第一部分 初 步 审 查 目 录 第一章 1 2 3 3 1 3 2 3 3 3 4 3 5 3 6 4 4 1 4 1 1 4 1 2 4 1 3 4 1 3 1 4 1 3 2 4 1 3 3 4 1 4 4 1 5 4 1 6 4 1 7 4 2 4 3 4 4 4 5 4 5 1 4 5 2 4 6 5 5 1 5 1 1 5 1 2 5 2 5 2 1 发明专利申请的初步审 查 引 言 审查原 则 审查程 序 初步审查合 格 申请文件的补 正 明显实质性缺陷的处 理 通知书的答 复 申请的驳 回 前置审查与复审后的处 理 申请文件的形式审 查 请求书 发明名称 发明人 申请人 申请人是本国人 申请人是外国人 外国企业或者外国其他组织 本国申请人与外国申请人共同申请 9 9 9 10 10 10 10 10 11 11 11 11 11 11 12 12 12 13 13 13 13 14 14 14 15 15 15 15 16 16 16 16 17 17 17 5 2 2 5 3 6 6 1 6 1 1 6 1 2 6 1 3 6 2 6 2 1 6 2 1 1 6 2 1 2 6 2 1 3 6 2 1 4 6 2 2 6 2 2 1 6 2 2 2 6 2 2 3 6 2 2 4 6 2 2 5 6 2 3 6 2 4 6 2 5 6 3 6 3 1 6 3 2 6 3 3 6 4 6 4 1 6 4 2 6 5 6 6 6 7 6 7 1 6 7 1 1 6 7 1 2 6 7 1 3 6 7 1 4 联系人 代表人 专利代理机构 专利代理人 地 址 说明书 说明书附图 权利要求书 说明书摘要 摘要文字部分 摘要附图 申请文件出版条件的格式审查 特殊专利申请的初步审查 分案申请 分案申请的核实 分案申请的期限和费用 涉及生物材料的申请 涉及生物材料的申请的核实 保藏的恢复 18 18 19 19 19 19 20 20 20 20 21 21 21 22 22 22 22 22 23 23 23 23 24 24 24 24 25 25 25 25 25 26 26 26 26 26 26 6 7 2 6 7 2 1 6 7 2 2 6 7 2 3 6 7 2 4 6 7 2 5 6 7 2 6 6 7 3 6 7 4 7 7 1 7 2 7 3 7 4 7 5 7 6 7 7 7 8 8 第二 章 1 2 3 3 1 3 2 3 3 3 4 3 5 3 5 1 3 5 2 3 6 4 4 1 4 2 4 3 涉及遗传资源的申请 其他文件和相关手续的审查 委托专利代理机构 委 托 委托书 解除委托和辞去委托 要求优先权 要求外国优先权 在先申请和要求优先权的在后申请 要求优先权声明 在先申请文件副本 在后申请的申请人 要求本国优先权 在先申请和要求优先权的在后申请 要求优先权声明 在先申请文件副本 在后申请的申请人 视为撤回在先申请的程序 优先权要求的撤回 27 27 27 28 28 29 29 29 30 30 30 30 31 31 32 32 32 32 32 35 35 35 36 36 36 36 36 37 37 37 37 38 38 38 38 38 4 4 4 5 5 6 6 1 6 2 6 2 1 6 2 2 6 3 7 7 1 7 2 7 3 7 4 7 5 7 6 8 8 1 8 2 8 3 9 10 11 12 13 14 15 15 1 15 1 1 15 1 2 15 1 3 15 2 15 2 1 15 2 2 15 2 3 15 2 4 优先权要求费 优先权要求的恢复 不丧失新颖性的公开 在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出 在规定的学术会议或者技术会议上首次发表 他人未经申请人同意而泄露其内容 实质审查请求 实质审查请求的相关要求 实质审查请求的审查及处理 提前公布声明 撤回专利申请声明 著录项目变更 著录项目变更手续 著录项目变更申报书 著录项目变更手续费 著录项目变更手续费缴纳期限 办理著录项目变更手续的人 著录项目变更证明文件 38 38 38 38 39 39 39 39 40 40 40 40 41 42 43 43 43 43 44 44 44 44 44 45 45 45 45 45 45 46 46 46 46 47 47 49 第三 章 1 2 3 3 1 3 2 3 3 3 4 3 5 3 6 4 4 1 4 1 1 4 1 2 4 1 3 4 1 4 4 1 5 4 1 6 4 1 7 4 2 4 2 1 4 2 2 4 2 3 4 2 4 4 3 5 5 1 5 2 5 2 1 5 2 2 5 2 3 5 2 4 5 2 5 5 2 6 5 2 7 5 3 申请人 或专利权人 姓名或者名称变更 专利申请权 或专利权 转移 发明人变更 专利代理机构及代理人变更 申请人 或专利权人 国籍变更 证明文件的形式要求 著录项目变更手续的审批 著录项目变更的生效 明显实质性缺陷的审查 根据专利法第二条第二款的审查 根据专利法第五条的审查 根据专利法第二十条第一款的审查 根据专利法第二十五条的审查 根据专利法第三十一条第一款的审查 根据专利法第三十三条的审查 根据专利法实施细则第十七条的审查 根据专利法实施细则第十九条的审查 依职权修改 