国内外科技报告制度建设基本情 况及我省科技报告工作的进展 李树强 山东省科学技术情报研究院 2015年11月 p 第一部分 科技报告与科技报告制度 一 科技报告的概念 科学技术报告简称 科技报告 是描述科研活动的过程 进展 和结果 并按照规定格式编写的科技文献 科技报告详实记载了科研 工作的全过程 包括成功的经验和失败的教训 其实质是以积累 传 播和交流为目的 最早产生于20世纪20年代 第二次世界大战后发展迅速 已成为 继期刊之后的第二大科技文献 持续累积的科技报告可以形成宝贵的战略性科技资源 能够反映 一个国家或地区的科技实力和科技创新能力 一直受到世界各国政府 和科研人员的重视 一 科技报告概念内涵与特点 二 科技报告与科研档案 期刊论文 专利 科 学数据和专著的区别 科技报告成文早于期刊 专利和图书 内容前沿 专深而具体 披露最新的科研进展和发现 科研档案侧重于研究过程中形成的管理文件和研究结果的依据性 材料 目的是保存和备查 一般限于部门内使用 期刊论文是经同行评审和编辑的公开出版物 对内容的创新性有 严格要求 篇幅受到限制 对研究方法 试验过程 中间结果等 描述较为简单 只介绍成功的经验一个方面 专利则是科技活动中独创部分的提炼 只有成功才可以申请专 利 科学数据是在科学实验 试验或测量过程中获得的原始数据记录 是产生科技报告的基础素材之一 专著是对某一学科或专门课题进行全面系统论述的著作 篇幅较 长 正式出版 周期较长 具有内容广博 论述系统 观点成熟 的特点 三 科技报告的分类和产生 政府科技报告 其他科技报告 公开科技报告 延期公开科技报告 解密科技报告 保密科技报告 从投入主体划分 立项报告 专题技术报告 技术进展报告 最终 技术 报告 从公开范围划分 从报告内容划分 其中 专题技术报告 和技术进展报告是科 技报告的主体 试验 实验 分析 研究报告 工程 生产 运行报告 评价 评估 测试报告 专题技术报告 提交各种数据及分析结论 提交某项课题的研究经过与成 果 成果包括论文和专有技术 公开发表的论文属于科研产出 但不纳入科技报告范畴 描述工程类 科技产品类 以及科学仪器 设备 设 施类科技项目的设计和建 设开发的过程 进展以及 关键技术 生产原料 材 料方法 技术状态 维修 维护等 立项报告 项目的立项依据 研究背景 工作基础 研究内 容和创新点 研究方法 技术 路线等 技术进展报告 技术节点报告 时间节点报告 主要包括年度技术报告和中 期技术报告 最终技术报告 提交技术最终完成情况报告 科技报告产生 一般而言产生于一项科技工作和科技项目的科研立 项 研发实施 转移转化三个阶段 就单篇科技报告的产生 需要5个 步骤 计划项目立项后 项目主管部门 组织主体 在任务 合同 书中明确产生科技报告的数量 类型和提交时 间 项目实施过程中 科研人员 核心主体 依据规定标准 和要求撰写科技报告 1 任务下达 项目承担单位 责任主体 审核技术内容 提出密级以 及公开范围 2 组织撰写 上传呈交给受委托的科技报告收藏单位 管理主体 3 内容审查 共享交流科技报告 通过服务系统向社会公众 监督主 体 共享或提供特定授权服务 4 上传呈交 5 共享交流 四 科技报告的特征 科技报告多数是政府投入的科研活动 产生的公共资源 不论国外还是国内 都是实行政府主导 按照严格的标 准规范要求强制呈交 科技报告与科研活动成败与否无关 成功的科研活动要形成科技报告 失 败的科研活动也要形成科技报告 记 录失败的过程及经验 实用性强 1 强制性 科技报告附有图表 数据 研究方法 等信息 内容翔实 完整 覆盖整个 科研过程 依据其描述 科研工作者 依据科技报告中的描述能重复实验过 程或重现科研结果 2 客观性 3 可再现性 科技报告要按统一的格式撰写 题 目 目录 摘要 附录 等都有相应 的格式规范标准 对内容也有完整要 求 科技报告还有统一的 连续的编 号 每一篇科技报告都有唯一的编号 