供应商考察报告(SSR-I)供应商名称:惠州直通电源有限公司主要业务:二次电池.电子产品设计组装地 点：惠州市直通电源有限公司联 系 人:曾锦春电 话:0752-2610583传 真:0752-2606033拟制:曾锦春 审核: 会签: 供应商考察-现场审计/自检评估表x 总评表X 本次现场审计结果质量体系(应用ISO9001:2000)项目要素123451质量管理体系2管理职责3资源管理4产品实现5测量、分析和改进6产品可靠性7物料特性总分 环境体系项目要素123451环境方针2策划-环境因素3策划-法律与其他要求4策划-目标和指标5策划-环境管理方案6实施和运行-机构和职责7实施和运行-培训、意识和能力8实施和运行-信息交流9实施和运行-环境管理体系文件编制10实施和运行-文件管理11实施和运行-运行控制12实施和运行-应急准备和响应13检查与纠正措施-监测14检查与纠正措施-违章、纠正与预防措施15检查与纠正措施-记录16检查与纠正措施-环境体系审核17管理评审总分X 上次问题本次现场审计结果项目要素12345l 要素评估标准 条件分值没有此项要求或不涉及的项目N/A有此项要求，但完全没有得到执行1有此项要求，执行不彻底，或没有采取必要措施保证要求得以落实2此项要求已执行，效果不明显3此项要求已执行，效果显著4此项要求已执行,并达到业界领先水平5x 质量分项评估 质量体系(应用ISO9001:2000)审计项目审计要素审计内容12345记事1、质量管理体系1)、总要求是否有文件化的并被维持的符合标准（即ISO9000或QS9000）的质量体系?本公司于2002年6月份获得DNV颁发的ISO-9001质量体系证书是否识别了质量管理体系所需要及涵盖的全部过程，并对过程的输入、输出及活动进行区别和赋予资源？整个体系要求全部涵盖于公司相应文件中，如品质手册、程序文件等是否明确各过程之间的相互关系和先后顺序？在程序文件中予以注明是否对过程的输入、输出及开展的活动做明确规定，并给出过程控制的准则和方法？各项活动均有明确规定流程方法是否对这些过程的活动进行有效监控并实现各过程目标的持续改进？ 是否有质量体系正被执行的证据?有相应各种活动进行之记录2)、文件总要求是否基于组织规模，过程复杂程度，员工能力及相关法规要求对组织活动的文件控制作出明确要求？根据具体要求转化于公司内部执行文件中是否就文件控制、质量记录控制、内部审核、不合格控制、纠正措施、预防措施等必须的过程制定了相关的程序文件？我司共23份程序文件包括上述6份必需程序文件制定的程序文件是否能保证过程有效的运行？可以保证2、管理职责3)、管理承诺最高管理者是否向员工传达顾客及法律法规要求的重要性并有足够的证据表明员工对此有足够的理解？在公司共同信约及相应方针中均重点要求组织是否建立了适合自身需要的质量方针和质量目标?有公司的质量方针及分化的各部门质量目标最高管理者是否对质量管理体系的适宜性，充分性和有效性进行正式评价，并督促不断改进？最高管理者定期对质量管理体系文件评价，如管理评审最高管理者是否对实现质量管理体系的资源予以保证？是4)、以顾客为中心组织是否明确识别客户的需求并予以记录？“与产品有关的要求评审程序”有相应“订单评审表”并并予以评审组织是否将客户需求作为产品实现的输入？“订单评审表”及相应“产品规格书”等。组织是否识别应尽的义务包括法律法规的要求?将法律、法规要求列入外来文件管制和实施。质量管理体系的过程是否始终贯彻以顾客需求为中心?是5)、质量方针是否有质量方针和对质量的承诺,质量方针是否与组织的宗旨相适应?有书面的质量方针并表明质量承诺和质量持续改善质量方针是否被各级组织人员所理解、贯彻执行并维持质量方针印刷于工卡上及公司各地方，并随时考核是否对质量目标进行评审?每月评审质量方针是否体现持续改进的基本思想?