2016年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题（精选）得分：42+36=78、选择题(共50分；以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）得分：421. 为股票的发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以的罚款金额为（ ）。 A.3万元以上30万元以下 B.10万元以上30万元以下 C.买卖股票金额1倍以上3倍以下 D.买卖股票等值以下2. 公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以（ ）的罚款。 A.虚假出资金额5%以上10%以下 B.虚假出资金额10%以上15%以下 C.虚假出资金额5%以上15%以下 D.虚假出资金额1%以上15%以下 5%3. 下列选项中，说法不正确的是（）。 A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万 元以上30万元以下的罚款 B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定 披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直 接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以 下罚金 C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑 事处罚 D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒 刑或者拘役4. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。 A. 5 年B.10年C. 15 年D.20年5. 有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。A.由全体监事过半数选举产生B.由全体监事1/3以上人数选举产生C.由全体监事2/3以上人数选举产生D.由股东大会任命6. 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下7. 账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。A.1B.3C.5D.28. 用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（）。A.信用交易资金交收账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.信用交易证券交收账户9. 下列选项中，说法正确的是（）。A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券10. 下列关于股份有限公司股票转让的表述中，说法不正确的是（）。A.公司一般情况下不得收购本公司股份B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得 进行股东名册的变更登记C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让11. 下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是（）。A.公司净资产不少于人民币3000万元B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D.公司最近3年无重大违法行为12. 收购要约约定的收购期限为（ ）。A.10 日-30日 B.10日-45日C.30 日-45日 D.30日-60日13. 证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。A. 非法融资融券等值以下 B.3万元以上15万元以下 C. 3万元以上30万元以下 D.10万元以上30万元以下14. 下列属于董事会的职权的是（）。 A.对发行公司债券作出决议 B对公司合并作出决议C.决定公司的经营计划和投资方案 D.10万元以上30万元以下 15. 证券公司成立后，无正当理由超过（ ）个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。A. 1 B. 3 C. 5 D. 616. 因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在（ ）个工作日内进行调整。A.5 B.10C.15 D.3017. 下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）。A.经理B.董事会秘书C.副经理D.财务负责人18. 建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1 B.2C. 3 D.519. 下列选项中，说法正确的是（ ）。A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保 荐资格的机构担任保荐人C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司 及全体股东，其他股东拥有优先购买权D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照 合理的价格收购其股权20. 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构B.董事会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构C.股东大会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构D.股东大会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构21. 下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（ ）。A.合伙企业 B.股份有限公司C.企业分支机构 D.个人独资企业22. 为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全( )制度。A.上市管理B.投资咨询业务管理C.证券经纪业务管理D.证券监督管理23. 下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。A.责令依法处理非法持有的证券B.没收全部财产C.没有违法所得的，处以2万元的罚金D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从轻处罚24. 下列选项中，说法正确的是（）。A.转人历史记录库的信息不再提供查询服务B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券 账户交易等措施C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融入的证券D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额25. 参加证券业从业人员资格考试的人员应当满（ ），具有（ ）学历。A. 16周岁；高中以上 B. 16周岁；大专以上C. 18周岁；高中以上 D. 18周岁；大专以上26. 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（ ）。A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B.违法所得超过30万元的，没收全部财产C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D.没有违法所得的，只需责令其停止承销27. 下列选项中，说法正确的是（ ）。A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者 代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时，股东大会应当在2个月内召开 临时股东大会28. 设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。A. 1 B. 3C. 5 D. 1029. 下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独 立董事担任C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员30. 下列选项中，说法正确的是（ ）。A.董事会可以对公司分立事项作出决议.B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额31. 我国证券市场现有的法律法规体系分为4个层次，第二个层次是指由（ ）制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门32. 下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.证券数据的透明性33. 下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（ ）。 A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司 及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权 B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决 C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权 D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同 意34. 下列选项中，说法正确的是（ ）。A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该 转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显 著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票 上市交易35. 下列选项中，不正确的是（ ）。A. 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经 理B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券36. 依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责 的主管人员可处罚的罚金数额是（ ）。A.