以便于管理和服务使用 属于政府出版物 科技性文献 不 需同行评审和编辑审核 没有固定的 出版周期 在科研项目的实施过程中 形成并可随时提交 目前不正式出 版 4 规范性 科技报告有着明确的保密等级标准 多级保密审核机制和适用范围限制 一般由政府部门或其指定的科技情报 机构管理发行 使用非公开的科技报 告需经严格的授权管理和审批程序 5 出版周期不 固定 6 有密级划分 和使用范围 五 科技报告的价值与作用 美国金氏公司1982年曾对科技报告价值开展 研究 结果表明 在全部被阅读过的期刊论文 中有1 4产生了节省价值 而在科技报告中有 3 4产生了节省价值 期刊论文平均每次阅读产生590美元效益 科技报告平均每次阅读产生1280美元的效益 科技报告投入产出比达1 26 对国家 科技报告持 续积累将形成 国家宝贵的战 略性资源 成 为抢占科技制 高点 提高国 家科技竞争力 的重要科研条 件之一 对科技管理部 门 利用科技报 告数据库进行 查新查重 有 效避免不同科 研管理体系中 的重复立项 可以根据呈交 的科技报告数 量和质量情况 进行科研能力 和业绩评价 提高决策的科 学性和透明 度 对科研人员 科技报告完 整而真实地反 映科研活动过 程和结果的技 术内容和经验 教训 是科研 创新的基础和 台阶 能有效 提高科研效 率 对社会公众 科技报告作 为不断积累的 社会科技资产 可以通过网 络渠道查询查 阅 从而保证 对科技公共投 入和科技发展 的知情权和监 督权 科技报告自身的价值性和它的有用性是统一的 一 科技报告制度概念 制度是要求大家共同遵守的办事规程或行动准则 一 般指国家机关 社会团体 企事业单位 为了维护正常的 工作 劳动 学习 生活的秩序 保证各项政策的顺利执 行和各项工作的正常开展 依照法律 法令 政策而制订 的具有法规性或指导性与约束力的应用文 是各种行政法 规 章程 制度 公约的总称 科技报告制度是为保证科技报告工作的正常开展而制 定的具有一定指导性和约束力的规章制度 主要解决的是 思路原则 目标任务 体制机制问题 是推动科技报告资 源有序积累 完整保存和开放共享 促进科研活动规范化 的基本制度 二 什么是科技报告制度 它不是某项或 者某个具体的 制度 而是以 规范科技报告 工作为主要内 容的具体制度 的集合 科技报告制度的 建立由政府以法 令或政策文件形 式发布 如美国 1945年颁布第 9568号总统令 再如我国国务院 办公厅国办发 2014 第43号 文 科技报告制度的 建设和完善具有 长期性 一经宣 布开始实施 便 没有终结 如美 国早在1945年就 建立了国家科技 报告制度 至今 仍在不断完善 具 备 三 个 特 征 二 科技报告制度的作用 使科技报告的形成 积累和共享规范化 避免 科研信息分散所造成国家科研成果资源流失 保证了科技报告资源的连续性 完整性和有效 性 使科技报告呈交成为强制行为 不按规定和要 求呈交科技报告视为 违约 比如 新项目 申报 在研项目结题验收都会受到限制 科研 经费甚至被追回 科研信誉也会受到影响 指导性 使科技项目评价 科研绩效考评 科研经费奖 励等指标体系更为丰富 项目承担单位获得科 技政策的实惠更多 约束性 鼓励性 p 第二部分 国外科技报告制度介绍 美国科技报告制度 目前 美国已建成全球规模最大 内容最丰富 管理最完善的科技报告体系 包括国防部AD报告 国家航空航天局NASA报告 能源部DE报告以及商务部 PB报告 每年产生60多万件科技报告 公开发行6万多份 占全世界每年科技报 告总量的80 左右 为其科技水平的全面领先提供了重要支撑 16 发展历程 大事记 1895年 美国诞生了 美国政府出版物月报 将政府各 部门及相关研究机构编写的科技材料统一编目 并提供公开使 用 在随后的40年间 形成1 6万篇技术文件和研究报告 成为 美国政府科技报告的雏型 所以 科技报告属于一种政府出版 物 