第六章国际贸易政策理论分析 第一节国际贸易政策概述第二节保护贸易政策的理论及其发展第三节当代发达国家的外贸政策及其理论分析 第一节国际贸易政策概述 一 对外贸易政策的含义及形式二 对外贸易政策的制定与执行三 对外贸易政策的演变 一 对外贸易政策的含义及形式 一 对外贸易政策的含义国际贸易政策是各国或各地区间进行商品和服务的交换时所采取的政策 从单个国家的角度出发 有关国际贸易的政策就是一国的对外贸易政策 一国在一定时期对进出口贸易进行管理的原则 方针以及措施 手段的总称 总贸易政策 与一国的经济发展战略密切相关 商品进出口政策国别贸易政策 二 对外贸易政策的两种基本形式 自由贸易政策 不干预政策 自由贸易政策是指政府取消对进出口贸易的限制 不对本国商品和服务的进出口商提供各种特权和优待 力图消除各种贸易障碍 使商品和服务能够自由地输出和输入 在世界市场上实行自由竞争与合作 保护贸易政策 奖出限入 保护贸易政策是指政府采取各种措施限制商品和服务的进口 以保护本国的产业和市场不受或少受外国的竞争 同时 政府对本国商品和服务的出口实行补贴和各种优待 以鼓励出口 保护贸易政策的实质是奖出限入 三 对外贸易政策的制定与执行 一 对外贸易政策制定与执行的组织框架制定者 立法机构执行者 行政机构 二 对外贸易政策制定的影响因素1 影响对外贸易政策制度供给的因素2 影响对外贸易政策需求的因素 贸易政策的影响因素 各种经济单位的利益和政策偏好 政策制定者的利益和政策偏好 利益集团的组织 政府结构和政府制定机制 贸易政策的制定 贸易政策的需求方 贸易政策的供给方 罗德瑞克 DaniRodrik 贸易政策的制定框架 供给方面 政府对政策的偏好 即采用不同的政策 主要取决于政府要求达到的目的是什么 从经济理论上讲 政府应是全民利益的代表 其经济政策的目标应是资源的最有效利用和社会福利的最大化 但在现实中 政府的目标往往是多重的 既有经济的考虑 也有政治和社会的考虑 对于任何执政党来说 维持政权的稳定和保证继续执政都是最根本的 因此 不管政治体制如何 政府在制定或选择经济政策 包括贸易政策 时 都会权衡利弊 考虑其对政治 经济和社会的影响 需求方面 任何一项政策的实施都会涉及到各种集团的利益 不同的利益集团是通过什么样的形式和渠道来表达对政策的偏好和需求 是通过对政府的游说工作 还是直接通过社会舆论来对政府施加压力 不同的政治体制会使同样的政策需求出现不同的表现方式 对政策的最终制定也会产生不同的影响 出口对国内不同利益集团的影响 消费者剩余 a b 生产者剩余 a b c P Q2 D S Pf Pe A B a b c E Q Qe Q1 O 进口对国内不同利益集团的影响 消费者剩余 a b c 生产者剩余 a P Q2 D S Pf Pe A B a b c E Q Qe Q1 O 小结 国际贸易在总体上增加贸易国利益的同时 会在国内不同的利益集团间产生利益再分配 不同利益集团从国际贸易中获得的损益进而对外贸政策的需求偏好也各不相同 出口集团及能获得商业利益的进出口贸易商倾向于自由贸易政策 进口竞争集团倾向于保护贸易政策 对于消费者则要具体分析 一般而言 在利益集团对外贸政策的影响中 起主导作用的主要是出口集团和进口竞争集团 四 对外贸易政策的演变 中世纪时期 鼓励进口的政策资本主义生产方式准备时期 保护贸易政策资本主义自由竟争时期 自由贸易政策和保护贸易政策并存 二战前垄断资本主义时期 超保护贸易政策 资本主义生产方式准备时期 保护贸易政策 这一时期正是资本原始积累阶段 各国统治者希望通过这种强制性的保护贸易政策 多出口 少进口 在对外贸易中获取巨额利润 资本主义自由竟争时期 自由贸易政策和保护贸易政策并存 资本主义自由竞争时期 以英国为首的欧洲工业国家已取得了工业革命的胜利 建立起了大机器工业 这样 就使其在工业生产上具有了绝对的优势 工业产品在国际市场上拥有绝对的竞争力 另一方面 大规模的工业生产 