深圳市普博科技有限公司 深圳市普博科技有限公司采购过程控制程序文件编号PBQP - 7400版 本1.5校 核拟 制江红波批准日 期 管理者代表版本更 改 描 述更改人日期研发部1.0初版颜志强2007-10-29计划物料部1.1删除供应商交货历史记录表格和采购计划完成情况表，改为来料检验台帐和ERP内部采购控制情况进行记录。颜志强2008-4-17品质部1.2增加采购信息内容罗 林2009-3-161.3修改供应商的复审评价指标高奇玉2010-7-231.4修改供应商的复审评价指票王珊2010-8-161.5调整供应商管理策略江红波2011-03-02采购控制程序1. 目的 本程序用于规范采购环节，明确职责关系，使公司生产所需设备、物料、外协加工以及服务的采购处于有效控制和管理状态，以确保采购过程符合规定的要求和生产和正常进行。2. 范围 本程序适用于对生产所需设备、物料、外协加工以及提供服务的供应商进行选择、评估和管理。 3. 定义3.1 一类供应商 - 提供直接构成最终产品的主要性能物资和直接影响产品质量的物资（如构成产品外壳、支架的塑胶料、五金、回路中的硅胶件、机加件、电子件等）的制造商以及外协加工厂。3.2 二类供应商 - a. 提供直接构成最终产品非关键物资、非功能物资和非直接用于产品本身的物资（如保护膜、包材、标签、螺丝等）的制造商；b. 提供构成最终产品的物资的经销商。3.3 三类供应商 - 提供所有办公用品、生产设备、生产辅助用品、检验设备的生产商和提供计量、认证、咨询等服务的服务机构。3.4 构成最终产品的关键零部件 - 构成产品的关键部件有以下可能：a. 该部件对于产品的安全性起关键作用，包括：构成产品网电源回路的零部件-如开关电源、电源开关、熔断器/断路器、继电器、电源指示灯、电源软电缆、电源插口、网电源干扰抑制器（电容、电感、电阻及其组合网络）、电源变压器等 ；医疗器械产品的应用部分器件/部件-应用部分部件；机器外壳及其它关系安全的部件。b. 零部件的可靠性对实现产品功能/性能来讲是至关重要的，如：显示器/屏、各性能模块、关键气路部分、跨直流电源两端的滤波电容等。c. 构成产品的零部件的数量较大，其批质量对产品成本、质量、可靠性等贡献不可忽视的。d. 开发设计、质量控制、生产职能或企业经验认为需要严格控制的零部件。4. 职责4.1 R&D 部4.1.1 提供生产所需设备、物料及外包项目技术标准和其他相关信息；4.1.2 制定最终产品零部件清单、关键零部件清单；4.1.3 制定物料承认书、采购物料的检验标准；4.1.4 负责样品评估、样品的发放；4.1.5 协助采购部对供应商工厂的现场技术审核。4.2 采购部4.2.1 对本公司提供各种产品服务的一、二、三类供应商，纳入本程序控制；4.2.2 主持供应商开发、审核并修订合格供应商目录；4.2.3 负责制定采购计划，执行采购作业，制订采购合同、协议；4.2.4 对供应商的供货业绩定期进行评审，建立供应商档案。4.3 质量部4.3.1 根据R&D 部制定的采购物料检验标准实施检验和监控；4.3.2 为供应商年度复审提供供应商供货质量业绩(从IQC检验台帐中筛选供应商的交货检验记录并进行质量分析。4.3.3 协助采购部对供应商工厂的现场审核。4.4 仓库 负责采购部采购物料的点收、入库、发放的管控。4.5 总经理4.4.1 批准合格供应商目录和供应商XX年度复审考核表；4.4.2 主持计量服务、咨询及认证机构的评估及复审。5. 程序 5.1 产品关键零部件清单的建立 5.1.1 公司开发设计和采购职能中的任何一个必须按产品品种逐一建立一个关键零部件清单（不同产品可以具有共同的关键零部件清单）；建立本清单的目的是：帮助采购职能确定对采购产品的质量控制重点。所以，不一定需要逐一列出材料品种规格，但必须列出能准确进行控制的材料类别。并根据每类材料对产品质量影响程度，分别制定供应商控制级别。5.1.2 关键零部件清单属于受控质量文件；发放范围：计划物料部、研发部、生产部及品质部。5.2 物料需求 采购部根据物料需求计划、客户订单、销售计划和各种物料的实际库存数量以及各部门的采购申请确定物料需求或制订采购计划。5.3 新供应商开发5.3.1若已有合格供应商，可直接进行采购作业。对于没有合格供应商的原辅物料等，采购部应该开发新供应商。出于成本的考虑或者优胜劣汰的需要，也可以进行供应商的开发。5.3.2开发新供应商时可通过供应商基本资料调查表、样品评估、现场审核等多种方式进行新供应商评估，根据评估结果，提交给总经理审批，决定是否纳入合格供应商。经批准，采购部相关人员将其录入合格供应商目录。5.4 供应商评估5.4.1 一类供应商，采购部通过供应商基本资料调查表的筛选，主持建立供应商现场审核表并组织开发部、质量部相关人员对供应商工厂现场实施审核，并根据审核项目逐一评分，评分符合评定标准分数线的，将结果填写在供应商现场审核表相应栏目内。