1945年美国签署第9568号总统令成立国家技术信息出版 局 NTIS 标志着美国开始有组织地开展政府科技报告工作 20年后 1964年科技报告开始真正成为一种战略资源 全 面支撑美国的科技领先 2009年 进入数字化 网络化时代 NTIS建成并投入使 用国家技术报告图书馆 NTRL 收录200余万篇科技报告 可追溯到1964年 也正是1964 年当美国的科 技报告形成规 模 成为其战 略资源之时 钱学森等功勋 科学家提出了 建立中国GF报 告的建议 美国科技报告制度体系的显著特征 形成了严密的组织管理体系 联邦政府与政府部门和项目承担单位形成了 严密的 联邦 部门 项目承担单位 三级组织管理体系 并建立了部门协 同工作机制 一 形成了健全的政策法规体系 与三级组织管理体系相对应 美国建立了 联邦政策法规 部门规章制度 项目承担单位规章制度 三级法规制度体 系 二 形成了科学的收藏服务模式和运行机制 美国政府对科技报告实行集中与 分散相结合的多层次收藏模式和分类分级共享交流服务模式 NTIS是美国 法定的国家级科技报告收藏和服务中心 美国国会曾明确提出 NTIS作为 政府对公众传播科技信息的机构 应该得到政府的财政支持 三 17 四 形成了安全的使用保护制度 美国政府根据科技报告的公开程度和使用范 围 按一定安全机制和途径分别交流使用公开科技报告 受限科技报告和 保密科技报告 美国政府科技报告体系示意图 p 第三部分 我国国防科技报告工作 GF报告 概况 1984年原国防科工委开始探索建立国防科技报告体系 90年代进入制度化 规范化发展阶段 2000年我国国防科技报告体系纳入 中国人民解放军装备条例 管理 迄今共收集13万多份科技报告 中国国防科技信息中心是GF报告的集中收藏机构 国防系统科研单位通过其所 属机构的科技信息中心递交科技报告 国防系统颁布了国防科技报告编写规则等法规制度和标准规范 规定撰写呈缴 要求及相关机构的职责 明确科技报告的相关经费统一纳入科研项目经费管理 科技 报告必须经本单位的技术主管审查 在 科技报告审定表 签字确认 分级分类管理 分机密 秘密 内部 公开四级 不包含绝密 由国家下达的 国防科研项目所产生的科技报告为a类报告 由国防科工委负责管理 由国防工业 各部门 总公司 工程物理研究所和军队有关单位下达的科研项目所产生的报告为 b类报告 p 第四部分 国家科技报告制度建设情况 民口 长期以来 我国科技成果转化率与科技资源利用率 双低 是 制约国家创新能力的关键 其背后的一个重要原因是国内科技资源 缺乏统筹协调 呈现低效 重复 分散 封闭 碎片化等诸多弊端 和问题 加快建立科技报告制度将有效破除这种局面 背景 钱学森等多位 科学家呼吁建立 我们自己的国家 科技报告体系 指国防 1964年1992年 国家基础条件平台计划设立了 中国 科技报告体系建设与示范工程 2003DEA4T034 重点项目 2003年2009年2011年5月 我国出台 科技报告编写规则 GB T7713 3 2009 国家标准 提出了国 家科技报告的编写 组织 格式规范 温家宝总理在中国科协第八次全国代表 大会上指出 欧美等国家都有系统的科技 报告制度 把国家支持的科研活动产生 的资料 包括研究目的 方法 过程 技术内容 中间数据以至经验教训 尽 可能向公众开放共享 22 中国科学技术信息研究所开 始了中国科技报告管理体系 建设的研究 历程 一 背景 历程 作用与意义 刘延东国务委员在考 察中国科学技术信息研 究所强调指出 科技报 告工作是基础性工作 我国在这方面与发达国 家还有很大差距 我们 也要加快建立科技报告 制度 2012年1月 2012年7月2012年12月 全国科技创新大会召开 中共中央 国务院印发 关于深化科技体制改革加 快国家创新体系建设的意 见 明确提出要加快建 立统一的科技报告制度 科技部部务会 决定2013年起 在国家科技计划 中开展科技报告 试点工作 23 2013年5月 201