. . . . . 关于农业全要素生产率的文献综述 学生：寻小枚 201040820108 指导老师：李杨国外研究现状一、农业全要素定义的研究农业全要素生产率这一概念最早是在20世纪60年代由美国经济学家QTBaonon、MRCooper 和ARBrodell等人提出，它是一个综合测算农业经济效率的理论和统计指标。直到20 世纪50 年代中期，乔治施蒂格勒才对全要素生产率进行明确定义。琼肯德里克指出之所有要衡量全部投入量的使用效率或衡量生产率的变化是因为投入要素结构的变化也会对生产率的变化有所影响，而产量和某一特定投入劳动量或资本之比只能叫做部分生产率，并不能完全表达生产率的变化。二、农业全要素生产率测算方法研究Tim J. Coelli和 D. S. Prasada Rao（2005）采用数据包络的分析方法，研究了占世界人口和农业产量的主要部分的93个发达国家和发展中国家的农业产出和生产率水平。发现在全球性的框架内研究农业全要素生产率是收敛的，但在某些情况下可能发散。文章还考虑到基于DEA的Malmquist生产力指数的影子价格和价格股，检查了他们的发展趋势和存在的合理性1。Tim Coelli、Sanzidur Rahman和Colin Thirtle(2003)用随机生产边界模型来分析孟加拉国从1960-1991年16个地区的农业全要素生产率、技术效率变化和技术变革。研究表明，技术遵循U型变化，技术效率下降和技术进步缓慢的综合效应就是农业全要素生产率每年0.23%的速度下降。农业全要素生产率的变化依赖于绿色技术革命和农业科研投入2。三、农业全要素生产率应用的研究随后Grilliches 和Alston 将全要素生产率概念广泛应用到农业领域，1992 年Jorgenson 和Gollop 对美国私人非农经济部门与第二次世界大战后农业的生产率进行了比较，分析得出全要素生产率的增长对农业经济增长的贡献达到823。Antonio Flavio Dias Avila和Robert E. Evenson(2010)通过计算出来的农业全要素生产率和技术资金指标进行对比发现：农业全要素生产率和技术资本联系紧密。农业全要素生产率的提高和生产成本的降低需要技术资本的支持，而技术资本需要长达20-4-年的投资4。Stephen M. Miller和Mukti P. Upadhyay(2000)以发达国家和发展中国家为样本，研究了开放、贸易导向、资本和人力资本对农业全要素生产率的影响。结果表明一个国家的开放性越高更有利于农业全要素生产率的提高，人力资本和资本对农业全要素生产率做出了积极地贡献。5国内研究现状1、关于农业全要素生产率的定义研究 在国内对农业全要素生产率进行最早研究的是著名经济学家林毅夫（1992），他认为中国农村改革的初期农业全要素生产率的增长很大程度上促进了农业产出的迅速增长，注意到了农业全要素生产率的增长对农业产出的重大作用6。随着经济的发展，越来越多的国内学者开始对农业全要素生产率进行深入研究。而对农业全要素生产率的定义有以下四种：第一种是因为相对于单要素生产率来说，全要素生产率具有高度的概括性，能够全部总和各投入要素的效率，反映农业生产中除投入以外的其他技术因素以及制度因素对于农业产出的影响7。石慧、孟令杰（2007）第二种认为农业全要素生产率衡量的是农业生产过程中总产量和全部要素投入量的比率8。应瑞瑶、潘丹（2012）是生产单位在生产过程中单位总投入( 加权后) 的总产量的生产率指标，分母一般用各要素投入的加权平均表示9。范丽霞、李谷成(2012）第三种不同的观点认为农业全要素生产率就是农业科技进步率。农业科技进步就是在农业生产活动中不断地应用新技术，使生产要素重新组合，是农业体系的效能达到最优、生产效率最高、生产费用最低10。