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访谈纪要访谈内容:证券经纪业务 账户管理、子流程访谈时间:20xx年 月 日访谈对象:部门岗位姓名 访谈者: 姓名姓名涉及制度和文档营业部客户档案管理规定 营业部客户投诉管理规定经纪业务操作规程访谈内容记录一、 账户管理1. 公司是否制定了客户账户管理的相关政策及程序,包括开户文件的合规审查、开户及销户程序、适当性教育、风险提示、客户资料完整性及真实性核查、客户信息的录入与更新、佣金费率的设定与审批等内容。2. 公司如何对客户的身份进行有效验证,以无法保证委托的真实性?是否建立统一规范的开户文本,以规范化的开户操作行为?开户档案如何进行归档管理。3. 对于不合规账户或休眠账户的激活,是否建立适当的审核程序。4. 公司是否制定了证券经纪业务资金管理的相关政策及程序,包括公司及客户资金的划转等内容。 1
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