.风险分级管控体系实施指南有限公司2017年7月 页脚目 次1 编制目的42 适用范围43 编制依据44 总体要求、目标与原则5 4.1 总体要求5 4.2 目标5 4.3 原则55 职责分工65.1 风险分级管控体系领导小组6 5.2 人员分工6 6 术语和定义7 6.1 风险7 6.2 可接受风险7 6.3 重大风险7 6.4 危险源7 6.5 风险点7 6.6 危险源辨识7 6.7 风险评价7 6.8 风险分级8 6.9 风险分级管控8 6.10 风险控制措施9 6.11 风险信息9 7 风险点识别方法9 7.1 风险点识别范围的划分要求9 7.2 风险点识别方法9 8 风险评价方法12 8.1 作业条件危险性分析法（LEC)12 8.2 风险程度分析法（MES)14 8.3 作业风险分析法（TRA)17 9 风险控制措施策划20 9.1 风险控制措施确定原则20 9.2 风险控制措施策划21 10 风险分级管控考核方法21 11 持续改进22 11.1 风险管控体系评审时间22 11.2 风险管控体系更新22 12 风险点识别及分级管控记录使用要求23 13 附件23 14 风险分级管控体系流程图23 页脚 .有限公司风险分级管控体系实施指南1、 编制目的 为进一步加强规范公司安全风险识别与管控，明确开展风险分级管控体系的严肃性和总体要求，通过构建实施风险分级管控及隐患排查治理实现双重预防机制，按照“分级管理、分级负责”的基本原则，明确各层级的监管职责，健全和完善分级监管机制，有效控制安全风险，严控和杜绝各类生产安全事故发生，特制定本指南。 2、 适用范围本指南适用于公司厂区、车间、库房、筒仓、料仓、机械设备、电气设备、输送设备维护保养、设备清理以及各岗位操作人员开展安全风险识别、评价、分级及管控。3、 编制依据 中华人民共和国安全生产法（国家主席第70号令2014.12.1） 中华人民共和国消防法（国家主席第6号令2009.5.1） 中华人民共和国职业病防治法（国家主席第52号令2016.7.2） 中华人民共和国特种设备安全法（国家主席第4号令2014.1.1） 山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（山东省人民政府令第303号） 关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知(鲁安办发201610号) 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）（安监总管四201631号） 食品生产企业安全生产标准化评定标准（安监总管四2011126号） GB/T138612009 生产过程危险和危害因素分类与代码 GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系 GB 6441-1986 企业职工伤亡事故分类标准 4、 总体要求、目标与原则1、总体要求制定体系建设的组织机构、工作方法和实施步骤以及相关配套制度、记录文件等，确定常用的危险源辨识方法、风险评价方法和典型风险控制措施，广泛发动，全员参入，开展风险点划分、风险识别、风险评估，制定控制措施，实现分级管控，降低事故风险，减少和控制事故发生，实现安全生产。2、 目标实现安全生产关口前移、精准监管、源头治理、科学预防和风险管控常态化，提升公司安全管理水平，保障公司人员生命及财产安全。3、原则 4、 风险分级管控体系建设应遵循全员参与、分级负责、重在落实的原则。公司从基层操作人员到最高管理者，都应当参与风险辨识、分析、评价和管控；上级应对所属下级开展的风险管控情况进行审核确认；公司应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级；风险分级管控应当以确保风险管控措施持续有效为工作目标。5、风险分级管控体系建设应遵循自主建设原则。公司应独立完成风险管控体系的制度设计、文件编制和组织实施，确有需要时，可外聘专家或技术服务机构进行指导，但应明确其工作内容。外聘专家和技术服务机构不得代替公司实施危险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作。6、风险分级管控体系应与公司现行安全管理体系紧密结合。公司应在安全标准化等安全管理体系的基础上，按照风险分级管控要求，进一步改进风险管控措施，使风险管控成为公司各层级、各岗位日常工作的重要组成部分。7、风险分级管控体系建设应立足公司实际。在遵循标准基本原则的基础上，公司应根据自身实际，制定风险管控体系的配套制度，不可照搬照抄，确保体系建设的实效性和实用性。8、建立和不断完善激励约束机制。公司应建立完善风险管控目标责任考核，形成激励先进、约束落后的工作机制。公司应明确每一个岗位都有辨识分析风险、落实风险控制措施的责任，同时应制定并落实配套考核奖惩制度。9、管控体系建设应当有可靠的组织和制度保障。公司应建立由主要负责人牵头的风险管控组织机构，建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行的管理制度。5、 职责分工1 、风险分级管控体系领导小组组 长： 副组长： 组 员：、。2 、人员分工（1） 组长负责组织制定体系建设工作方案，开展公司风险管控体系建设和监督检查工作，推进安全生产风险管控体系建设。（2）副组长负责公司层面风险识别、评价、分级管控和措施制定工作的组织、指导、考核。（3）各部门经理、厂区班组长负责人承担建立和实施安全生产风险管控的主体责任。生产车间按照作业工序或作业区域划分风险点识别任务，由生产负责人组织专兼职安全员、员工代表以班组为识别单位进行风险点辨识，依据生产实际和危险性风险进行风险评价与风险分级。6、 术语和定义1、风险 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性2、可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。3、重大风险 发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。4、危险源 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。5、风险点 伴随风险的设施、部位、场所和区域，以及在特定设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。 对风险点的不同危险源或危险有害因素进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。6、危险源辨识 识别危险源的存在并确定其特性的过程。7、 风险评价 对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程（引自GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系要求）。8、风险分级 通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。 不同的风险评价方法对风险的分级不完全一致，我公司对风险分为“一级、二级、三级、四级、五级”（一级为最高）。9、风险分级管控 按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。其基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。5级风险和4级风险。5级风险：稍有风险，需要注意或可忽略的、可接受的。对于该级别的风险，员工应引起注意；公司的基层工段、班组负责控制管理，可根据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。4级风险：轻度危险，可以接受或容许的。对于该级别的风险，公司的车间、班组引起关注并负责控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。3级风险，中度（显著）危险，需要控制整改。对于该级别的风险，公司、车间上级单位应引起关注并负责控制管理，所属车间、班组具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。 2级风险，高度危险，重大风险，必须制定措施进行控制管理。对于该级别以上的风险，公司应重点控制管理，由安全生产主管部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。1级风险，不可容许的，巨大风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。对于该级别的风险，只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的