城市新区规划战略环境评价指标体系研究Indicator System of Strategic Environmental Assessment on Plans for Urban Developing Area环境学院资源环境与城乡规划管理专业00级本科生 王丹Undergraduate Student of College of Environmental SciencesPeking University WangDan摘 要规划战略环境评价是战略环境评价理论在区域发展规划层次的应用，相关的理论方法和应用研究尚处于起步阶段。在区域规划SEA的过程中，亟需建立一套合理的指标体系对规划进行评价和分析。本研究以战略环境评价的研究历史和现状为基础，根据SEA的工作流程和特点、指标体系建立的基本原则以及城市新经济开发区的区域特征，运用系统分析、理论分析、频度统计、专家咨询和相关性分析等多种方法来筛选指标。建立的指标体系具有可操作性、政策相关性、综合性及定量性等特点。本研究的案例部分以沈阳浑南新区为例，利用指标体系对新区规划的三种发展情景进行了评价，确定了优化的社会经济环境协调型发展规划。关键词：战略环境评价 指标体系 城市新区 系统分析 相关性分析 Abstract Strategic Environmental Assessment (SEA) of regional plans is one category of SEA and the related researches are carried out primarily. In the SEA, it is urgent to develop a set of indicators to analyze and assess the plans. In this paper, the historical and current researches on SEA are synthesized，especially on its work process and the features of urban developing area. A lot of methods are applied to select the indicators, including the system analysis，theory analysis，frequency statistic，expert consultation，relative analysis etc. The designed indicator system is of scientific，quantitative and applicable. The proposed indicator system is then applied to Hunnan New Zone (HNZ) in Shenyang City, Liaoning Province for assessing its developing plan. Three scenarios for the future development of HNZ are simulated through System Dynamic models. The simulation results are evaluated with the developed indicator system. It is indicated that the scenario focused on the harmonious development of the whole area will be the most appropriate development choice for HNZ.Key word: Strategic Environmental Assessment, indicator system, urban developing area, system analysis, relative analysis目 录第一章 前言1.1 研究背景及目的1.2 研究内容及意义1.3 研究技术路线和方法第二章 指标体系研究综述 2.1 战略环境评价概述 2.1.1 战略环境评价的起源与发展 2.1.2 战略环境评价的定义及特点 2.1.3 不同性质政策的战略环境评价 2.2 指标体系概述 2.2.1 指标体系相关概念2.2.2 SEA指标体系建立原则 2.3 国内外战略环境评价指标体系研究进展 2.3.1 国外SEA指标体系研究进展 2.3.2 国内SEA指标体系研究进展 2.3.3 构建SEA指标体系应注意的问题第三章 城市新区规划战略环境评价指标体系框架研究3.1指标体系中的系统分析 3.1.1 社会子系统 3.1.2 经济子系统 3.1.3 环境子系统 3.1.4 各子系统相互关系3.2 指标体系建立流程3.3 指标体系设计 3.3.1 建立原始数据库 3.3.2 相关性分析3.4 指标体系确定第四章 案例研究沈阳市浑南新区规划SEA指标体系 4.1 研究内容及方法4.2 浑南新区开发规划方案简介 4.3 浑南新区社会经济环境系统动态仿真模型4.2 4 浑南新区规划的情景分析4.5 浑南新区规划SEA指标计算4.5.1 指标权重确定4.5.2 指标的定量化4.5.3. 