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银行办公室操作风险自查报告一、制度建设自农商银行改制以来,办公室根据岗位职责,结合上级文件,对原有制度逐项进行认真梳理,全面清理、修订、补充完善各项制度,制定清晰明确的操作流程。存在问题:某些制度,在总行层面已经相对细化,具有较强的可行性,但各个支行依然盲目进行制度重建,仅重述总行相关规章,不仅徒增内部制度数量,也对相关执行人员的工作造成困扰。根据工作实际,原*农商银行许可证管理办法已修订为*农商银行*管理办法,目前仍未行文下发,但已提交内控合规部讨论。二、培训辅导办公室立足岗位职责,根据上几行培训计划及本部门安排,制定年度培训计划。目前,本年度信息宣传培训及文明服务培训已完成,舆情培训定于上级行舆情培训后进行。存在问题:培训效果不够理想,下一步将探索创新培训模式,提高培训实效。三、机制运行办公室职责分工明确,部门员工工作效率较高、协调沟通良好,机制运行较为顺畅。下一步,将不断提高部门员工依法合规经营的自觉性,进一步教育和引导员工转变经营管理理念,树立依法合意识,提高全面风险管理能力和内控案防水平。四、检查问责在日常工作中,办公室从建立有效的违规问责约束机制入手,限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员工,在内部弘扬正气,杜绝违规恶习,对违规失德的人和事,不姑息迁就,不搞下不为例。一是层层落实了事故案件“一把手”负责制和岗位责任制,人人签订了事故案件防范责任书,明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度,做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。第 2 页 共 2 页
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