省（市区） 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 2019年期货从业资格证期货法律法规题库综合试卷B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。A、13B、23C、14D、122、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易3、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。A、10%B、15%C、20%D、25%4、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日5、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。A、期货公司对客户收取的保证金标准B、交易所规定的保证金标准C、交易所对结算会员收取的保证金标准D、结算会员对交易会员收取的保证金标准6、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。A、中国保监会B、中国银监会C、中国证监会D、人民银行7、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。A、上海期货交易所B、纽约期货交易所C、伦敦金属交易所D、芝加哥商业交易所8、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。A、15日B、20日C、30日D、60日9、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ）。A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据10、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）。A、中国期货业协会B、中金所C、中国证监会D、期货公司11、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A、该会员B、期货公司C、期货业协会D、期货交易所结算中心12、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。A、适当分摊B、合理理赔C、买卖自负D、风险自负13、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）。A、50B、70C、120D、15014、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货公司15、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续_年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加_组织的后续职业培训。（ ）A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会16、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）。A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理17、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做法为（ ）。A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出18、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，。并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、3B、5C、7D、1519、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下20、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。A、亲属B、近亲属C、亲戚D、朋友21、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。A、2个月B、3个月C、5个月D、6个月22、期货公司应当遵守（ ）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。A、风险管理B、信息披露C、档案管理D、业务管理23、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（ ）。A、1年B、2年C、3年D、5年24、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A、3%B、5%C、7%D、10%25、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。A、2B、3C、6D、1226、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）。A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议27、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A、当日B、前一交易日C、次日D、下一交易日28、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。A、5000B、6000C、4000D、300029、期货公司向客户收取的保证金（ ）。A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用C、所有权归客户D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有30、期货公司首席风险官向（ ）负责。A、中国期货业协会B、期货交易所C、期货公司监事会D、期货公司董事会31、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ）。A、1年B、5年C、15年D、20年32、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A、套期保值B、诚实信用C、公平公正D、差价交易33、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务34、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式35、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A、2B、3C、5D、736、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓37、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日38、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。A、50%B、80%C、100%D、120%39、期货从业人员执业行为准则没有规定的是（ ）。A、职业纪律B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力40、根据期货从业人员资格管理办法，以下说法错误的是：（ ）A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准B、从事期货业务的机构可以聘用无期货从业人员资格证书的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构41、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会42、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流43、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（ ）。A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准44、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）A、经纪合同B、经纪业务规则C、交易所交易规则D、交易风险说明书45、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）。A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门46、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。A、10年B、15年C、20年D、25年47、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。A、与客户签订书面合同B、要求客户在风险说明书上签字确认C、事先向客户出示风险说明书D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令48、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A、5个B、7个C、10个D、15个