浙江股浙江股权权交易中心投资者协议交易中心投资者协议 甲方 乙方 浙江股权交易中心有限公司 依据 浙江股权交易中心股权业务暂行管理办法 浙江股权 交易中心私募债券业务管理暂行办法 浙江股权交易中心股权交 易规则 试行 及 浙江股权交易中心登记结算业务规则 试行 等相关规定 甲乙双方就甲方在乙方或乙方指定的代理买卖机构进行 股权 债券及其他权益类产品 以下简称 权益产品 交易及其他相 关事宜达成如下协议 供双方共同遵守 第一章第一章 双方声明及承诺双方声明及承诺 第一条 甲方向乙方作如下声明和承诺 1 甲方具有合法的权益产品投资资格 不存在法律 法规 规 章以及乙方相关业务规则禁止或限制其投资权益产品的情形 2 甲方保证其向乙方提供的所有证件 资料均真实 准确 完 整 合法 并保证其资金来源合法 3 甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的 风险揭示书 清 楚认识并愿意承担投资风险 甲方已详细阅读本协议所有条款 并准 确理解其含义 特别是其中有关乙方的免责条款 4 甲方同意遵守有关法律 法规 规章以及乙方相关业务规则 5 甲方承诺遵守本协议 并承诺遵守乙方的相关管理制度 第二条 乙方向甲方作如下声明和承诺 1 乙方实施客户权益产品登记托管及结算资金存管 2 乙方能够为甲方的权益产品交易提供相应的服务 3 乙方承诺遵守有关法律 法规 规章 乙方是一个提供权益 产品交易的公共平台 为挂牌企业 中介机构及投资者提供相应的服 务 但不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证 4 乙方承诺遵守本协议 按本协议为甲方提供权益产品服务 第三条 甲方接受乙方为其提供的以下服务 1 接受并执行甲方下达的合法有效的委托指令 2 代理甲方进行资金 权益产品的清算 交收 3 代理保管甲方买入的权益产品 4 接受甲方对其委托 成交记录 及资金账户内的资金和权益 产品账户内的权益产品变化情况的查询 并应甲方的要求提供相应的 清单 5 双方依法约定的其他事项 6 乙方规定提供的其他服务 第二章第二章 资金账户资金账户 第四条 资金账户是指客户结算资金存管协议 以下简称 资金 存管协议 中的资金台账 该账户是由甲方在乙方开立并专门用于 甲方的权益产品买卖 乙方通过该账户对甲方的权益产品买卖进行前 端控制 进行清算交收 第五条 甲方开立资金账户须到乙方或乙方指定的代理买卖机 构柜台办理 乙方或乙方指定的代理买卖机构不接受其他任何方式的 申请 办理时甲方须出示下列证件 1 本人有效身份证件 包含身份证 护照或其他证明本人身份 的法定身份证件 以下统称 有效身份证件 及其复印件 2 如由代理人代为办理的 须提供经公证的授权委托书 代理 人有效身份证件及复印件 3 本人账户卡及其复印件 由于甲方提供的前款所述资料引起的法律后果由甲方承担 若甲方为机构投资者 按本协议第八章办理 第六条 甲方开立资金账户后 须在资金账户存入足够资金作为 客户结算资金 资金存入方式应当按照资金存管协议的有关条款执 行 第七条 甲方资金账户销户 须出示第五条所列证件原件 并按 乙方要求填写 客户账户服务表 资金存管协议另有约定的 从其 约定 若甲方为机构投资者 按本协议第八章办理 第八条 甲方的权益产品结算资金存入其资金账户 且只能通过 其银行结算账户以银行转账方式存入 第九条 甲方开设资金账户时 应设置密码 甲方在正常的交易 时间内可以随时修改密码 甲方必须牢记该密码 并对密码负有保密 责任 第十条 甲方依法享有资金存取自由 且该资金只能以银行转账 方式自其资金账户回到其本人银行结算账户 具体事宜按照资金存管 协议的有关条款执行 第三章第三章 交易代理交易代理 第十一条 甲方采取的委托交易方式由双方书面约定 委托方式 包括柜台委托及自助委托等 自助委托包括网上委托以及乙方认可的 其他合法委托方式 甲方应充分了解各种委托系统的操作方法 乙方 或乙方指定的代理买卖机构对此有解答咨询的义务 第十二条 甲方通过本协议第十一条约定的委托交易方式下达 的委托指令均以乙方或乙方指定的代理买卖机构电脑记录资料为准 甲方进行柜台委托时 