附件2水利工程建设监理单位“双随机、一公开”抽查事项清单检查类别序号检查事项检查依据检查内容检查方式检查方法监理资质检查1资质等级证书水利工程建设监理单位资质管理办法第十一条、第十五条资质等级证书中监理单位的名称、地址、法定代表人、技术负责人等信息，与营业执照（或事业单位法人证书）和单位实际情况是否一致现场检查、书面检查查阅资质等级证书、营业执照（或事业单位法人证书）等相关材料，现场检查实际情况2技术负责人水利工程建设监理单位资质管理办法附件一技术负责人是否具有高级专业技术职称，并取得全国水利工程建设监理工程师资格证书现场检查、书面检查、网络检查查阅技术负责人职称证书、资格证书、劳动合同、社会保险凭证等相关材料，查询水利建设市场监管平台填报信息3信用信息水利建设市场主体信用信息管理办法第十二条是否依法依规在全国水利建设市场监管服务平台填报基本信息和良好行为记录信息，并对信息的真实性、及时性负责现场检查、书面检查、网络检查查询水利建设市场监管平台填报信息，现场检查实际情况监理行为检查4监理资质使用水利工程建设监理规定第七条、第二十七条，水利工程建设监理单位资质管理办法第七条，建设工程质量管理条例第三十四条、第六十条是否存在下列行为之一：（一）超越本单位资质等级许可承揽监理业务的；（二）未取得相应资质等级证书承揽监理业务的；（三）以欺骗手段取得的资质等级证书承揽业务的现场检查、书面检查查阅监理合同、初步设计批复文件、招标文件等相关材料，与资质等级证书进行对比核查水利工程建设监理规定第九条、第二十七条，建设工程质量管理条例第三十四条、第六十一条、第六十二条是否存在下列行为之一：（一）允许其他单位或个人以本单位名义承揽监理业务的；（二）转让监理业务的现场检查、书面检查查阅监理合同、付款记录、单位监理人员名册、现场监理部人员组成文件等相关材料，检查现场监理部人员配备、监理文件签署情况5监理人员配备水利工程建设监理规定第十条、第三十条是否存在聘用无相应监理人员资格的人员从事监理业务的行为现场检查、书面检查、网络检查查阅单位监理人员名册、监理部人员组成文件、资格证书、社会保险凭证等相关材料，查询水利建设市场监管平台填报信息水利工程建设监理规定第十条是否存在监理人员同时在两个以上水利工程项目从事监理业务的行为现场检查、书面检查、网络检查查阅监理合同、监理部人员组成文件、考勤记录等相关材料，查询水利建设市场监管平台填报信息水利工程建设监理规定第十条、第十一条，建设工程质量管理条例第三十七条是否按照监理合同，选派满足监理工作要求且具备相应资格的监理工程师进驻施工现场；选派的总监理工程师是否具有工程类高级专业技术职称现场检查、书面检查抽取监理项目现场检查，查阅监理合同、监理部人员组成文件、资格证书、职称证书、考勤记录等相关材料6监理质量行为水利工程建设监理规定第十五条、第二十七条，建设工程质量管理条例第六十七条是否存在下列行为之一：（一）与建设单位或者施工单位串通弄虚作假，降低工程质量的；（二）将不合格的工程建筑材料，建筑构配件和设备按照合格签字的现场检查、书面检查抽取监理项目现场检查，查阅质量评定资料，原材料、构配件和设备进场报验等相关材料水利工程建设监理规定第十条、第二十七条，建设工程质量管理条例第三十五条、第六十八条是否存在与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系，承担该项建设工程监理业务的行为现场检查、书面检查、网络检查抽取监理项目现场检查，查阅监理单位企业章程、被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应等单位名单，可通过网络平台查询相关单位隶属关系或者其他利害关系水利工程建设监理规定第十五条，建设工程质量管理条例第三十八条是否按照监理规范的要求，采取旁站、巡视、跟踪检测和平行检测等方式实施监理，发现问题是否及时纠正、报告现场检查、书面检查抽取监理项目现场检查，查阅监理实施细则、监理日志、旁站记录、平行检测记录和跟踪检测记录等相关材料水利工程建设监理规定第十四条、第十五条、第十七条，建设工程质量管理条例第三十七条是否存在下列行为之一：（一）未经总监理工程师签字，施工图用于施工的；（二）未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备已在工程上使用或者安装，施工单位已进行下一道工序施工的；（三）未经总监理工程师签字，项目法人已支付工程款的：（四）未经总监理工程师签字，工程已竣工验收的现场检查、书面检查抽取监理项目现场检查，查阅施工图、进场报验材料，工序报验材料、付款凭证、竣工验收报告等相关材料水利工程建设监理规定第三十条是否存在隐瞒有关情况、拒绝提供材料或者提供虚假材料的行为现场检查、书面检查、询问核查查阅相关资料，现场检查实际情况，询问相关人员核查7监理安全行为水利工程建设监理规定第十八条、第二十九条，建设工程安全生产管理条例第十四条、第五十七条是否存在下列行为之一：（一）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；（二）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；（三）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关水行政主管部门或者流域机构报告的；（四）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的现场检查、书面检查抽取监理项目现场检查，查阅监理日志、监理通知书等相关材料。