施工阶段的质量风险管理 1 目录 二 考察项目介绍 一 考察概况 三 案例分析 一 工程质量风险 二 工程质量风险管理 2 工程质量风险是由于工程本身实体质量因素引起的生命 财产损失产生的不确定的描述 施工阶段质量风险主要包括 施工过程中实际投入的生产要素的质量风险 作业技术活动的实施状态和结果偏离造成的质量风险 施工阶段的质量风险原因 质量策划不到位造成的质量目标不明确 组织机构不完善 管理制度不健全造成的质量责任不清 技术人员数量不足 素质较低造成的管理缺位 各项技术工作不及时或失误产生的质量隐患 工程质量风险的原因分析 对工程使用材料 物资质量及施工机械设备质量控制不严 施工过程中未按施工图纸和批准的施工组织设计 方案 施工 施工中对关键 特殊工序控制不严 质量检查验收未严格按照标准进行 1 工程质量风险的概念 一 工程质量风险 3 2 工程质量风险的特征 工程项目由于其投资规模大 施工周期长 使用受众广的特点 一旦产生严重质量问题而必须返工 必然造成巨大的资金 人力及材料损失 而如未能在工程完工投入使用前发现潜在质量问题 影响安全使用或不能使用 甚至出现安全事故 将给人民生命和财产造成巨大损失 我国虽对工程质量制定了国家标准及规范 但从客观环境即工程本身来说 即其面临的环境 施工 技术 管理等各方面均是全新的 因此对于工程质量风险的控制也必然是全新的 由于施工阶段工程项目涉及质量管理的影响因素较多 如质量策划不到位 组织机构不完善 管理制度不健全 技术人员数量不足 各项技术工作不及时等产生的质量问题 因此引发质量管理问题的因素与风险均复杂 1 复杂性 2 严重性 一 工程质量风险 4 3 可变性工程质量风险的可变性表现为新风险与旧风险两个方面 在项目建设的每一个阶段都可能产生新的风险 随着环境 时间及使用的变化 不同阶段产生的不同风险可能随着工程项目的进展不断消失又产生 原本很小的质量风险可能逐步扩大演变为严重质量事故 如工程结构中的裂缝或工程结构的沉降等均可能随着时间及使用的变化造成严重质量事故 4 隐蔽性由于工程项目的结构复杂 施工工艺复杂 参与人员多 施工过程某一环节产生的质量风险极易被下一个工序所掩盖 而对于工程质量的检测难以通过拆解的方式进行全面检查 多数时候只能通过外部观察与定点测试来完成 这就造成质量风险的隐蔽性特征 出现安全事故 将给人民生命和财产造成巨大损失 一 工程质量风险 5 3 工程质量风险形成过程 从风险发生的因果图来看 风险因素的产生或增加引发风险事件发生 进而引起风险损失 造成实际与预期结果的差异 便产生了风险 风险因素是风险发生的潜在诱发因素 工程质量风险可按照风险因素的发生环节 特征及后果等进行分类 风险事件即质量事故 是由一种或多种风险因素引发的偶然事件 风险损失即风险事故带来的直接损失与间接损失之和 对于工程项目而言 包括费用增加 利润降低 违约金及罚款等 因此通过对风险因果关系的认识 能够找到工程质量风险控制的着力点 进而有效地预防风险事件发生 减少风险损失 一 工程质量风险 6 工程质量风险管理是在工程建设过程中所发生的一系列与质量风险相关的活动 即是通过计划 组织 协调 控制等过程 运用科学的方法 利用风险识别 风险评价 风险应对及风险监控的过程 妥善处理风险事件及风险损失的过程 对于工程质量风险管理而言 质量风险不断产生和消亡 因此要全过程实施风险监控 一旦发现某些风险可能引发损失 则进入风险识别 评价及应对的步骤 因此工程质量风险管理是一个动态循环过程 通过这一系列的动态管理过程最终保证了工程产品的质量 1 工程质量风险管理的概念 二 工程质量风险管理 7 风险识别主要是通过系统及定性分析可能对质量产生影响的风险因素 提取出对工程建设项目质量有影响的主要风险因素 