必须提供委托人 指甲方本人或其授权代理人 下同 身份证件和甲方账户卡 并填写委托单 如由代理人代为办理 的 还须提供经公证的授权委托书 否则 乙方或乙方指定的代理买 卖机构有权拒绝受理甲方的委托 由此造成的后果由甲方承担 甲方在使用非柜台委托方式进行权益产品交易时 必须严格按照 乙方网上交易系统的提示进行操作 因甲方操作失误造成的损失由甲 方自行承担 对乙方交易系统拒绝受理的委托 均视为无效委托 第十三条 甲方委托乙方或乙方指定的代理买卖机构代理买卖 权益产品 可以采取定价委托和成交确认委托等方式 第十四条 甲方在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发 出撤销委托指令 乙方相关业务规则另有规定的除外 但由于市场 价格随时波动及成交回报速度的原因 甲方的撤销委托指令虽经乙方 或乙方指定的代理买卖机构发出 但甲方委托可能已在市场成交 此 时甲方必须确认其成交 第十五条 乙方或乙方指定的代理买卖机构按照国家有关管理机 构统一规定范围内的标准或惯例收取甲方各项交易费用 并在甲方账 户中自动划转 第十六条 乙方或乙方指定的代理买卖机构对根据甲方有效委托 而完成的代理买卖所引起的后果不负任何责任 第十七条 甲方委托成交与否以清算数据为准 成交即时回报与 口头答复均仅供参考 乙方或乙方指定的代理买卖机构接受甲方对其 委托成交及账户资金 权益产品变化情况的查询 并应甲方的要求提 供相应的清单 第十八条 甲方在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则及 交易权益产品特别提示 避免发出无效委托指令 否则由此导致的一 切后果由甲方自行承担 第十九条 甲方应特别注意市场有关配股缴款 现金红利领取 红股上市等信息 并在配股缴款截止日和红股上市日之前向乙方或乙 方指定的代理买卖机构确认配股缴款情况和红股上账情况 第二十条 甲方发现以下异常以致影响甲方的正常交易时 甲方 应立即通知乙方或乙方指定的代理买卖机构 1 甲方发现资金账户中资金余额有异常 2 交易开始时 甲方发现权益产品余额有异常 3 甲方知道有人在未经任何授权的情况下使用其密码 当上述情况发生后 甲方应及时与乙方或乙方指定的代理买卖机 构联系 第二十一条 乙方或乙方指定的代理买卖机构通过本协议第十一 条约定的委托交易方式提供给甲方的各种信息 数据仅供甲方参考 甲方对其全部权益产品成交记录的查询及资金和权益产品余额对账 均以乙方或乙方指定的代理买卖机构盖章的对账单为准 第二十二条 乙方或乙方指定的代理买卖机构接受甲方委托指令 时 如果出现甲方原委托指令未撤销而造成乙方或乙方指定的代理买 卖机构无法执行甲方新的委托指令时 由此导致的后果由甲方承担 第二十三条 甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方或乙方 指定的代理买卖机构查询该委托结果 当甲方对该结果有异议时 须 在查询当日以书面形式向乙方或乙方指定的代理买卖机构质询 甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙 方或乙方指定的代理买卖机构提出质询的 视同甲方已确认该结果 第四章第四章 网上委托网上委托 第二十四条 网上委托是指乙方通过基于互联网的网上交易系 统向甲方提供用于下达权益产品交易指令的一种服务方式 网上交易的上网终端包括 电子计算机等设备 第二十五条 网上委托方式除具有其他委托方式所共有的风险 外 甲方还应充分了解和认识到其存在且不限于以下风险 1 由于互联网络数据传输等原因 交易指令可能会出现中断 停顿 延迟 数据错误等情况 2 甲方账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒 3 由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性 网络服务器可能 会出现故障及其他不可预测的因素 行情信息及其他权益产品信息可 能会出现错误或延迟 4 甲方的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒 