公司关于质询体系的管理规定一、 目的为了规范企业质询体系的正常运作，保障董事会正常行使职权，结合本公司实际情况，特制定此规定。二、 术语解释质询体系：就是通过制度化、法制化的平台，发现企业战略实施过程中存在的问题，并以客户为导向，深入挖掘公司各个部门、各个环节所存在的不适应市场要求和企业发展的现象，找出根本原因，最终推动各部门齐心合力，从根本上将其解决，同时形成制度化的解决方案。质询会议：是指为答辩质询议案而组织召开的会议；质询会议包括两级：公司董事会对公司高级经营管理层的质询会议和公司总经理对公司各部门的质询会议。质询议案：是指董事会成员（或总经理）在质询会议期间，依照规定对公司总经理（或部门总监）和总经理（或部门总监）所属工作部门就有关事项提出书面质问并要求答复的议事原案；质询议案由运营管理部（或办公室）于质询会议前起草，董事会成员（或总经理）审批。三、 相关职责1、 董事会负责提出对高层管理人员的质询议题，对公司质询议案进行审批，并在质询会议上对相关议案提出质询；2、 总经理负责提出对各部门的质询议题，对公司质询议案进行审批，并在质询会议上对相关议案提出质询；3、 运营管理部负责对事件发生经过予以了解、核实，对董事会提出的质询议案提出建议，起草质询议案，对上一期行动改进方案执行结果进行了解，并上报董事会；4、 办公室负责对事件发生经过予以了解、核实，对总经理提出的质询议案提出建议，起草质询议案，对上一期行动改进方案执行结果进行了解，并上报总经理；5、 各相关部门负责上报事件发生经过，并在质询会上对相关情况予以说明，提出解决问题的障碍和解决建议；根据质询会议决议，制定、实施行动改进方案，并将方案报送运营管理部（或办公室）。四、 实施原则质询实施过程遵循以下四项原则：1、 以市场为导向；2、 以数据为基础；3、 以发现、解决问题为目的；4、 对事不对人。五、 实施细则1、 质询议案的提出质询议案由公司董事会（或总经理）提出议题，运营管理部（或办公室）起草成文；2、 质询议案的内容质询议案的内容可以包括：（1）有关公司发展方面的重大事项； （2）有关保证公司的制度、决议和决定的遵守和执行方面的重大问题；（3）有关公司运营指标方面的问题； （4）有关公司发展战略及其执行过程中的重大变更问题； （5）有关公司企业文化建设的重大事项；（6）涉及公司员工切身利益的重大改革方案及其执行情况；（7）重大事故的处理情况；（8）有关严重失职、渎职及重大决策失误方面的问题；（9）公司员工反映强烈、迫切需要解决的重大事项和重大案件的办理情况； （10）其他需要质询的事项。3、 质询议案的形式质询议案应当书面提出，一事一案，写明质询对象、质询的问题和内容。4、 质询议案的答复质询议案由受质询对象在质询会上予以口头答复，对于董事会（总经理）认为需要书面答复的，质询会后由受质询对象按照规定的期限内提交书面答复。受质询部门在接到答复质询的通知后，应做到：（1）按时出席质询会、遵守质询纪律；（2）在答复时，应透明，准确、真实；（3）质询议案以口头答复的，应当由受质询部门的负责人到会答复；（4）质询议案以书面答复的，应当由受质询部门的负责人签署；（5）质询会议上答复时，受质询部门没有针对所质询的问题答复或者没有完全针对所质询的问题答复的，提出质询案的董事会成员因此对受质询部门答复不满意，可以在答复质询的会议上先口头提出意见，受质询部门应当在下次质询会重新作出答复；（6）在质询会议上答复时，受质询部门虽已把情况说明，提出质询议案的董事会成员对受质询部门的某项工作本身有不同意见，受质询部门无法改变或者不准备改变，董事会可以决定采取成立特定问题调查委员会等形式进行调查。（7）对质询中发现的重大问题，董事会也可以决定组织特定问题调查委员会进行调查，并视调查结果作出决定，并对其中违纪的行为进行处理。5、 质询会议组织公司董事会对公司高级经营管理层的质询会议由运营管理部负责组织，公司高级经营管理层对公司各部门的质询会议由办公室负责组织；质询会议主持人由公司董事会（总经理）指定。质询会议主持人负责：（1）指定专人对质询活动进行记录；（2）安排程序向受质询部门负责人提问；（3）安排受质询部门负责人答复；（4）在提问中和受质询部门负责人在答复中，如有进行人身攻击的言论，主持人应及时终止其提问和答复；（5）视答复情况，可以将质询情况书面印发相关人员；（6）及时解决质询会议中出现的其它各种问题；6、 质询会议记录质询会议由会议主持人安排专人进行记录，并形成会议纪要，根据董事会决议在相关人员内传阅。7、 会后行动方案会后由受质询部门根据会议纪要精神形成行动改进方案，报运营管理部（办公室）备案，并在下次质询会上对行动改进方案执行情况进行汇报。- 8 -六、 质询流程图董事会质询流程公司名称 流程名称董事会质询流程层 次3概要各高层管理人员运营管理部董事会A B C 12345678准备接受质询改进方案结束上报、备案组织质询会起草质询议案审批质询议案提出质询议题开始公司名称 密 级编制单位签发人节点说明节点A1：开始；节点A2：董事会提出质询议题；节点B3：运营管理部根据董事会提出的质询议题，起草质询议案，上报董事会；节点C4：董事会审批质询议案；节点A4：各高管准备接受质询的材料；节点B5：运营管理部组织召开质询会，并形成会议纪要；节点A6：各部门根据会议纪要，制定行动改进方案，报送运营管理部；节点B7：运营管理部收集、整理各部门行动改进方案，上报董事会并存档备案；节点B8：结束。总经理质询流程公司名称 流程名称总经理质询流程层 次3概要各部门办公室总经理A B C 12345678准备接受质询改进方案结束上报、备案组织质询会起草质询议案审批质询议案提出质询议题开始公司名称 密 级编制单位签发人节点说明节点A1：开始；节点A2：总经理提出质询议题；节点B3：办公室根据总经理提出的质询议题，起草质询议案，上报总经理；节点C4：总经理审批质询议案；节点A4：各部门准备接受质询的材料；节点B5：办公室组织召开质询会，并形成会议纪要；节点A6：各部门根据会议纪要，制定行动改进方案，报送办公室；节点B7：办公室收集、整理各部门行动改进方案，上报总经理并存档备案；节点B8：结束。相关制度 公司关于质询体系的管理规定。 七、 相关表单质询会议记录表质询议题质询时间质询人受质询人（部门）质询过程记录发言人发言内容质询结果会议决议质询人意见受质询人意见