修订各岗位安全生产操作规程；3） 现场抽查，各岗位安全生产操作规程已及时印发，相关岗位人员方便查阅；4） 有关修订和发放记录档案齐全。对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。51） 查文件，未制定从业人员安全操作规程学习和培训计划，扣3分；2） 查培训实施和考核等台账记录，未按计划组织从业人员进行安全操作规程的学习和培训，扣