感染 导致无法下达委托或委托失败 5 甲方的网络终端设备及软件系统与乙方所提供的网上交易系 统不兼容 无法下达委托或委托失败 6 如甲方缺乏网上委托经验 可能因操作不当造成委托失败或 委托失误 7 由于网络故障 甲方通过网上交易系统进行权益产品交易时 甲方网络终端设备已显示委托成功 而乙方服务器未接到其委托指 令 从而存在甲方不能买入和卖出的风险 甲方网络终端设备对其委 托未显示成功 于是甲方再次发出委托指令 而乙方服务器已收到投 资者两次委托指令 并按其指令进行了转让过户 使甲方由此产生重 复买卖的风险 上述风险可能会导致甲方发生损失 第二十六条 甲方应当按照乙方的要求开通网上委托方式 甲方 在使用乙方的网上交易客户端软件前 应完成乙方网上交易系统下 载 安装 第二十七条 网上交易密码是网上权益产品交易的有效身份识别 依据 甲方应妥善保管本人的网上交易密码 不得擅自泄露 转交 网 上交易密码如果泄露或遗忘 甲方有责任在第一时间到乙方或乙方指 定的代理买卖机构修改或重置 因甲方保管本人网上交易密码不善所 带来的一切损失由甲方自行承担 第二十八条 甲方进行网上委托所使用的软件必须是乙方或乙 方指定的代理买卖机构提供的或乙方指定站点下载的 甲方使用其他 途径获得的软件 由此产生的后果由甲方自行承担 第二十九条 凡使用甲方的网上交易密码 资金账号进行的网上 委托均视为甲方亲自办理 由此所产生的一切后果由甲方承担 第三十条 甲方在办理网上委托的同时 应当开通柜台委托等其 他委托方式 当乙方网上交易系统出现网络中断 高峰拥挤或网上委 托被冻结等异常情况时 甲方可采用上述其他委托方式下达委托指 令 第三十一条 甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大 成交金额按乙方的有关规定执行 第三十二条 甲方在使用网上委托系统时 如果连续五次输错密 码 乙方有权暂时冻结甲方的网上委托方式 连续输错密码的次数以 乙方的电脑记录为准 甲方的网上委托被冻结后 如需当日解冻 甲 方可以携带有效身份证件到乙方或乙方指定的代理买卖机构申请解 冻 乙方进行身份校验或审核无误后予以解冻 第三十三条 甲方应单独使用网上交易系统 不得与他人共享 甲方不得利用该网上交易系统从事权益产品代理买卖业务 并从中收 取任何费用 第三十四条 当甲方有违反本协议第三十三条约定的情形时 乙 方或乙方指定的代理买卖机构有权冻结甲方的网上委托方式 并采取 适当的方式追究甲方的法律责任 第三十五条 甲方通过互联网开通新的委托交易方式或新的业 务品种时 应按照乙方指定的流程输入资金账号 或股东账号 密 码和其他身份校验信息 凡经乙方验证其输入无误的 即视其为甲方 本人操作办理 通过网上委托系统签署的申请表单或协议即视为甲 方本人签署 由此所产生的一切后果由甲方承担 第三十六条 当本协议第二十五条列示的网上交易系统风险事 项发生时 由此导致的甲方损失 乙方如无过错则不承担任何赔偿责 任 第三十七条 本章未作约定的 适用本协议第三章的约定 第五章第五章 变更 终止变更 终止 第三十八条 当甲方重要资料变更时 应在发生变更后三个工作 日内到乙方或乙方指定的代理买卖机构按要求办理变更手续 资金存 管协议另有约定的 从其约定 甲方重要资料包括但不限于机构名称 法定代表人 自然人姓名 有效证件号码 授权代理人或授权事项等 当甲方一般资料变更时 应在发生变更后五个工作日内到乙方或 乙方指定的代理买卖机构按要求办理变更手续 或在网上委托系统自 行变更 暂未开通 甲方一般资料包括但不限于证件地址 联系地址 联系电话 第三十九条 除非甲方有未履行交易过户义务等违法违规情形 或与乙方签订的各种协议未履行完毕的 甲方有权要求乙方或乙方指 定的代理买卖机构及时办理资金账户销户业务 资金存管协议另有约 定的 从其约定 第四十条 有下列情形之一的 乙方或乙方指定的代理买卖机构 可要求甲方限期纠正 甲方不能按期纠正或拒不纠正的 乙方或乙方 指定的代理买卖机构可视情形依法终止甲方的权益产品买卖资格或 暂停甲方对其账户的使用 1 乙方发现甲方向其提供的资料 证件严重失实 2 乙方发现甲方的资金来源不合法