永兴河梯级水电站工程项目治理制度腾冲县猴桥永兴河水电开发有限公司2012年10月176 / 178目 录1、工程变更治理方法.1 2、施工现场治理方法.93、开工报告治理规定.164、停工报告治理规定.195、停工令实施治理规定.226、联系单治理规定.257、施工操纵网治理规定.278、施工测量治理方法.319、图纸会审和设计交底治理规定.3710、单位（分部、分项）工程开工治理方法.4011、单位（分部、分项）工程检查、验收治理方法.4212、工程监测治理方法.4513、工程建设质量治理方法.5214、工程进度治理方法.6015、工程签证治理方法.66工程变更治理方法1 目的为加强和规范公司水电工程变更治理，维护合同各方的合法权益和操纵工程造价。2 范围适用于公司新建、扩建、改建水电工程项目的工程变更治理。3 职责3.1 部门要紧职责3.1.1 工程治理部职责：3.1.1.1 负责按规定进行工程变更界定的审查，认定工程变更是否成立。3.1.1.2 负责审查工程变更的必要性及技术方案的可行性。3.1.1.3 负责审查项目划分的合理性及工程变更原则的准确性。3.1.1.4 负责审查方案、措施和工程量并对其审查内容负责。3.1.1.5 负责承担工程变更的受理统计及工程变更工程量核定。3.1.2 打算部职责：3.1.2.1 负责按规定进行工程变更项目的费用审查及操纵治理，负责工程变更总价审核。3.1.2.2 负责审查引用单价的合理性及新编单价计算的正确性。3.1.2.3 负责审查费用计算的正确性。3.1.2.4 负责承担工程变更的报批工作和综合统计。3.1.2.4 协助工程变更立项工作。3.1.3 公司审查、审批的各个环节都有对工程变更项目提出修改完善的权利并可行使否决权。3.2 监理单位职责3.2.1 负责受理工程变更事项，并对事项是否成立按规定审核并作出界定，对否决的事项及时退回承包人、设计单位或业主。3.2.2 负责对成立变更项目的必要性、科学性、安全性、经济性和风险等进行分析和论证，并提出结论性意见和规避风险措施。3.2.3 负责对通过分析和论证的工程变更项目归类和工程量的准确性、套用合同单价的合理性、新编单价和合价的正确性等对比合同进行严格审核，提出明确意见。3.2.4 负责对各类工程变更行使审核权，对本程序的授权范围内的工程变更进行批准。3.2.5 业主对工程变更的批准，并不能免除监理单位和有关规范所规定的监理单位的任何责任。3.3 设计单位职责3.3.1 负责依照勘测设计合同，设计可对已生效的招标设计和施工图设计作出优化工程变更，但应事先与监理单位和业主及时沟通。3.3.2 有责任对业主、监理单位和施工单位提出的变更方案作全面的技术经济分析比较，提出设计的具体意见，签署承包人提交的工程变更审批表，发出工程变更通知。3.3.3 若设计认可施工单位或监理单位提交的变更设计图及工程量，且不再进行变更设计，则业主视该成果为设计所出，设计应对其签认的设计图及工程量负责。3.3.4 对各方提出的工程变更（涉及设计部分）有否决权，但应及时与监理和业主进行协调沟通。4 治理内容和方法4.1 工程变更的范围和内容4.1.1 工程变更包括：a）审定的技施设计（施工图）与批准的招标设计（合同文件）相比较出现的变更；b）对施工图设计进行的修改、补充、优化；c）施工技术组织措施、方案调整引起的变更；d）工期变更；e）材料和设备的型号规格调整以及选用替代品引起的变更。4.1.2 对工程变更的具体要求：4.1.2.1 凡技施设计（施工图或设计通知）与招标设计（合同）相比出现项目增减（含暂定金项目），或清单细目的单项工程量（工作量）变化：金额 1000 万元及以下的大于 10%，或单项金额 20 万元以上的；金额 5000 万元及以下的大于 5%，或单项金额 30 万元以上的；金额 5000 万元以上的大于 2%，或单项金额 50 万元以上的；均视为工程变更，纳入工程变更治理，履行程序。4.1.2.2 凡在施工图纸审查中发觉施工图纸某项工程量与招标设计对应工程量（合同清单量）相差大于上述比例或金额的，监理工程师应在收到施工图纸后 7 个工作日内向业主提出书面报告，同时与设计协调，并按规定及时安排办理工程变更审批手续。4.1.2.3 凡在施工图纸审查（自审、会审）中发觉可能引起工程量或工作量变更、索赔的事项，监理工程师应及时与设计协调，并向业主提出明确建议，按规定及时办理工程变更审批手续。4.1.2.4 上述工作不得阻碍现场施工的需要（如图纸等）。4.2 工程变更的分类4.2.1 按提出变更的主体划分为：a）施工单位变更,即施工单位提出的工程变更；b）业主方变更，即业主提出的工程变更；c）监理单位变更，即监理单位提出的工程变更；d）设计单位变更，即设计单位（设计缘故）提出的工程变更。