也使得这些国家必须有一个广阔的原料供应地和产品销售地以解决原料不足和产品过剩的问题 因此 此时以英国为首的工业化国家极力鼓吹实行自由贸易政策 并由于这些国家当时在世界经济中的主导地位 使其政策成为了国际贸易政策的主流 与此同时 美国 德国等国家当时正处于由农业向工业过度的阶段 其工业产品无法与英法等国竞争 因此 他们就实行了保护幼稚工业的政策 这一时期的保护贸易政策在鼓励出口和限制进口的政策取向上 更倾向于限制进口方面 主要通过征收高额进口税及禁止进口等方式限制外国竞争力强的产品进入本国市场以保护国内幼稚工业的成长 二战前垄断资本主义时期 超保护贸易政策 1 从保护的目的来看 此时的保护贸易政策不再是保护幼稚工业的成长 以培育自由竞争的能力 而是巩固和加强对国内外市场的垄断 2 从保护的对象看 超保护贸易政策不再是保护幼稚工业 而更多的是保护国内高度发达的垄断工业 3 从保护的阶级利益看 超保护贸易政策不再是保护一般工业资产阶级的利益 而是保护垄断资产阶级的利益 4 从保护的方式看 超保护贸易政策不再是简单地 防御性地限制进口 而是在垄断国内市场的基础上对国内外市场进行进攻性的扩张 5 从保护的手段看 超保护贸易政策不再是简单的以高关税限制进口 还同时使用各种的非关税壁垒来限制进口和鼓励出口 历史上三次贸易保护主义浪潮 第一次是1875年前后 垄断产生时期 第二次是1929 1933年大危机时期第三次是20世纪70年代中期 这一时期新贸易保护主义产生的最主要原因是20世纪60年代末70年代初爆发了两次严重的石油危机 使发达资本主义国家经济和生产都受到了沉重的打击 为摆脱危机 他们又重新起用了保护贸易政策 其中受影响最为严重的国家是美国 因此 美国是新贸易保护主义主要发起者 三次贸易相对自由化浪潮 资本主义自由竞争时期 从18世纪末开始形成 19世纪70年代达到高峰 二次战后时期 1948 1973 二次大战结束后 经过短短几年战后重建 发达资本主义国家的经济和生产基本恢复正常 并由于第三次科技革命的出现而以前所未有的速度发展 这就使得在战后初期到20世纪70年代初世界各国都采取了比较宽松的贸易政策 使贸易趋向于自由化 这一时期的贸易自由化是由美国积极推动的 WTO成立以后 1995 第二节保护贸易政策的理论及其发展 一 重商主义的保护贸易学说和政策主张二 汉密尔顿的保护关税思想三 李斯特的保护贸易理论四 保护贸易理论的发展五 评价 一 重商主义的保护贸易学说和政策主张 1 重商主义两个时期及其代表人物2 主要观点3 政策主张4 评价5 重商主义的复兴 新重商主义 1 重商主义两个时期及其代表人物 早期 15世纪到16世纪中叶 货币差额论 代表人物 威廉 斯塔福晚期 16世纪下半叶至17世纪 贸易差额论 代表人物 托马斯 孟 2 主要观点 国家财富 黄金 货币 出口是获取财富 进口是财富减少贸易是一种 零和游戏 一方得利必定是另一方受损早期 货币差额论晚期 贸易差额论 3 政策主张 由国家管制对外贸易的政策奖出限入的政策管制本国工业 鼓励和扶持幼弱工业政策 早期 管制货币晚期 管制外贸 4 对重商主义的评价 促进资本原始积积累 推动资本主义生产方式的发展只注重流通领域 忽视生产领域财政思想重于经济思想建立在对国际贸易作用的错误看法基础上AdamSmith重商主义政策是一种以邻为壑的政策鼓吹自由贸易 5 重商主义的复兴 新重商主义 20世纪凯恩斯对外贸易乘数理论 二 汉密尔顿的保护关税思想 AlexanderHamilton 1757 1804年 美国独立后第一任财政部长 当时美国经济凋敝 工业落后 北方的工业资产阶级要求实行保护贸易 南方的种植园主反对 汉密尔顿代表工业资本家的利益 向国会提出了 关于制造业的报告 1791 阐述了保护制造业的必要性 他认为 制造业对国家的利益关系重大 发展制造业可以促进社会分工 推广机器使用 扩大就业 诱使移民流入 发挥个人才能 提供开创各种事业的机会 保证农产品的销路等 