49 49 50 50 50 50 50 51 51 51 51 51 52 52 52 52 52 52 52 52 53 53 53 54 55 55 55 55 55 55 55 55 55 55 55 55 56 5 4 5 5 6 6 1 6 1 1 6 1 2 6 1 3 6 2 7 7 1 7 2 7 3 7 4 8 9 9 1 9 1 1 9 1 2 9 2 9 2 1 9 2 2 9 2 3 9 2 4 9 3 9 4 9 4 1 9 4 2 9 4 3 10 10 1 10 2 10 3 11 11 1 11 2 实用新型专利申请的初步审查 引 言 审查原则 审查程序 授予专利权通知 申请文件的补正 明显实质性缺陷的处理 通知书的答复 申请的驳回 驳回条件 驳回决定正文 前置审查和复审后的处理 其他文件和相关手续的审查 委托专利代理机构 要求优先权 不丧失新颖性的公开 撤回专利申请声明 著录项目变更 根据专利法第五条和第二十五条的审查 56 56 56 56 56 56 57 57 57 57 57 58 58 58 59 59 59 59 59 60 60 60 60 60 60 61 61 61 61 61 62 62 62 62 62 12 12 1 12 2 12 3 12 3 1 12 3 2 12 3 3 第四 章 1 2 3 3 1 3 2 3 2 1 3 2 2 3 2 3 4 4 1 4 2 4 2 1 4 2 2 4 2 3 4 2 4 4 3 4 3 1 4 3 2 4 3 3 4 4 5 6 7 7 1 7 2 8 8 1 根据专利法第二条第三款的审查 实用新型专利只保护产品 产品的形状和 或构造 产品的形状 产品的构造 技术方案 申请文件的审查 请求书 说明书 说明书附图 权利要求书 说明书摘要 申请文件出版条件的格式审查 根据专利法第三十三条的审查 申请人主动修改 针对通知书指出的缺陷进行修改 审查员依职权修改 根据专利法第三十一条第一款的审查 62 63 63 63 63 65 65 65 65 65 66 66 67 67 67 67 67 67 68 68 68 69 69 69 69 70 70 70 70 70 70 70 70 71 71 71 8 2 8 3 8 4 8 5 8 6 8 7 8 8 8 9 根据专利法实施细则第四十三条的审查 根据专利法第二十二条第二款的审查 根据专利法第二十二条第四款的审查 根据专利法第九条的审查 根据专利法第二十条第一款的审查 进入国家阶段的国际申请的审查 审查依据文本的确认 申请人的请求 审查依据的文本 原始提交的国际申请文件的法律效力 审查要求 申请文件的审查 单一性的审查 在先申请是在中国提出 改正译文错误 外观设计专利申请的初步审查 引 言 审查原则 审查程序 71 71 71 72 72 授予专利权通知 申请文件的补正 明显实质性缺陷的处理 通知书的答复 申请的驳回 前置审查与复审后的处理 申请文件的审查 请求书 使用外观设计的产品名称 设计人 申请人 联系人 代表人 专利代理机构 专利代理人 地 址 外观设计图片或者照片 视图名称及其标注 图片的绘制 照片的拍摄 图片或者照片的缺陷 简要说明 其他文件和相关手续的审查 委托专利代理机构 要求优先权 在先申请和要求优先权的在后申请 要求优先权声明 在先申请文件副本 在后申请的申请人 优先权要求的撤回 优先权要求费 优先权要求的恢复 不丧失新颖性的公开 撤回专利申请声明 著录项目变更 根据专利法第五条第一款和第二十五条第一款 第 六 项的审查 根据专利法第五条第一款的审查 违反法律 违反社会公德 妨害公共利益 根据专利法第二十五条第一款第 六 项的审查 根据专利法第二条第四款的审查 外观设计必须以产品为载体 产品的形状 图案或者其结合以及色彩与形状 图案的结合 适于工业应用的富有美感的新设计 不授予外观设计专利权的情形 根据专利法第二十三条第一款的审查 根据专利法第三十一条第二款的审查 同一产品的两项以上的相似外观设计 同一产品 相似外观设计 成套产品的外观设计 同一类别 成套出售或者使用 各产品的设计构思相同 成套产品中不应包含相似外观设计 合案申请的外观设计应当分别具备授权条件 分案申请的审查 分案申请的核实 分案申请的其他要求 分案申请的期限和费用 根据专利法第三十三条的审查 申请人主动修改 针对通知书指出的缺陷进行修改 审查员依职权修改 根据专利法第九条的审查 判断原则 处理方式 外观设计分类 分类的依据 分类的方法 分类号的确定 单一用途产品的分类 多用途产品的分类 分类过程中的补正 专利分类 引 言 分类的内容 技术主题 技术主题的类别 技术主题的确定 根据权利要求书确定技术主题的几种情况 根据权利要求书无法确定技术主题的情况 根据说明书 附图确定未要求专利保护的技术主题 分类方法 整体分类 功能分类或应用分类的确定 功能分类 应用分类 既按功能分类又按应用分类 特殊情况 多重分类 技术主题的多方面分类 二级分类表 混合系统与引得码 技术主题的特殊分类 分类位置的规则简述 分类的步骤 对不同公布级专利申请的分类 对未检索专利申请的分类 对已检索和审查后专利申请的分类 特定技术主题的分类方法 化合物 化学混合物或者组合物 化合物的制备或处理 设备或方法 制造的物品 多步骤方法 成套设备 零件 结构部件 化学通式 组合库