水利工程甲级质量检测单位“双随机、一公开”抽查事项清单检查类别序号检查事项检查依据检查内容检查方式检查方法检测资质检查1资质等级证书水利工程质量检测管理规定第六条、第十条资质等级证书中检测单位的名称、地址、法定代表人、技术负责人等信息，与营业执照（或事业单位法人证书）和单位实际情况是否一致现场检查、书面检查查阅资质等级证书、营业执照等相关材料，现场检查实际情况2资质认定证书水利工程质量检测管理规定第六条，水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告资质认定证书是否在有效期内；资质认定证书中地址与单位实际情况是否一致；资质认定证书附表中参数是否满足水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告中对检测能力的要求现场检查、书面检查查阅资质认定证书，核对证书有效期、地址、附表中参数3人员配备水利工程质量检测管理规定第四条，水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告技术负责人是否具有10年以上从事水利水电工程建设相关工作经历，并具有水利水电专业高级以上技术职称现场检查、书面检查、网络检查查阅劳动合同、社会保险凭证、职称证书、资格证书等相关材料，查询水利建设市场监管平台填报信息水利工程质量检测管理规定第四条，水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告检测人员是否具有水利工程质量检测员职业资格或者具备水利水电工程及相关专业中级以上技术职称，并不少于15人现场检查、书面检查、网络检查查阅单位检测人员名册、劳动合同、社会保险凭证、职称证书、资格证书等相关材料，查询水利建设市场监管平台填报信息4技术管理和质量保证体系水利工程质量检测管理规定第十三条，水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告是否具有健全的技术管理和质量保证体系，是否建立和保持人员管理程序，是否明确技术人员、管理人员的岗位职责现场检查、书面检查、询问核查查阅质量手册、程序文件、制度文件等相关资料，询问技术负责人、质量负责人、授权签字人等相关人员核查实际情况水利工程质量检测管理规定第十九条、第二十七条是否建立档案管理制度；检测合同、委托单、原始记录、质量检测报告是否按年度统一编号，编号是否连续，是否存在随意抽撤、涂改的行为；是否单独建立检测结果不合格台账；是否存在档案资料管理混乱，造成检测数据无法追溯的行为现场检查、书面检查查阅制度文件、检测合同、委托单、原始记录、检测报告、检测业务台账、检测结果不合格台账等相关材料5场所环境水利工程质量检测管理规定第九条、第十三条、第二十一条，检验检测机构资质认定管理办法第九条是否具有固定的工作场所，工作环境是否满足检验检测要求现场检查、书面检查检查单位母体试验室；若单位承揽业务中有设立工地试验室的，可视情况抽查其工地试验室6设备设施水利工程质量检测管理规定第九条、第十三条、第二十一条，检验检测机构资质认定管理办法第九条是否具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施；设备设施是否满足检测能力的要求；仪器设备是否按照有关标准和规定要求运行、核查、检定和校准现场检查、书面检查检查设备设施配备情况，查阅仪器设备清单，以及运行、核查、检定和校准记录等相关材料，核对资质认定参数附表中参数对应的检测方法所需的仪器设备7信用信息水利建设市场主体信用信息管理办法第十二条是否依法依规在全国水利建设市场监管服务平台填报基本信息和良好行为记录信息，并对信息的真实性、及时性负责现场检查、书面检查、网络检查查询水利建设市场监管平台填报信息，现场检查实际情况8检测能力水利工程质量检测管理规定第三条、第二十二条，水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告是否具备岩土工程类、混凝土工程类、金属结构类、机械电气类和量测类检测能力要求现场检查、试验操作根据抽查对象的资质类别，抽取每个类别中对工程质量安全影响较大的1-2个参数，进行现场检测或演示检测行为检查9检测资质使用水利工程质量检测管理规定第三条、第二十一条、第二十四条是否存在未取得相应资质，擅自承担检测业务的行为现场检查、书面检查查阅检测业务台账、检测合同、检测报告、付款记录等相关材料，与资质等级证书和资质认定证书进行对比核查水利工程质量检测管理规定第三条、第二十一条、第二十七条，检验检测机构资质认定管理办法第二十五条是否存在下列行为之一：（一）超出资质等级范围从事检测活动的；（二）超出资质认定证书规定的检验检测能力范围，擅自向社会出具具有证明作用数据、结果的现场检查、书面检查查阅检测业务台账、检测合同、检测报告等相关材料，与资质等级证书和资质认定证书进行对比核查水利工程质量检测管理规定第十二条、第二十一条、第二十七条是否存在涂改、倒卖、出租、出借或者其他形式非法转让资质等级证书的行为现场检查、书面检查、网络检查、询问核查查阅资质等级证书、检测合同、检测报告、付款记录等相关材料，查询相关网络平台有无投诉举报等信息，询问相关人员核查实际情况水利工程质量检测管理规定第十四条、第二十一条、第二十七条是否存在下列行为之一：（一）转包质量检测业务的；（二）未经委托方同意，分包质量检测业务的现场检查、书面检查、询问核查查阅检测合同、检测方案、检测报告、原始记录等相关材料，询问相关人员核查实际情况水利工程质量检测管理规定第二十五条、第二十六条是否存在下列行为：隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请资质的。现场检查、书面检查、网络检查、询问核查查阅检测合同、检测报告等相关材料，检查单位实际情况