基金管理 1 单选题 1 择时能力是基金经理对（）的预测能力。 B A 市场风险B 市场总体走势C 市场收益D 个别证券走势2 独立董事应具有（ ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。 B A 3B 5C 2D 43 证券投资基金反映的是（）关系。 B A 债权债务B 信托关系C 所有权D 产权4 情景综合分析法的预测期间在（ ）年左右。 B A 24B 35C 25D 345 基金管理人应当自签订代销协议之日起（）日内，将代销协议报送中国证监会。 C A 3B 5C 7D 106 （）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。 A A 子弹式策略B 两极策略C 梯式策略D 以上都不对7 单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的（）。 B A 5%B 10%C 15%D 20%8 在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 C A 30B 60C 90D 1209 投资组合管理中的核心环节是（ ）。 C A 投资风险控制B 投资组合风险预测C 资产配置D 资产风险控制10 封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（）人以上。 B A 100B 200C 300D 40011 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（），赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）。 C A 5%、10%B 10%、5%C 5%、5%D 10%、10%12 我国ETF的最小申购、赎回单位为（）万份。 B A 10B 50C 100D 50013 单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（ ）。 B A 5%B 10%C 15%D 20%14 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。 A A 基金管理人B 基金托管人C 投资咨询公司D 证券公司15 偏债型基金与偏股型基金相比风险更（ ） 。 B A 大B 小C 相同D 不确定2 多选题 1 当基金（ ）时，可以暂停估值。 A B C D A 出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产B 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值C 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值D 金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业2 关于货币市场基金，以下说法正确的是（）。 B C A 无投资风险B 风险低，流动性好C 以短期货币市场工具为投资对象D 增长潜力大3 债券指数化投资的方法包括（ ）。 A B C A 分层抽样法B 优化法C 方差最小化法D 成本最小化法4 货币市场基金的申购、赎回原则是（）。 B C A “未知价”交易原则B “已知价”交易原则C “金额申购、份额赎回”原则D “份额申购、金额赎回”原则5 基金业在金融体系中的作用有（）。 A B C D A 为中小投资者拓宽广投资渠道B 优化金融结构，促进经济增长C 有利于证券市场的稳定和健康发展D 完善金融体系和社会保障体系6 基金披露的作用是（）。 A B C D A 有利于投资者的价值判断B 有利于防止利益冲突与利益输送C 有利于提高证券市场的效率D 有效防止信息滥用7 代销是一种通过（ ）等代销机构销售基金的方法。 A B C D A 银行B 证券公司C 保险公司D 财务顾问公司8 基金持有人享有基金（ ）等法定权益 。 A C A 分享基金财产收益B 资产运作管理权C 剩余资产分配权D 资产保管权9 基金产品设计中需要注意的是（ ） 。 A B C D A 要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B 选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C 考虑相关法律、法规的约束D 考虑基金管理人自身的管理水平10 契约型基金一般由（）通过基金合同而设立。 A B D A 基金管理人B 基金托管人C 基金监管人D 基金投资者