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省(市区) 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 2020年期货从业资格证考试期货法律法规真题练习试卷C卷 附解析考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、随着交割日期的临近,现货价格和期货价格之间的差异将会( )。A、逐渐增大B、逐渐缩小C、不变D、不确定2、期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。A、每周交易闭市B、每年财务结算C、每次交易完成D、每日交易闭市3、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转帐提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成( )。A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪4、宋体( )的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。A、上海期货交易所B、纽约期货交易所C、伦敦金属交易所D、芝加哥商业交易所5、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由( )代其履行职权。A、总经理指定的人员B、总经理指定的副总经理C、董事长D、会计6、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过_个交易日;案情复杂的,可以延长至_个交易日。( )A、15;15B、15;30C、30;45D、30;607、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行风险调整。A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例8、期货公司股东、董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A、总经理B、董事长C、董事会D、董事会常设的风险管理委员会9、投资者申请套期保值头寸的,应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会10、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同( )制定。A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门11、大豆提油套利的做法是( )。A、购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时,买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约12、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是( )。A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券13、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立、分别管理。A、其自有资金账户B、个人客户保证金账户C、非结算会员保证金账户D、特别结算会员保证金账户14、宋体申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人最近( )无重大违法违规记录。A、1年B、2年C、3年D、5年15、涨跌停板是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。A、1B、2C、3D、616、证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。A、2个月B、3个月C、5个月D、6个月17、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户18、首席风险官提出辞职的,应当提前( )向期货公司董事会提出申请。A、7日B、10日C、15日D、30日19、净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+( )-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。A、负债B、流动负债C、负债调整值.D、流动资产20、关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是( )。A、期货公司与股东之间不得交叉持股B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件21、我国黄大豆2号期货可参与交割的为( )。A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆22、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书。A、2B、3C、5D、723、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是( )。A、具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则24、申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币( )元。A、3000万B、5000万C、1亿D、10亿元25、( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A、中国证监会及其派出机构B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会26、某投机者预测3月份玉米价格要上涨,于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降,他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹,该投资者卖出合约。此投机者的做法为( )。A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出27、未足额追加的客户保证金应当按( )标准计算,不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。A、期货公司规定的保证金B、期货交易所规定的保证金C、期货业协会规定的保证金D、期货交易所规定的结算准备金28、会员制期货交易所的总经理、副总经理由( )任免。A、中国证监会B、理事会C、中国期货业协会D、会员大会29、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日30、客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。A、相互混合、统一管理B、相互独立、分级管理C、相互独立、分别管理D、相互混合、分级管理31、宋体期货公司监督管理办法规定,客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的( )。A、客户不得开新仓B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认D、视为客户对交易结算报告内容的确认32、甲期货公司从事经纪业务,接受客户李某的委托,以自己的名义为李某进行期货交易,该交易结果应当由( )承担。A、李某B、甲期货公司C、期货交易所D、甲期货公司和李某33、在正向市场上,如果近期供给量增加,需求减少,则跨期套利交易者应该进行( )。A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约34、宋体下列哪种情况属于超卖状态?( )A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8535、期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列( )措施。A、终止或者暂停部分期货业务B、停止批准新增业务或者分支机构C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利36、宋体理论上,央行扩大资产规模,将导致本国( )。A、基础货币供给增加,利率上升B、基础货币供给增加,利率下降C、基础货币供给减少,利率上升D、基础货币供给减少,利率下降37、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是( )。A、身份证复印件并加盖推荐公司公章B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C、期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D、人事部门的鉴定材料38、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起( )内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A、3日B、7日C、10日D、15日39、期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前( )的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1个月B、2个月C、6个月D、1年40、宋体1972年5月,芝加哥商业交易所(CME)推出( )交易。A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货41、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是( )。A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据42、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得( )批准的业务资格。A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所43、我国期货交易所会员必须是( )。A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织44、设立期货公司,应由( )批准。A、国务院期货监督管理机构B、国务院期货监督管理机构派出机构C、中国期货业协会D、期货交易所45、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程46、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起( )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A、2B、3C、5D、747、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司( )签字确认。A、法定代表人B、结算负责人C、财务负责人D、经营管理主要负责人48、期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中
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