分 类 号 学 号 M201173162 学 校 代 码 10487 密 级 硕 士 学 位 论 文工 程 总 承 包 合 同 风 险 分 担 的 比 较 研 究学 位 申 请 人： 李婕学 科 专 业： 管理科学与工程指 导 教 师： 张 伟 副教授答 辩 日 期： 2014 年 1 月Thesis Submitted in Partial Fulfillment of the Requirements for the Degree of Master of EngineeringComparative Study on Risk Allocation of Contractfor Design-Build/EPC ProjectsCandidate : Li JieMajor : Management Science and EngineeringSupervisor : Associate Prof. Zhang WeiHuazhong University of Science & Technology Wuhan 430074, P. R. ChinaJanuary, 2014独 创 性 声 明本 人 声 明 所 呈 交 的 学 位 论 文 是 我 个 人 在 导 师 指 导 下 进 行 的 研 究 工 作 及 取 得 的 研 究 成 果 。 尽 我 所 知 ， 除 文 中 已 经 标 明 引 用 的 内 容 外 ， 本 论 文 不 包 含 任 何 其 他 个 人 或 集 体 已 经 发 表 或 撰 写 过 的 研 究 成 果 。 对 本 文 的 研 究 做 出 贡 献 的 个 人 和 集 体 ， 均 已 在 文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名： 日期： 年 月 日学位论文版权使用授权书本 学 位 论 文 作 者 完 全 了 解 学 校 有 关 保 留 、 使 用 学 位 论 文 的 规 定 ， 即 ： 学 校 有 权 保 留 并 向 国 家 有 关 部 门 或 机 构 送 交 论 文 的 复 印 件 和 电 子 版 ， 允 许 论 文 被 查 阅 和 借 阅 。 本 人 授 权 华 中 科 技 大 学 可 以 将 本 学 位 论 文 的 全 部 或 部 分 内 容 编 入 有 关 数 据 库 进 行 检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保 密 ， 在 年 解 密 后 适 用 本 授 权 书 。本论文属于不 保 密 。（ 请 在 以 上 方 框 内 打 “”）学位论文作者签名： 指导教师签名：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文摘 要自 1984 年国务院开始出台文件提出推行工程总承包建设项目以来，经过 30 年的 发 展 ， 凭 借 其 缩 减 工 程 建 设 周 期 、 提 高 工 程 建 设 安 全 、 提 高 工 程 建 设 质 量 和 降 低 工 程 成 本 等 优 点 ， 被 国 内 工 程 领 域 广 泛 采 用 。 但 是 在 工 程 总 承 包 模 式 快 速 发 展 的 同 时 ， 其 弊 端 也 日 益 凸 显 ， 产 生 的 工 程 纠 纷 也 日 益 增 加 ， 而 工 程 总 承 包 合 同 风 险 分 担 的不合理性正是导致工程纠纷的根本原因之一。2011 年，我国建设项目工程总承 包 合 同 示 范 文 本 （ 试 行 ） 颁 布 ， 弥 补 了 我 国 工 程 总 承 包 市 场 30 年来合同范本的空 白 。 但 是 ， 由 于 我 国 工 程 总 承 包 合 同 范 本 试 行 时 间 短 ， 真 正 应 用 工 程 总 承 包 范 本 为 模 板 签 订 的 工 程 项 目 还 不 多 ， 国 内 学 者 对 该 合 同 范 本 的 研 究 也 较 少 。 本 文 以 此 为 契 机，探讨符合我国工程总承包模式的工程总承包合同风险分担方式。首 先 ， 本 文 选 择 FIDIC 设 计 采 购 施 工 （ EPC） /交 钥 匙 工 程 合 同 条 件 （ 1999 年 版 ） 与 建 设 项 目 工 程 总 承 包 合 同 示 范 文 本 （ 试 行 ） 为 研 究 对 象 ， 分 析 两 本 合 同 范 本 的 特 点 。 其 次 ， 在 理 论 基 础 的 研 究 上 ， 将 合 同 风 险 分 为 三 级 风 险 ， 归 纳 和 梳 理 两 本 合 同 范 本 三 级 合 同 风 险 ， 构 建 合 同 的 风 险 分 担 框 架 。 再 次 ， 本 文 从 风 险 管 理 和 补 偿 的 角 度 ， 详 细 对 比 国 内 外 工 程 总 承 包 合 同 范 本 的 三 级 合 同 风 险 的 风 险 分 担 差 异 及 产 生 差 异 的 原 因 ， 提 出 在 我 国 环 境 下 选 择 合 理 的 合 同 分 担 方 式 的 建 议 和 完 善 工 程 总 承 包 合 同 范 本 的 建 议 。 最 后 ， 以 孟 加 拉 国 孟 巴 矿 项 目 案 例 对 合 同 风 险 分 担 的 重 要 性 与合理性予以验证。关键词：工程总承包 合同范本 风险分担 比较研究 FIDICI华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文AbstractSince the EPC project being advocated by the State Cuncil in 1984, it has been achieved a great success after three decades development. However, EPCs fast development also makes its disadvantages become increasingly prominent and the unreasonable risk allocation mechanism is one of the many reasons that cause the increasing cases of disputes in engineering construction area. In 2011, the government issued “Conditions of Contract for EPC (model version)”. This new standard conditions of contract fills the gap of no guidance for contract for our General Contracting Market in more than thirty years. However, since this new standard conditions of contract just carried out in a short period, only a few engineering projects are contracted using the guidance for contract of General Contracting Market and few researchers dedicate to studying and developing the standard conditions of contract. This thesis dedicates to study the best way for our nations General Contracting Markets risk sharing mechanism.First of all, “Conditions of Contract for EPC (model version)” and the “Conditions of Contract for EPC /Turnkey Projects” are chosen as study subjects, and then their specialties are analyzed respectively. Moreover, in order to establish the risk allocation framework, contract risk allocation will be firstly classified into three categories and then all the two study subjects contract risk allocation classifications are identified and summarized in terms of the theoretical study. Furthermore, this thesis makes a detailed comparison of the difference of risk allocation of those three risk allocation classifications between domestic standard conditions of contract and international standard conditions of contract and the reasons that are responsible for that from the risk management and compensation perspective. It also proposes a reliable way of contract risk allocation mechanism and a matured suggestion for our nations General Contracting Markets standard conditions of contract. Last but not the least, Bangladesh mining project is used to illustrate the reasonability and the importance of risk sharing of contract.Key words： EPC Standard Conditions of Contract Risk Allocation Comparative Study FIDIC华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文目录摘 要 . （I）Abstract . （ II）1 绪 论 .（ 1）1.1 研究背景与意义.