反映了美国工厂主为了防止外来竞争 加速资本主义的发展 敦促国家在市场和劳动力方面提供保障的要求 1 背景 美国刚从英国殖民统治下获得独立时 由于长期的殖民统治 特别是受到战争的破坏 美国经济处于谷低 工业极为落后 在与英国的贸易中一直充当英国的农产品和原料的供应地和工业品的销售市场 美国人用小麦 棉花 烟草 木材等换取英国的工业品 这样的贸易格局在美国独立初期继续保留 但这种贸易格局只有利于南方种植园主的利益 而使北方工业资产阶级经营的制造业难于发展 2 汉密尔顿的论证 如果在当时的情况下 美国实行自由贸易政策的话 其结果将使美国的产业仅限于农业的范畴 而工业不可能得到很好的发展 这样对美国而言后果是不可设想的 因为一个国家如果没有一定的工业基础 不但不能使国家变得强大 而且很难保护其独立的地位 比如军事工业等等 所以为了国家的利益 政府必须用关税保护美国新建立的工业 3 汉密尔顿的政策主张 向私营工业发放政府信用贷款 提供发展基金实行保护关税制度 保护国内新兴工业限制重要原料出口 对进口极端必须的原料免税为必需品工业发放津贴 给各类工业发放奖励金限制改良机器输出建立联邦检查制度 保证和提高制造品质量 三 李斯特的保护贸易理论 1 李斯特对自由贸易理论的批判与自己的理论主张2 李斯特关于贸易保护的具体政策主张3 评价 弗里德里希 李斯特 FriedrichList 1789 1846 List生于德国符藤堡 Wurttemberg 的罗伊特林根 Reutlingen 他早期在父亲制革店中工作 后进入政府部门工作 1811年在蒂宾根 Tubingende 得到一个位置 并开始不定期地旁听法律讲座 两年后放弃公职专心学习 1816年 他开始参与出版一个改良主义杂志 撰写改革地方管理的文章 也参与提出在蒂宾根大学创立一个新的国家经济学院的建议 FriedrichList 在1818年 List成为蒂宾根大学管理和政治学教授 1819年 List参加了德国贸易和商业协会成立会议 该协会目的是取消国内贸易壁垒 所以其后一年中 他作为协会的代表四处旅行宣扬自由主义 并入选了符藤堡的议会 结果 其议会活动遭到当局迫害 失去教授职位 被驱逐出符藤堡议会 且被捕监禁9个月 FriedrichList 之后 List开始了流亡生活 1825年来到美国 成为矿业主和铁路制造者 累积了一笔财富 他和宾夕法尼亚制造和机器业促进会过从甚密 亲眼见到美国实施保护主义政策对制造业发展的影响 开始转而成为保护关税的 美国制度 的支持者 List于1827年出版了第一部真正经济学著作 美国政治经济学大纲 FriedrichList 1832年他作为驻莱比锡 Leipzig 的美国领事回到德国 为了加强德国经济发展 List鼓动德国经济统一和南部德国保护主义 甚至于1843年创立了 关税同盟报 努力拥护关税同盟的形成 宣扬他的保护主义和保护幼稚工业理论 List在1941年出版了他的代表著作 政治经济学的国民体系 然而List最终觉得自己的经济政策无力达成 非常失望 于1846年自杀身亡 1 李斯特对自由贸易理论的批判与自己的理论主张 1 普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义经济学 它完全忽视了国家的存在 不考虑如何满足国家利益 而以所谓增进全人类利益为出发点 2 流行学派只考虑交换价值 即通过对外贸易增进财富 而没有考虑到国家的精神和政治利益 眼前和长远利益以及国家生产力 发展生产力是制定国际贸易政策的出发点 3 普遍的自由贸易理论是狭隘的本位主义和个人主义 完全抹杀了国家和国家利益的存在 4 保护贸易政策只是一种手段而不是目的 一国国民经济的发展分为五个阶段 原始未开化时期畜牧业时期农业时期农工业时期 德国 农工商业时期 英国 自由贸易 保护贸易 自由贸易 国民经济发展阶段说 3 政策主张 1 保护对象 国内幼稚但有反正希望的工业 受保护对象通过一段时期之后能