进而实施风险管理 风险识别一般由三部分组成 确认可能性的客观条件 如风险来源 发生条件及后果等 建立相应的风险因素清单 按照风险的特点分类 在项目施工阶段 施工企业质量风险识别主要包括以下三类 质量风险因素的识别 质量风险事件的识别 施工企业影响后果的识别 主要解决的问题 在施工阶段存在哪些质量风险 引起质量风险的原因和条件 质量风险所引起后果及严重程度 2 风险识别 二 工程质量风险管理 8 工程项目不是一个密闭的系统 而是一个完全开放的系统 因此为了更好的进行项目施工阶段风险控制 仅对风险进行识别是不够的 在风险识别的基础上 还需要对施工阶段风险进行客观准确的评价 具体来讲 即根据各类风险对项目施工阶段工程质量的影响程度 在风险分层分析结果的基础上 构建起一个综合的风险因素综合评价体系 利用科学方法对风险权重进行排队 从而进行有针对性的重点管理 用于评价各类风险的发生概率及影响 从而为之后的风险控制过程提供参考 在风险评价后 管理者即可根据重要程度对各风险使用不同的风险控制方法按等级进行管理 3 风险评价 二 工程质量风险管理 9 工程质量风险应对即根据风险识别与评价的结果 采取合适有效的风险措施 以降低质量风险 实现工程质量目标 最好能够提前准确预测风险事件 从而在风险发生后理采取风险措施避免或减少损失 4 风险应对 风险规避 当潜在的风险因素发生的概率很大或者发生后会造成重大损失时 就应在风险发生前主动放弃原有工程项目或对项目总体目标进行修改 以避免更大损失的发生 工程一旦开始实施就很容易带来非常大的损失 所以一般情况下 项目施工阶段是无法回避决策风险 决策风险发生就是毁灭性的 三 案例分析 施工阶段应对的方法 10 风险降低 降低包括两个方面 第一 减少风险发生的可能性 第二 降低风险带来的损失 这种方法要求项目管理者能够项目动态 及时发现风险因素 并据此做出相应调整 在项目施工阶段 风险降低方法是最常用的方法之一 从人员 材料 机械设备 方法还是环境方面 都可以通过风险降低来有效控制项目施工阶段的工程质量风险 三 案例分析 风险抵消 通过将不同种类的风险进行合并抵消 来降低损失的一种应对方法 具体来讲 可以同时开展多个项目 一旦某一个或某几个项目的风险因素变为现实 其他项目的收益还可以抵消部分或者全部的损失 这种方法只适用于多个工程项目同时进行的情况 在项目施工阶段 风险抵消只能在小范围分支工程中使用 整体工程质量风险是无法抵消的 11 风险自留 即项目的风险管理者决定承担风险损失的方法 项目管理者可以预计风险发生后带来的损失远小于回避风险所付出的成本 且这种损失在项目的承受范围内 因此 一般用于应对那些预期损失比较小的潜在风险 然而在项目实施过程中中 由于项目意义重大 所以即使发生较大风险也会采取风险自留方法进行处理 三 案例分析 风险转移 通过签订事前合同或协议 将一部分风险损失附加给第三方的风险应对方式 这一方法的前提是 第三方风险承受者会因为承担了一定风险而获得相应收益 且第三方有足够的能力承担潜在风险 具体来讲 风险转移方式包括两类 保险转移和非保险转移 前者即通过购买保险进行风险转移 后者指通过其他手段进行风险转移 这种风险应对措施发展比较成熟且操作简单 在工程项目建设领域得到了广泛的应用 12 风险监控也是非常重要的环节 为了开展有效的风险监控 则必须成立高质量的风险监控组织 风险监控组织的成员一般包括政府官员 工程负责人 公司高管 技术专员等 该组织的存在目的就是为了有效监控及预测潜在的风险 防患于未然 二 工程质量风险管理 5 风险监控 13 三 案例分析 1 项目概况 深圳北站枢纽项目 深圳北站位于深圳市龙华新区西南部 是深圳特区最重要的陆上交通门户 深圳北站枢纽除了铁路车站之外还引入了城市轨道 