大型工程技术风险控制要点住房城乡建设部2017年10月目次1总则12术语23基本规定43.1风险管理目标43.2风险管理阶段43.3风险等级43.3.1概率等级43.3.2损失等级43.3.3风险等级确定53.3.4风险接受准则64风险控制方法74.1风险识别与分析74.1.1风险识别与分析工作内容74.1.2风险识别与分析工作流程84.1.3风险识别与分析工作方法84.2风险评估与预控94.2.1风险评估与预控工作内容94.2.2风险评估与预控工作流程94.2.3风险评估与预控工作方法104.2.4风险评估报告格式114.3风险跟踪与监测114.3.1风险跟踪与监测工作内容114.3.2风险跟踪与监测工作流程124.3.3风险跟踪与监测工作方法124.4风险预警与应急124.4.1风险预警与应急工作内容134.4.2风险预警与应急工作流程134.4.3风险预警与应急工作方法145风险控制的组织和管理职责155.1风险控制的组织155.1.1组织形式155.1.2风险管理委员会155.1.3风险控制小组155.2各参建单位的风险控制职责155.2.1建设单位职责155.2.2勘察单位职责165.2.3设计单位职责165.2.4施工单位职责175.2.5监理单位职责175.2.6风险管理委员会职责175.2.7风险控制小组职责176勘察阶段的风险控制要点196.1场址稳定性和适宜性196.2地基基础206.3地铁隧道227设计阶段的风险控制要点247.1地基基础247.1.1基坑坍塌风险247.1.2坑底突涌风险257.1.3坑底隆起风险257.1.4桩基断裂风险267.1.5地下结构上浮和受浮力破坏风险267.1.6高切坡工程风险277.1.7高填方工程风险297.2大跨度结构307.2.1大跨钢结构屋盖坍塌风险307.2.2雨棚坍塌风险317.3超高层结构317.3.1超长、超大截面混凝土结构裂缝风险317.3.2结构大面积漏水风险327.4地铁隧道327.4.1盾构始发/到达时发生涌水涌砂、隧道破坏、地面沉降风险327.4.2盾构隧道掘进过程中地面沉降、塌方风险337.4.3区间隧道联络通道集水井涌水并引发塌陷风险337.4.4联络通道开挖过程中发生塌方引起地面坍塌风险347.4.5矿山法塌方事故风险348施工阶段的风险控制要点358.1地基基础358.1.1桩基断裂风险358.1.2高填方土基滑塌风险358.1.3高切坡失稳风险368.1.4深基坑边坡坍塌风险368.1.5坑底突涌风险388.1.6地下结构上浮风险388.2大跨度结构398.2.1结构整体倾覆风险398.2.2超长、超大截面混凝土结构裂缝风险408.2.3超长预应力张拉断裂风险408.2.4大跨钢结构屋盖坍塌风险418.2.5大跨钢结构屋面板被大风破坏风险418.2.6钢结构支撑架垮塌风险428.2.7大跨度钢结构滑移（顶升）安装坍塌风险428.3超高层结构448.3.1核心筒模架系统垮塌与坠落风险448.3.2核心筒外挂内爬塔吊机体失稳倾翻、坠落风险488.3.3超高层建筑钢结构桁架垮塌、坠落风险508.3.4施工期间火灾风险538.4盾构法隧道558.4.1盾构机刀盘刀具出现故障风险558.4.2泥水排送系统故障风险558.4.3在上软下硬地层中掘进中土体流失风险568.4.4盾尾注浆时发生错台、涌水、涌砂风险568.4.5管片安装机构出现故障风险578.4.6盾构始发时发生姿态偏差风险578.4.7盾构始发和到达时发生涌水涌砂风险588.4.8敞开式盾构在硬岩掘进中发生岩爆风险588.4.9盾构施工过程中引起地表沉降、管线沉降的风险598.5浅埋暗挖法隧道598.5.1塌方事故风险598.5.2涌水、涌砂事故风险618.5.3地下管线破坏事故风险61附录A 风险评估报告格式62附录B 动态风险跟踪表63附录C 风险管理工作月报65附录D 风险管理总结报告格式67附录E 风险分析方法68附录F 风险评估方法69.1 总则1.0.1 为了指导我国大型工程建设技术风险的控制，有效减少风险事故的发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，保障工程建设和城市运行安全，特制定本控制要点。1.0.2 本控制要点适用于城市建设过程中的大型工程建设项目，主要指超高层建筑、大型公共建筑和城市轨道交通工程。1.0.3 本控制要点主要为大型工程技术风险的控制各方提供风险控制的指导，工程技术风险的控制各方包括建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位及监理单位。其他工程进行工程技术风险控制时，以及保险公司在实施技术风险控制时也可参照本控制要点。1.0.4 大型工程技术风险控制除应遵循本控制要点的管理内容外，尚应符合现行国家、行业和地方相关法律、法规、规范和标准的规定。2 术语2.0.1 超高层建筑建筑高度超过300米的建筑物。2.0.2 大型公共建筑单体建筑面积大于10万平方米、或群体建筑面积大于30万平方米用于教育科研、商业服务、医疗福利、文化娱乐、旅游服务、体育、通信、客运、办公、会展等工程。