持续改善为基本思想，包括在品质方针和纠正预防措施程序6)、质量策划是否有质量目标，是否在所有的过程中都设立了质量控制程序和目标，并且这些程序和目标都超过用户的预期?相应过程都有程序予以规定，其目标要求超过客户要求。质量目标是否经过合适的分解,是否可测量?分解至各部门均用数字化目标在质量体系文件（质量手册等）职责描述中是否叙述了管理者代表的职责有是否指定一名有较高职位的成员作为管理者代表负责抓质量品质部经理所有人的职责、职权范围和撓嗷叵禂是否都规定了（职责描述、程序、分工等）各部门岗位职责是否有文件化的组织机构图有所有人承担职责和所描述的分工是否一致是职责描述是否经过管理者批准、是否有批准日期和受修订控制按照质量体系控制文件严格执行是否有管理评审规定用以确保质量体系的有效性定期半年一次是否按月向客户报告质量水平?根据客户要求组织应对各不同智能的的沟通和合作范围及方式作出明确规定,以保证质量体系管理的持续性和有效性在质量手册中明文规定相应职能沟通范围是否有质量手册，质量手册是否包括或者涉及文件化的程序组成质量体系的一个部分?有质量手册是否对过程之间的相互作用及顺序给予描述?详细描述是否有文件总清单或相当资料标识文件的当前版本有质量体系是否控制电子储存的文件没有电子媒体文件文件发布前是否经过合适的批准?文件发布均经管理者代表或总经理批准文件修改、更新、废止是否得到相关的批准？权限同文件发布能否在使用场所得到现行版本的文件？可以（相应分发记录）文件保持清晰整洁，易于识别和检索使用专用文件夹能够明显区别外部文件，包括外部客户需求，标准法规，顾客图纸等有外来文件管理规定是否规定对废止文件的处理办法，以防止废止文件的非预期使用,是否有效执行？废止文件均予以回收，并盖“废止文件”章记录是否可控和易于检索，保存是否完好，可追溯性强？是管理者是否亲自主持或参加管理评审？均参加是否记录管理评审的输入和输出有相应记录管理评审是否如期进行，其记录是否被视作质量记录，而且记录是有效的?评审结果是否得以利用和执行？记录有效，评审结果遵照实施并跟进效果3、资源管理1)、资源的提供组织是否对人力资源、设施、软件、硬件、信息、工作环境和财务资源的配置作出合适的保证是组织是否能够针对内外部环境的变化及顾客要求及时对资源进行调整或补充。是组织能否及时提供所需资源。能够2)、人力资源组织是否对各岗位的工作职责，人员要求给以明确的描述有相应“岗位职责“及“人才需求表“组织是否对各岗位的任职人员的能力判定规定了标准。岗位职责组织是否对各岗位的人员进行过入职考核证明其符合岗位需求均有培训及考核记录。每一员工持“上岗证“是否有文件的程序明确培训需求培训控制程序。培训要求是否已提供给所有执行验证活动或其它从事影响质量的作业的人员。所有与质量有关的人员均需培训及考核是否有集中的数据库记录教育、培训、与/或经历，用以确定安排任务的人员的素质员工档案登记表培训记录是否集中整理并妥善保存由人事部统一存档管理记录文件是否清晰并且容易查询分档管理是否有合适的员工培训计划和项目年度培训计划3)、设施组织是否具备了必要的工作场所、设备、硬件、软件、支持服务设施等具备组织是否对这些设施进行定期的维护和保养。定期维护和保养4)、工作环境_组织是否对影响员工和影响产品的因素如温度、湿度、洁净度、粉尘、噪音、毒性等作出明确的规定_对与产品有关的温度、湿度 均有控制并记录如“仓库管理规定”.“实验室管理规定“等。组织是否能够提供证明有效执行规定的相关证据有相关记录对特殊岗位是否采取了合理措施以防止对员工的伤害？对焊锡、点焊等工厂均有相应保护措施组织是否满足相关法律法规对工作环境的要求如消防有相应防水通道图、灭火器、设立安全主任5)、实现过程的策划是否明确产品、项目、或合同的质量目标？在各部门相应质量目标中涉及是否建立产品实现必须的过程和文件，提供资源与设施？建立是否规定了必要的验证和确认活动，并制定了验收准则？相应制程检验标准和