4.2.2 按工程变更引起的造价增加（或减少）划分为：a）零星变更，即单项金额增加（或减少）在 2 万元及以下的变更，具体金额界限，视其工程具体情况在招标文件或签订合同时确定；b）一般变更，即金额增加（或减少）在 5 万元及以下的工程变更；c）较大变更，即金额增加（或减少）在 550 万元的工程变更；d）重大变更，即金额增加（或减少）在 50200 万元的工程变更；e）特大变更，即设计单位案、施工措施、工期进度发生了重大变化，且造价增加（或减少）在 200万元以上的工程变更。4.3 工程变更的原则4.3.1 工程变更应严格执行国家及行业的有关技术规范及标准，处理原则严格执行合同及招标文件的要求。4.3.2 工程变更原则上不得改变原设计的等级、功能、标准等。4.3.3 工程变更必须满足工程质量、进度及工期、投资操纵目标、安全文明施工等方面的要求。4.4 工程变更的报审程序及时限4.4.1 施工单位变更报审的程序及时限（参见附录 A）4.4.1.1 施工单位及时向监理提交工程变更审批表及附件，包括变更设计图、变更缘故和工期安排。若要引起费用变更，则需同时提交工程变更价款增减审批表、工程量计算表、单价分析表、变更缘故证明资料等。4.4.1.2 监理收文后于 5 个工作日内完成审核工作（包括与设计单位会审、与施工单位就单价等问题协商），并和设计单位在工程变更审批表上签署明确意见后报送业主。4.4.1.3 业主收文后于 14 个工作日内完成审批工作（必要时与设计单位、监理单位、施工单位协商），并签批工程变更审批表。重大和特大变更或对合同进度、质量、安全、造价等有较大阻碍的除外。4.4.1.4 关于需要设计单位出图出量的变更项目，设计单位接到由监理转送的经批复的工程变更审批表后，应于 5 个工作日内出图出量后，报送监理并转呈业主。4.4.1.5 监理于收图后 2 个工作日内完成图纸审核并下发施工单位，并转呈业主备案。4.4.1.6 变更金额达到 500 万元及以上由集团公司组织审查。4.4.2 监理单位变更的程序除由监理单位提出变更的方案和预算外，报审程序与施工单位变更一致。4.4.3 设计单位变更（设计缘故）的程序4.4.3.1 由设计单位提出变更的技术方案和估算，并拿出变更设计图和量，必须报送监理单位审核后转呈业主审批。4.4.3.2 以下步骤同施工单位变更步骤 4.4.1.5。4.4.4 业主变更的程序4.4.4.1 由业主提出变更方案或设想，必要时业主与设计或监理会商。4.4.4.2 业主通知设计单位提出设计文件（包括设计图、预算等）。4.4.4.3 以下步骤同施工单位变更程序步骤 4.4.1.44.4.1.5。4.5 专门情况下的工程变更4.5.1 在施工中若遇专门情况（如抢险或阻碍关键工期的重要项目等）且需做紧急变更处理的，监理单位接到施工单位的报告后应立即召集四方（业主、监理、设计、施工）参加的现场会议，商讨并确定变更处理的详细方案（若有费用增加，应有费用估算），并形成工程应急变更处理现场纪要（参见附录B）且会签，施工单位按工程应急变更处理现场纪要进行施工预备或组织施工。4.5.2 若需设计出图的，设计单位按工程应急变更处理现场纪要及时或不超过 5 个工作日内作出设计图和计算工程量后送监理，监理在工程应急变更处理现场纪要的原则内及时或不超过 5 个工作日内完成审核，并下发施工单位和转呈业主，施工单位按设计通知和工程应急变更处理现场纪要进行施工。4.5.3 计量支付时应急项目的再操纵：关于工程应急变更处理现场纪要中的费用估算，项目和单价应明确（或确定编制原则），工程量尽可能准确，结算时，关于实际工程量超过估算工程量10%的部分必须有设计、监理、业主三方明确的审查、审批意见，方可按业主内部审批权限审查、审批后结算。4.6 工程变更的生效及实施4.6.1 工程变更及索赔补偿审批表（参见附录 C）经监理、设计（涉及设计部分）、公司按本方法规定审核、签署、审批后生效，即作为组织实施和量、价限额操纵的依据，在纳入计量支付结算时，需对量、价进行详审。4.6.2 专门情况下的应急变更，按四方签证的工程应急变更处理现场纪要作为组织实施和量、价限额操纵的依据，在纳入计量支付结算时需对量、价进行详审。4.6.3 生效下发的工程变更及索赔补偿审批表，作为合同变更、计量结算、工程验收的凭据。4.7 工程变更及索赔补偿的计量结算4.7.1 经审批生效的变更及索赔补偿在完成其合格量后，方可按合同文件相关条款规定进行计量结算。4.7.2 按合同文件相关条款和工程价款结算治理方法执行。4.8 工程变更文件治理4.8.1 工程变更文件资料份数：一式四份，参建各方各一份。4.8.2 工程变更文件资料是工程技术资料的重要组成部分，其治理按工程技术文件治理有关规章制度执行。4.8.3 工程变更文件资料在公司内部实行首、尾负责制治理。5 检查与考核5.1 对变更后与合同相比节约了工程费用、缩短了工期的，按公司有关规定（合理化建议、技术革新、优化设计等）给予奖励。5.2 对变更后与合同相比增加了工程费用的，超出合同单项价款 10%以上的部分，在工程变更审批表或工程应急变更处理现场纪要中明确各方责任（监理界定变更时应同步界定责任：全部责任、要紧责任、次要责任、一般责任），由责任方承担不低于 10%的费用。5.3 如发觉恶意申报变更或虚报、多报工程变更量和