2.0.3 技术风险在工程建设过程中由于技术因素引起的一种对工程质量安全结果偏离预期的情形。2.0.4 质量安全风险在工程建设过程中对质量安全管理的结果与工程前的质量安全管理目标相偏离的情形。2.0.5 风险识别在风险事故发生之前，运用各种方法系统的、连续的认识所面临的各种风险以及分析风险事故发生的潜在原因。2.0.6 风险评估在风险事件发生之前，就该事件会给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性的量化评价工作。2.0.7 风险控制制定风险处置措施及应急预案，实施风险监测、跟踪与记录。风险处置措施包括风险消除、风险降低、风险转移和风险自留四种方式。2.0.8 勘察风险指因为勘察缺失或偏差所造成的建设过程中的质量安全风险。2.0.9 设计风险指项目因设计存在缺陷所造成的建设过程中的质量安全风险。2.0.10 施工风险指项目因工程施工技术方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工设施不安全、施工管理不完善所造成的建设过程中的质量安全风险。2.0.11 风险因素指引起或增加风险事故发生的机会或扩大损失幅度的原因和条件。2.0.12 风险跟踪指对风险的发展情况进行跟踪观察，督促风险规避措施的实施，同时及时发现和处理尚未辨识到风险。2.0.13 风险监测利用各种技术手段对可能产生的风险进行监测分析,以防止风险事件的发生。2.0.14 建设单位主导型的风险控制模式指工程项目全过程建设风险控制由建设单位牵头主导并组织，各参建单位分工配合的建设工程技术风险控制管理模式。3 基本规定3.1 风险管理目标各类风险事件发生前，应尽可能选择较经济、合理、有效的方法来减少或避免风险事件的发生，将风险事件发生的可能性和后果降至可能的最低程度；各类风险事件发生后，应共同努力、通力协作，立即采取针对性的风险应急预案和措施，尽可能减少人员伤亡、经济损失和周边环境影响等，排除风险隐患。3.2 风险管理阶段本要点所指的风险管理阶段涉及工程建设全过程，包括工程的可行性研究阶段、勘察设计阶段和工程建设实施阶段。3.3 风险等级风险损失等级包括直接经济损失等级、周边环境影响损失等级以及人员伤亡等级，当三者同时存在时，以较高的等级作为该风险事件的损失等级。风险事件的风险等级由风险发生概率等级和风险损失等级间的关系矩阵确定。3.3.1 概率等级风险事件发生概率的描述及等级标准应符合表3.3.1的规定。表3.3.1 风险事件发生概率描述及其等级描述等级发生概率区间非常可能1级0.1P1可能2级0.01P0.1偶尔3级0.001P0.01不太可能4级0P0.0013.3.2 损失等级风险事件发生后果的描述及等级标准应分别符合表3.3.2-1、表3.3.2-2、表3.3.2-3的规定。表3.3.2-1 直接经济损失等级损失等级1级2级3级4级经济损失（万元）EL100005000EL100001000EL5000EL1000注：EL =经济损失；参考国务院令第493号生产安全事故报告和调查处理条例（2007年6月1日）。表3.3.2-2 周边环境影响损失等级损失等级涉及范围影响程度描述1级很大周边环境发生严重污染或破坏2级大周边环境发生较重污染或破坏。3级一般周边环境发生轻度污染或破坏4级很小周边环境发生少量污染或破坏注：周边环境指自然环境、周边场地及邻近建（构）筑物、市政设施等。表3.3.2-3 人员伤亡等级损失等级1级2级3级4级人员伤亡是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，”以上”包括本数,”以下”不包括本数,下同）10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤3人以下死亡，或者10人以下重伤3.3.3 风险等级确定工程建设风险事件按照不同风险程度可分为4个等级：1 一级风险，风险等级最高，风险后果是灾难性的，并造成恶劣社会影响和政治影响；2 二级风险，风险等级较高，风险后果严重，可能在较大范围内造成破坏或人员伤亡；3 三级风险，风险等级一般，风险后果一般，对工程建设可能造成破坏的范围较小；4 四级风险，风险等级较低，风险后果在一定条件下可以忽略，对工程本身以及人员等不会造成较大损失；通过风险概率和风险损失得到风险等级应符合表3.3.3的规定。表3.3.3 风险等级矩阵表风险等级损失等级1234概率等级1I级I级II级II级2I级II级II级III级3II级II级III级III级4II级III级III级IV级3.3.4 风险接受准则风险接受准则与风险等级的划分应对应，不同风险等级的风险接受准则各不相同，应符合表3.3.4的规定。表3.3.4 风险等级描述及接受准则风险等级风险描述接受准则I级风险最高，风险后果是灾难性的，并造成恶劣的社会影响和政治影响完全不可接受，应立即排除II级风险较高，风险后果很严重，可能在较大范围内造成破坏或有人员伤亡不可接受，应立即采取有效的控制措施