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精品XX定向资产管理计划XX定向资产管理计划资产管理合同合同编号:XX委托人:XX银行管理人:XX托管人:XX目 录前 言2一、合同当事人2二、释义3三、委托资产专用账户的开立与管理4四、资产委托状况6五、委托资产的投资8六、委托人的声明与保证9七、委托人的权利与义务10八、管理人的声明与保证11九、管理人的权利与义务12十、托管人的声明与保证13十一、托管人的权利与义务13十二、投资主办人的指定与变更14十三、信息披露14十四、关联方证券的投资15十五、委托资产投资于证券所产生的权利的行使15十六、管理费、托管费与其他相关费用15十七、委托资产清算与返还17十八、保密条款17十九、不可抗力18二十、合同的变更、终止与备案18二十一、违约责任与免责条款19二十二、适用法律与争议处理方式20二十三、合同成立与生效、合同份数20二十四、通知和送达21二十五、其他事项22附件一26附件二27附件三28附件四29附件五30附件六31附件七32附件八36附件九37附件十38附件十一40附件十二4138前 言为规范定向资产管理业务的运作,明确定向资产管理合同当事人的权利与义务,根据中华人民共和国合同法、证券公司客户资产管理业务管理办法(证监会令第87号)、证券公司定向资产管理业务实施细则(证监会公告201230号)等法律、行政法规和中国证监会、中国证券业协会的有关规定,委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。委托人保证委托资产的来源及用途合法,并已阅知本合同全文,了解相关权利、义务和风险,自行承担投资风险。委托人与管理人基于委托代理关系订立本资产管理合同,由管理人代理委托人对委托资产进行投资运作及管理。管理人在委托人授权管理范围内进行的投资,委托人均认可,并承诺以本资产管理合同项下委托资产承担相应的风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产,但不保证委托资产一定盈利,也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考,不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责,保护委托资产的安全,但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。一、合同当事人委托人姓名(或公司名称):XX银行住所(或公司注册地址):XX邮政编码:XX法定代表人姓名:XX身份证件号码/公司营业执照:XX联系人:XX联系电话:XX传真号码:XX电子信箱:XX管理人:XX证券有限责任公司注册地址:XX办公地址:XX法定代表人:XX联系人:XX联系电话:XX传真号码:XX网址:XX托管人:XX银行办公地址:XX负责人:XX联系人:XX联系电话:XX传真号码:XX网址: XX二、释义本合同中除非文义另有所指,下列简称或名词具有如下含义:管理办法指2012年10月18日中国证监会发布并于发布之日施行的证券公司客户资产管理业务管理办法(证监会令第87号)。实施细则指2012年10月18日中国证监会发布并于发布之日施行的证券公司定向资产管理业务实施细则(证监会公告201230号)。元指人民币元。中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会。本计划、本资产管理计划指XX深圳一号定向资产管理计划定向资产管理业务管理人、管理人指XX证券有限责任公司,简称“XX证券”。定向资产管理业务托管人、托管人指XX银行股份有限公司深圳市分行,简称“XX分行”。定向资产管理合同当事人、合同当事人指受定向资产管理合同约束,根据合同享有权利并承担义务的管理人、托管人和委托人。工作日、交易日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。托管协议指管理人XX证券与托管人双方就定向资产管理业务的账户管理、清算、会计核算等业务签订的华城深圳一号定向资产管理业务资产托管协议。资产委托起始日指管理人发出委托资产起始运作通知书当日资产委托到期日指合同约定的委托期限届满之日;委托期限提前届满的,合同终止日为资产委托到期日。委托资产专用账户指为实现资产管理目的,管理人用以为委托人提供资产管理服务的账户,包括托管专户、银行间债券账户及其他专用账户。托管专户指托管人根据相关协议约定为委托资产在其营业机构开立的银行托管账户,并根据资产管理人合法合规的指令办理资金收付。委托资产托管期间的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付费用、资产划拨、追加资产和提取资产等,均需通过该账户进行。其他专用账户指以委托资产名义开立,用于本合同项下定向资产管理业务中买卖证券交易所以外交易品种的账户。三、委托资产专用账户的开立与管理(一)委托资产专用账户的开立1、托管专户托管人负责按照相关规定为本计划开立托管专户,保管委托资产的银行存款。托管专户由托管人负责管理,委托资产托管期间的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付费用、资产划拨、追加资产和提取资产等,均需通过该账户进行。托管专户内的银行存款利息按活期存款利率计算。托管专户的开立和使用,仅限于满足开展托管业务的需要。管理人和托管人不得假借委托人的名义开立任何其他银行账户。除法律法规另有规定外,托管人不得采取使得该账户无效的任何行为。