谢晓霞（2012）.还有第四种学者认为农业全要素生产率的含义与其他全要素生产率的含义在本质上是相同的，农业全要素生产率就是指剔除了劳动投入、资本投入和以土地为代表的自然资源投入外所有要素所带来的农业产出的增长率。2、 关于农业全要素生产率计算方法研究曾先峰等（2008）运用数据包络分析的曼奎斯特生产率指数法，选取农林副渔劳动力等四个投入指标，测算1980-2005年间我国各地区的农业生产效率。得出：1980-1985、1986-1989、1990-1995和1996-2005年间农业全要素生产率增长率11。王奇(2012)等基于随机前沿生产函数分析方法将中国农业1992 2010 年的绿色全要素生产率( GTFP) 与传统的全要素生产率( TFP) 进行了比较分析。结果表明，纳入环境要素后技术效率的下降趋势和技术进步的增长趋势都有所放缓12。全炯振（2009）运用非参数生产指数模型和参数随机前沿函数模型结合起来的SFA-Malmquist生产率指数模型，测算了中国各省份及东部、中部、西部地区的农业全要素生产率变化指数发现：中国农业全要素生产率增长的特征主要表现为技术诱导性的增长模式、呈现明显的波动性（阶段性）、地区之间增长的不平衡13。金怀玉、菅利荣(2013)则全部以实物量指标作为农业生产的投入产出，并采用非参数的指数方法，对我国农业全要素生产率进行了测算和分析，得出近年来我国农业全要素生产率指数普遍下降是由于受自然灾害影响14。王兵（2011）等则运用SBM方向性距离函数和Luenberger生产率指标发现：东部地区的农业无效率水平显著低于中西部地区，产出无效率、役畜投入无效率和播种面积无效率是中国农业无效率的主要来源15。石慧、吴方卫（2011）使用非参数的双边相对Malmqutist生产率指数(Bilateral Relative MalmquistProductivity Index-BRMPI)的方法发现地区工业化和城市化能够显著促进生产率水平的提高，人力资本的作用在不同的样本时期有差别，这可能与劳动力的跨区域流动有关16。郭萍，余康，黄玉(2013)利用中国省级地区面板数据，采用Fre-Primont生产率指数测度了中国农业全要素生产率（TFP），进而采用夏普理值不平等分解法对中国农业TFP地区差异进行了测度与分解。结果表明：中国农业全要素生产率地区差异的57%来自农业剩余混合效率地区差异的贡献17。赵文、程杰（2011）从农业生产率的国际比较出发，使用索罗余值法和Tornqvist-Theil 指数法，在修正投入和产出数据的基础上，重新考察了19522009 年中国农业全要素生产率。研究表明，总体来看，中国农业增长主要是由投入驱动的，技术进步的贡献较小18。3、 关于农业全要素生产率研究范围的研究 孙骏，蔡贤恩(2010)利用协整检验和脉冲响应函数动态模拟福建省对外开放度对福建省农业技术进步变化率、技术效率变化率的影响，以及对外开放和两者的协整关系，进而说明对外开放对其农业全要素生产率变动的作用19。李尽法，吴育华(2008)通过分析河南农业全要素增长的内在动力表明其增长主要是由技术进步推动的，规模效率和纯技术效率的共同作用使河南农业资源配置效率对全要素生产率的增长作用不明显20。这与刘战伟(2011)的结论是一致的，都认为提高农业生产技术效率是促进河南农业协调快速发展的关键21。李立清，周贤君(2010)认为湖南省农业全要素生产率呈现波段性周期变化，其增长主要依靠农业的技术进步，但是技术效率不高，技术创新的配套体系建立的不够完善22。