本次股票发行后拟在创业板上市 该市场具有较高的投资风险 创业板公 司具有业绩不稳定 经营风险高 退市风险大等特点 投资者面临较大的市场 风险 投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素 审慎作出投资决定 本次股票发行后拟在创业板上市 该市场具有较高的投资风险 创业板公 司具有业绩不稳定 经营风险高 退市风险大等特点 投资者面临较大的市场 风险 投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素 审慎作出投资决定 北京铜牛信息科技股份有限公司北京铜牛信息科技股份有限公司 BEIJING TOPNEW INFO资产管理 企业依法自主选择经营项目 开展经营活动 依法 须经批准的项目 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动 不得 从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动 法定代表人法定代表人 沈宁 机构类型机构类型 私募证券投资基金管理人 二 北京橙色印象资产管理有限公司 二 北京橙色印象资产管理有限公司 橙色新三板指数增强橙色新三板指数增强 2 号基金号基金 1 私募基金及其备案情况 北京铜牛信息科技股份有限公司 招股说明书 申报稿 1 1 313 基金名称基金名称 橙色新三板指数增强 2 号基金 基金编号基金编号 S29725 成立时间成立时间 2015 年 4 月 22 日 备案时间备案时间 2015 年 4 月 28 日 基金类型基金类型 契约型基金 基金管理人名称基金管理人名称 北京橙色印象资产管理有限公司 2 私募基金管理人及其登记情况 私募基金管理人及其登记备案情况详见本附件 一 北京橙色印象资产管 理有限公司 橙色新三板指数增强基金 之 2 私募基金管理人及其登记情况 二 三类股东穿透核查情况二 三类股东穿透核查情况 根据三类股东提供的持有人名册 并经保荐机构与发行人律师核查 其穿透 核查情况如下 一 北京橙色印象资产管理有限公司 一 北京橙色印象资产管理有限公司 橙色新三板指数增强基金橙色新三板指数增强基金 根据基金管理人提供的基金份额持有人名单 并经保荐机构与发行人律师核 查 橙色新三板指数增强基金持有人及其份额情况如下 序号序号 姓名姓名 身份证号码身份证号码 持有份额 元 持有份额占比 持有份额 元 持有份额占比 1 侯佳 5201031989 3 215 442 4017 84 2 周喆 4201051987 2 306 930 6912 80 3 高翔 3204211980 1 246 882 796 92 4 章文华 3204041954 1 231 527 096 83 5 龚恺 3101061983 1 019 801 985 66 6 陈燕双 3505001969 1 000 000 005 55 7 单昭伟 3201061977 1 000 000 005 55 8 韩晓瑜 5108241976 1 000 000 005 55 9 李峰 1311211985 1 000 000 005 55 10 邱钦浩 3501111979 1 000 000 005 55 11 邱贤钊 3310221983 1 000 000 005 55 12 孙剑 2112821986 1 000 000 005 55 13 徐红霞 4205021977 1 000 000 005 55 14 徐晶晶 3601021981 1 000 000 005 55 北京铜牛信息科技股份有限公司 招股说明书 申报稿 1 1 314 序号序号 姓名姓名 身份证号码身份证号码 持有份额 元 持有份额占比 持有份额 元 持有份额占比 合计合计 18 020 584 95100 00 二 北京橙色印象资产管理有限公司 二 北京橙色印象资产管理有限公司 橙色新三板指数增强橙色新三板指数增强 2 号基金号基金 根据基金管理人提供的基金份额持有人名单 并经保荐机构与发行人律师核 查 橙色新三板指数增强 2 号基金持有人及其份额情况如下 序号序号 姓名姓名 身份证号码身份证号码 持有份额 元 持有份额占比 持有份额 元 持有份额占比 1 徐彦辉 4111271972 2 000 000 0028 65 2 山华丽 33060219831 1 980 198 0228 36 3 毛瑾 3101041974 1 000 000 0014 33 4 孙立 3204041980 1 000 000 0014 33 5 赵轩 1401061990 1 000 000 0014 33 合计合计 6 980 198 02100 00 三 三类股东合法合规性分析三 三类股东合法合规性分析 经保荐机构与发行人律师核查发行人三类股东并在基金业协会官网查询相 关信息 访谈基金管理人并取得确认函等 发行人三类股东的基本情况如下 基金管理人名称基金管理人名称 三类股东名称三类股东名称 持有发 行人股 权比例 是否存 在杠杆 持有发 行人股 权比例 是否存 在杠杆 是否存 在分级 是否存 在分级 是否存 在嵌套 是否存 在嵌套 北京橙色印象科技有限公司 橙色新 三板指数增强基金 0 0096 否 否 否 北京橙色印象资产 管理有限公司 北京橙色印象科技有限公司 橙色新 三板指数增强 2 号基金 0 0055 否 否 否 一 发行人控股股东为时尚控股 因此 上述三类股东均不是发行人的控 股股东 实际控制人 也不是第一大股东 二 经保荐机构与发行人律师核查发行人三类股东 在基金业协会官网查 询相关信息 并访谈基金管理人 上述私募基金均系依法设立并有效存续 在中 国证券投资基金业协会已备案 纳入国家金融监管部门有效监管 且已经按照规 定履行审批 备案或报告程序 其管理人也已经依法注册登记 三 根据上述三类股东提供的基金份额持有人情况表 其份额持有人均为 自然人 发行人三类股东均不存在杠杆 分级或嵌套等安排 发行人三类股东符 合 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 等文件的监管要求 北京铜牛信息科技股份有限公司 招股说明书 申报稿 1 1 315 四 经保荐机构与发行人律师对控股股东 董事 监事 高级管理人员访 谈并取得上述人员近亲属信息 取得了本次发行的中介机构及签字人员身份信 息 与三类股东穿透后的情况进行比对 发行人控股股东 董事 监事 高级管 理人员及其亲属和本次发行的中介机构及其签字人员均未直接或间接在三类股 东中持有权益 五 前述三类股东的 基金合同 均就持有流通受限证券 投资的产品封 闭期 含限售期 锁定期 超过基金存续期等原因导致基金财产无法及时变现的 情形 约定待可变现的条件成就时 进行二次清算 同时 上述三类股东的管理 人均出具了 承诺函 承诺 如本产品存续期在铜牛信息上市之日起 12 个月内 到期 本产品首先将调整存续期限以满足有关股票限售期和减持的相关规定 如 未能完成调整存续期限 本产品将确保在持有铜牛信息至上市之日起 12 个月内 不提出对本产品持有的铜牛信息股份进行清算出售的安排 确保本产品所持有的 铜牛信息股份能够遵守锁定承诺和要求 不会对铜牛信息首次公开发行股票并上 市造成不利影响 因此 公司三类股东已作出合理安排 符合现行锁定期和减持 规则要求