2、其他专用账户委托资产投资于符合法律法规规定和定向资产管理合同约定的其他投资品种时,管理人应按照相关规定开立相关账户,并负责管理账户,必要时委托人提供协助,账户开立后管理人应及时将账户资料复印件加盖经授权的管理人业务专用章后交付托管人留存。此账户的开立和管理应符合法律法规的规定,并且仅限于满足开展本定向资产管理业务的需要。如委托人已经开立了相关账户,委托人应根据本合同项下定向资产管理业务的需要,将该账户交由管理人用于本合同项下定向资产管理业务。(二)委托资产专用账户的管理1、委托资产专用账户内的资产归委托人所有,管理人、托管人通过委托资产专用账户为委托人提供资产管理服务,对委托资产独立核算、分账管理,并保证委托资产与管理人、托管人的自有资产、其他客户资产相互独立。2、托管专户的开立和管理应符合有关法律法规的规定。四、资产委托状况(一)委托资产的保管与处分1、委托资产独立于管理人、托管人的固有资产,并由托管人保管。管理人、托管人不得将委托资产归入其固有资产。2、管理人、托管人因委托资产的管理、运用或者其他情形而取得的资产和收益应当归入委托资产。3、管理人、托管人应按照本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。管理人、托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对委托资产行使请求冻结、扣押和其他权利。管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,委托资产不属于其清算资产。4、本合同项下的委托资产产生的债权不得与不属于委托资产本身的债务相互抵消。非因委托资产本身承担的债务,管理人、托管人不得主张其债权人对委托资产强制执行。上述债权人对委托资产主张权利时,管理人、托管人应明确告知委托资产的独立性,采取合理措施并及时通知委托人。5、为充分保证委托资产的安全,提高管理人对委托资产管理的效率与力度,本委托资产采用“银行结算模式” 进行管理。在该模式下,托管人负责保管委托人的委托财产。本合同有效期内,如中国证监会对非现金类委托资产的保管事宜另有规定的,按相关规定执行。管理人和托管人对委托资产的保管并非对委托人本金或收益的保证或承诺,不承担委托人的投资风险。(二)委托资产的种类、数量、金额1、委托资产的初始形态为现金资产,委托资产的金额不得低于100万元人民币,具体金额见委托资产起始运作通知书(见附件二)。2、委托资产的初始委托金额为委托资产在资产委托起始日的总价值。3、在委托期限内,委托人可以按照本合同的约定追加或提取委托资产,追加或提取委托资产后的委托金额按照本合同约定计算。(三)委托资产的交付时间及交付方式1、委托人签署证券公司定向资产管理业务风险揭示书等业务文件和委托资产专用账户开立后十个工作日内,管理人应将下列文件资料加盖业务专用章后交付托管人留存。1)委托人身份证明:身份证复印件或企业营业执照复印件2)证券交易参数表3)专用清算账户及资金划拨专用账户(见合同附件九,包括但不限于托管专户、托管费收入账户、管理人费用收入账户等)2、委托人应当在委托资产专用账户开立后十个工作日内将委托资产中的现金资产足额划拨至托管专户,托管人负责查询,经核实不低于最低委托资产金额后向管理人发送托管资金到账的确认函。同时,委托人将委托资产中的非现金资产足额划拨至债券托管账户及其他专用账户(如有),管理人负责查询到账情况。3、管理人确认委托资产全部到账后,应于当日向委托人和托管人发送委托资产起始运作通知书,发送日期在通知书上载明。4、管理人发送委托资产起始运作通知书当日作为资产委托起始日。管理人发送委托资产起始运作通知书后应及时电话确认托管人已收悉。(四)委托期限1、本合同项下定向资产管理业务委托期限为61个月,从资产委托起始日起算。本合同提前终止时委托期限提前届满。2、委托期限届满前一个月,本合同各方当事人应协商合同是否续约或合同终止后委托资产清算的相关事宜。若经合同当事人三方书面确认无异议,则本合同在下一个合同周期内自动顺延生效。如有需要,可就续约事宜签订补充协议。(五)委托资产的追加在委托期限内,委托人有权向管理人提交委托资产追加通知书追加委托资产。追加委托资产比照初始委托资产办理移交手续,管理人、托管人应按照本合同的规定分别管理和托管追加部分的委托资产。(六)委托资产的提取1、委托资产提取的基本原则在委托期限内,当本合同项下委托资产高于100万元人民币时,委托人可以提取部分委托资产,但提取后的委托资产余额原则上不得低于100万元人民币;当委托资产少于100万元人民币时,委托人原则上不得提前提取,但经委托人、管理人、托管人协商一致后可以提前终止本合同。2、委托资产提取的方式在委托期限内,委托人如需要提取委托资产,应提前至少一个工作日向管理人提交委托资产提取通知书。管理人确认后,应当在该通知载明的提取时间向托管人发送划款指令,托管人审核无误后按照划款指令将相应资产划往附件九委托人指定账户,托管人应于划款当日以书面形式通知管理人,并由管理人通知委托人。委托人应为管理人预留充足的变现时间,以保证托管专户中的资金足以支付提取金额。管理人和托管人不承担由于提取委托资产进行资产变现造成的损失。若委托人提取资产时,因其他特殊事项而无法变现的资产由管理人原状返回给委托人,在该等情况下,管理人向委托人发出交付资产的书面通知即为完成返还。五、委托资产的投资(一)投资目标在有效控制投资风险的前提下,实现委托资产的保值增值,为委托人谋求稳定的投资回报。(二)投资范围及投资比例本项委托资产的投资范围限于保险资产管理计划及委托人书面认可的其他投资品种,比例为0100。当管理人增加投资范围时,应征得委托人同意,并及时通知托管人。(三)投资限制为切实维护委托人的合法权益,委托资产的投资遵循以下限制:
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