综合指标值确定4.6 发展情景的SEA评估及分析第五章 总结与展望参考文献附表1：城市开发新区战略环境评价指标体系原始数据库附表2：城市开发新区战略环境评价原始指标相关矩阵附表3：沈阳市浑南新区经济-环境系统动态仿真结果第一章 前 言1.1 研究背景及目的针对20世纪80年代初出现的以大范围环境污染和生态破坏为特点的第二次环境问题高潮，环境影响评价的范围开始由项目层次的环境评价逐步上升和扩展到区域规划和政策层次的环境评价。由此而产生的战略环境评价（Strategic Environmental Assessment, 简称 SEA），就是对政策(Policies)，计划(Plans)，规划(Programs)(简称3P)及其替代方案的环境影响进行系统的和综合的一种新的评价过程1。从20世纪90年代开始，我国认识到开展SEA的重要性，先后在国务院关于环境保护若干问题的决定及中国21世纪议程等文件中提出开展对重大政策、法规进行环境影响评价2。环境领域的各专家学者对SEA的评价理论与方法体系，包括评价者、评价对象、评价目标、评价因子、评价标准以及评价方法等六个要素进行了广泛深入的研究3。本研究主要针对SEA工作实施的中心环节战略环境评价的指标体系进行研究。指标体系是指两个或两个以上的指标组合，它可以表示一个系统一般的发展趋势，通过将多种指标和数据的综合，可以勾画出对象系统的发展变化整体趋势。用指标体系来描写综合目标，目的在于寻求一组具有代表意义，同时又能全面反映对象系统各方面要求的特征，通过指标组合使人们对整个系统有一个定量或定性的了解。不同性质政策的SEA所运用的方法和技术也相应有所差异。本研究主要针对对环境有直接和间接作用的区域开发政策进行SEA指标体系研究。新经济开发区是近几年在我国各地陆续涌现的一类具有特殊性质的区域。在一定区域内进行资源开发利用、区域经济结构重建等重大社会经济活动，不仅会极大地改变区域社会经济状况，也会对区域生态环境产生深远影响。因此，对新经济开发区的开发规划政策进行战略环境评价是实现区域经济持续、稳定发展的一项重要前提性工作，它将在充分掌握区域生态环境特征、社会经济状况和环境承载力的基础上，为区域资源开发利用方式的选择、经济结构类型的确定和工农业合理布局等一系列重大决策提供指导。1.2 研究内容及意义本研究通过分析SEA的研究历史和现状，从其工作流程、特点等方面入手，并且结合新经济开发区的区域特点，采用系统分析的方法，试图在其评价过程中建立一套具有可操作性，政策相关性，指标高度综合性及数值定量性的城市经济开发新区SEA指标体系。该指标体系强调突出只有对用户具有有用性才有实践意义的特点，将从不同方面反映出政策的关注点和实施效果，以环境质量的变化趋势或改善以及资源利用的程度以及社会经济的发展情况来说明政策的作用程度；在数量上，该套指标体系包含说明问题本质的指标，且以定量化形式表现出来，将有利于决策者及研究人员对其进行评价。本研究工作是SEA在具体地域上的应用点之一，在研究方法和应用上对国内推广战略环境评价工作的研究具有一定的借鉴意义，其主要特点包括：一、通过分析不同性质政策的战略环境评价，并且根据SEA理论和实践的研究现状以及我国社会经济发展的需要，本文选取的研究对象主要针对直接作用与间接作用兼具并重的区域开发政策，即建立城市经济开发新区战略环境评价指标体系。二、坚持紧密结合评价对象的特点和提高可操作性的原则，在建立战略环境评价指标体系过程中，以系统分析的方法对指标进行分类，指标的选取以年鉴统计数据为基础，并采用频度统计法、相关性分析法、理论分析法和专家咨询法筛选指标，以满足科学性和系统全面性原则。三、本文在通过严密的理论研究得到最终的SEA指标体系以后，为体现该指标的科学性和可操作性，同时进行实际案例研究。利用沈阳浑南经济开发区规划中的系统动力学模型对浑南开发区（2000-2020年）的三种发展情景进行动态仿真模拟，并利用城市经济开发新区SEA评价指标体系对各种情景的模拟结果进行评估，比较优劣。通过该指标体系的评价较好地反映了三种情景的发展趋势和特点，检验了指标体系的代表性、科学性、完备性，并且对该指标的实际运用过程提供操作示范，以及该指标体系在今后的运用过程的改进意见。1.3 研究技术路线和方法SEA研究进展指标体系研究进展对环境有直接与间接作用兼具并重性质的区域开发规划及政策系统分析频度统计相关性分析理论分析专家咨询环境子系统指标体系区域发展政策SEA指标体系经济子系统指标体系社会子系统指标体系沈阳市浑南经济开发区发展规划案例浑南经济开发区不同发展情景的SEA评价结果 图1 城市经济开发新区战略环境评价指标体系研究方法框架根据指标体系建立的思路，SEA指标体系的建立过程应该包括：（1） SEA指标体系建立的目标：阐述为什么和怎么做指标体系（2） SEA指标体系建立的原则（3） 根据确立的思路建立SEA指标体系（4） 各组指标的重叠和分析优先性排序（5） 指标涉及数据的来源和可能存在的误差分析以及不能量化指标的说明。SEA指标体系研究的方法在国内仍处于研究的初级阶段，国内虽然提出了一些可持续发展评估、生态城市建设、环境影响评价（EIA）的指标体系4，但在评价指标的选择方面存在一些问题：一方面为追求指标的完备性，不断提出新指标，使指标的种类增多、数目增大、可操作性下降；另一方面由于缺乏科学有效的定量筛选方法，大都依靠评价者的经验，故存在很大的主观性，评价指标体系普遍存在指标信息覆盖不全和指标间信息的重叠，影响了评价的科学性。除此之外，可持续发展的战略环境评价与传统的项目环境影响评价不同，后者只对项目建设或区域开发提出有关环境保护的措施与建议，而没有对环境要素中某种污染物浓度预测值所具有