杨易，吴秀敏，赵智晶(2011)考察了四川省全要素生产率的变动趋势，发现四川省农业区全要素生产率呈现出平稳增长的特征，其增长源于技术进步，技术效率的下降阻碍了农业全要素生产率的增长23。夏岩磊(2011)评析了改革开放初期、软着陆时期以及金融危机、次贷危机等各个时期以及各因素对安徽省农业全要素增长率的影响，研究发现，安徽农业全要素生产率的增长对其农业发展有重要作用24。王英平（2013）利用索罗参差法计算分析了新疆农业全要素生产率的变化特点，得出新疆农业全要素生产率增长率呈现先上升后下降再上升的结论，而这些变化主要源于农业内部生产制度改革，经济结构调整以及国家和自治区对农业投入的增加25。辛翔飞（2008）则是对中国农业劳动生产率省际间差距进行分解，结果表明：农业全要素生产率是造成地区差距的重要原因，且对拉大地区差异起到了加速作用26。4、 关于农业全要素生产率的影响因素的研究 李谷成（2009）认为是否考虑人力资本要素对农业增长的作用，会对全要素生产率的估计产生较大影响。文章认为应通过制度创新来消除农业技术扩散的各种制度性障碍，实现农业技术进步和技术效率增加共同推动农业全要素增长27。李江（2009）认为在促进农业增长的各种要素中，科研投入是最主要的因素，土地制度是前期的一个重要因素，化肥投入是一个显著的影响因素28。时悦、赵铁丰（2009）对影响因素的研究分析表明，全要素生产率的财政支农弹性及出口弹性均为正值，即对全要素生产率的提高具有积极作用，但促进作用相对较小，城镇化的作用方向与预期的相反，主要因农村较高素质劳动力的外流及对剩余务农人员培训相对滞后所致29。陈圣飞（2001）认为非常规因素科技生产率方面的差异是地区差异急剧扩大的主导因素，而常规因素劳动生产率，资本生产率和土地生产率方面的差异也是一个不可忽视的重要因素30。金怀玉、菅利荣（2013）认为造成全要素生产率波动的主要原因是气候变化所造成的自然灾害频发。王兵、杨华、朱宁（2011）研究发现：1995-2008年中国农业的全要素生产率增长率主要体现于技术进步和技术规模变化，农业从业人员教育水平的提高对中国农业全要素生产率的提高起到推动作用，机械化的普及有利于中国农业全要素生产率的增长31。石慧、吴方卫（2011）认为地区工业化和城市化能够显著促进生产率水平的提高，人力资本的作用在不同的样本期间有差别。而白林、万忠、罗其友、林韦君、方伟认为农业技术效率是造成中国农业全要素增长率区域差异的主要原因32。方福前、张艳丽（2010）认为乡村从业人员对农业生产率值得影响较为明显，技术进步是农业全要素生产率增长的主要原因，区域间农业全要素生产率的差异较大，财政支农的力度和农业在整体经济中的地位会显著影响农业全要素生产率的变动33。李谷成、陈宁陆、闵锐（2011）认为环境规制条件下农业全要素生产率取得了一定增长，主要由前沿技术进步贡献；是否考虑环境污染成本对农业生产率核算会产生较大影响，并可能导致政策偏误34。韩海彬、赵丽芬（2013）在前者的基础上利用单元调查评估方法对农业面源污染进行核算，并将其作为农业生产过程中的“坏”产出指标纳入农业全要素生产率评价模型。研究表明：环境约束下农业技术进步推动中国各地区农业全要素生产率的增长，但是各地区的农业技术效率却出现了不同程度的恶化35。评述总体来看，国内外现有的研究成果很是丰富。对农业全要素的定义日益完善，生产函数、增长核算指数、基于数据包络分析的曼奎斯特生产率指数和随机前言分析等方法被广泛的应用到分析农业全要素生产率增长演变特征。通过不同的研究得出影响农业全要素生产率增长的因素各有不同。农业制度变迁、农业投入、农业科研投入、人力资本、技术进步水平、技术效率和自然禀赋等等各种因素都对农业全要素生产率产生不同的影响。对资源环境约束下的农业全要素生