供应商合格评定分数线达总分60%即可。 通知供应商提供小批量样品，开发部对供应商样品进行评估和确认，样品评估合格方可列入合格供应商目录，及可进行正常采购。5.4.2 二类供应商，采购部通过供应商基本资料调查表的筛选，通知供应商提供小批量样品，开发部对供应商样品进行评估和确认，样品评估合格方可列入合格供应商目录，及可进行正常采购。5.4.3 三类供应商，须对其经济实力、品牌效应、行业资格、行业和社会影响力、信用等进行评估；对于设备、计量、咨询、认证机构等供应商，必须要求具有相对应的资格证明，对于有些国外供应商虽然没有资格证明但是又很难找到替代者、或该供应商是某种设备的公认供应商、或虽能够找到但是代价很大的供应商，可以将原因说明后由总经理批准成为合格供应商，并由采购部编入合格供应商目录。5.4.4采购部根据已建立的供应商评估表内容确定其业务范围，并交总经理批准。5.4.5总经理批准后的供应商要载入合格供应商目录，合格供应商目录由总经理批准。5.5 合格供应商供货管理5.5.1 合格供应商所供应的货品,要进行采购产品验证；5.5.2 采购产品验证除检验记录之外，要进行汇总，形成供应商一直以来的所有来料检验台帐。5.6供应商的复审5.6.1 采购负责人要主持至少一年一度的供应商复审；5.6.2 一、二类供应商依照供应商XX年度复审考核表主要对供应商交货历史记录进行审核，由品质填写审核结果，采购负责人评定。一类供应商复审需到供应商进行现场审核。 三类供应商无需复审。5.6.3 复审合格的供应商，可以继续胜任本公司合格供应商；而复审不合格的，要从合格供应商目录上除名，并按本程序补充新的供应商。复审合格，由采购负责人在年度复审栏上签名确认。5.6.4、供应商的复审项目评分标准参照以下指标来进行 项目区分交货质量（A）交货期（B）配合度（C）进检批质量材料上线质量单项目标分40分30分20分10分评分标准扣分细节来料品质成绩评分=（允收批数*1+特采批数*0.6+拒收批数*0）/总批数*40生产线原材料品质状况分生产线重大品质问题发生次数(20分)+品质问题处理时效(10分)生产线重大品质问题发生次数评分20分-重大品质问题发生次数n*4分品质问题处理时效评分10分-(处理天数T-1)*3分逾期交货，造成待料、停产，每次扣2分根据供应商解决问题的配合情况、SCAR的完成情况予以评分定义/说明批拒收指来料检验不合格，整批拒收的情况以生产线针对物料不良开具的“不合格报告”为依据无无评价准则优秀：85100分良好:75 84分及格:60 74分差: 60分以下综合考核总成绩为（A + B + C），由采购部实行总评核6. 采购过程流程PBQP-4230A4信息联络单（用于正常生产、试产、样机中的缺料）中用附页将库存（安全库存）缺料数量、物料名称、编码、规格型号、计划到货时间等详细说明，同时采购和/或仓库需要将以上说明加上采购数量、实际到货时间等内容共同以电子文件或纸质表格采购计划/完成情况清单的形式进行记录。如有发至外协厂的本公司技术文件，采购部复印好文件后在复印件上加盖受控文件发至外协章，并在附录6外协文件发放收回记录做好记录并由本部门主管批准后发放，在新版文件生成后采购部门要对旧版文件进行回收并做好记录，旧版文件直接由采购部进行销毁。PBQP 7400 采购过程控制程序Page 4 of 14IQC控制程序仓库合格供应商商品信息（支持文件）材料清单供应商交货仓库收货采购产品验证不合格处理-退换货合格供应商目录寻价、合同/订单采购部采购计划寻找供应商应急 排序排序开 发 用 料生产辅料/工具其他零星用料采购计划单供应商产品信息载入采购信息-物品编码表采购计划单库存量仓库产 品 生 产 用 料生产计划 深圳市普博科技有限公司6.1 采购信息 在采购过程中，批量的采购必须根据生产计划编制采购计划，确定物料采购清单，正式采购的物料必须签订采购协议，所有的采购协议经部门主管签字确认后保存。7. 参考文件7.1 PBQP 7430 IQC控制程序7.2 PBQP4230 文件控制程序8. 附录8.1 附录 1 PBQP 7400A1 关键零部件清单 8.2 附录 2 PBQP 7400A2 供应商评估表 8.3 附录 3 PBQP 7400A3 供应商现场审核表8.4 附录 4 PBQP 7400A4 合格供应商目录8.5 附录 5 PBQP 7400A5 供应商XX年度复审考核表8.6 附录 6 PBQP 7400 A6 外协文件发放收回记录8.7 附录 5 PBQP 7400A7 供应商基本资料调查表9. 记录 9.1 PBQP 7400A1 关键零部件清单 保存期 最后一批产品出厂后7年9.2 PBQP 7400A2 供应商评估表 保存期 最后一批产品出厂后7年9.3 PBQP 7400A3 供应商现场审核表 保存期 最后一批产品出厂后7年9.4 PBQP 7400A4 合格供应商目录