包括地铁4号线 5号线 6号线 同时还涵盖公交 出租车 长途汽车和社会车辆等多种交通方式 并配以合理的物业开发建筑 是一个大型的综合客运交通枢纽 工程特点 1 整体规模宏大 交通组织复杂 是我国华南地区最大的综合客运枢纽 2 各单位工程之间交叉节点多 施工干扰大 协调工作量大 3 工期紧迫 任务繁重 4 桩基施工困难 土石方调配难度大 14 2 质量风险源及类别 三 案例分析 15 1 人员因素深圳北枢纽项目工程项目体现在以下几类人员因素 管理人员素质 技术人员素质 操作人员素质 管理人员的管理水平直接决定工程进度安排 工程决策和工程监督等顺利科学开展 技术人员则在工程实施指导等方面发挥主导作用 大型工程项目需要操作人员的基本操作能力 更需要专业技能知识以解决技术 难度和精度等高要求的操作 三 案例分析 2 材料因素材料因素带来的项目工程质量风险属于高发且影响作用巨大的 材料因素所带来的风险可以归纳为 原材料 半成品 成品 构配件等 根据深圳北枢纽项目工程造价统计 工程造价的60 来源于基础的材料费用 并且由于工程对材料的需求具有数量巨大 品种繁多等特点 所以工程材料对项目工程质量的影响是巨大的 16 3 方法因素从施工组织设计 施工方案到施工技术措施 施工工艺 再到检测方法和措施等 方法得当直接影响工程质量 工程 方法 必须结合工程项目实际 全方位的从组织 管理 经济 技术等方面整体分析 才能在保证工程质量 所以 深圳北枢纽工程项目需要从工艺技术 组织计划和检测监控方法等多角度提升深圳北枢纽项目工程质量风险管理 三 案例分析 4 机械设备因素机械设备是深圳北站交通枢纽工程项目的 第一工人 工程施工过程中 大型吊装设备 运输设备 开采设备和浇筑设备等已经成为所有工程项目必备器械 从深圳北站综合交通枢纽项目工程质量风险角度来看 机械设备的选择决定了工程质量和进度的整体效果 机械设备的使用和操作风险也决定了工程质量 17 5 环境因素环境因素对工程项目的影响作用是客观存在的 在深圳北枢纽项目工程项目中 工程质量受到环境因素的巨大影响 天气 气候 自然灾害等自然环境对工程实施和进展方面造成较大影响 技术发展趋势 规划布局和监测与评价等技术环境在现代工程项目中更是起到了关键性的作用 在施工阶段 包括劳动组合 施工工作面等在内的劳动环境也同样对深圳北枢纽项目工程质量产生了不同程度的影响 三 案例分析 18 1 建立评价指标体系在深圳北站枢纽项目施工阶段工程质量风险源分析基础上 从深圳北站枢纽项目施工阶段工程质量风险识别出发 构建深圳北站枢纽项目施工阶段工程质量风险评价指标体系 3 质量风险评价 三 案例分析 19 2 评价权重的确定权重就是各指标在整体中的重要性的度量表示 在评价过程中需要根据事实情况侧重和分层 需对指标中的重点指标和层次进行评价 这也就是权重在评价过程中的重要作用 目前的权重赋予方法主要有客观法和主观法两种 客观法主要是根据客观数据特征 通过数据统计和数学方法提取的权重 更加客观 比如说主成分分析法 熵值法 变异系数法等 而主观法则更注重评价的内容和主体 通过理论分析 专家评估和历史经验等 主观的赋予指标权重 更能根据实际情况突出重点 如层次分析法 专家咨询法 Delphi法等 三 案例分析 20 变异系数法是利用样本数据自身的特征 提取数据和指标本身所包含的信息 核心思想是对评价指标体系中差异越大的指标赋权越重 这样能更好的体现指标特征和样本数据分布特征 是一种客观赋权法 各项指标的变异系数公式如下 方法 变异系数法 三 案例分析 21 3 评语集的量化本项目将风险分级值定义为V V1 V2 V3 V4 V5 从V1 V5分别代表轻风险 v1 较轻风险 v2 一般风险 v3 较重风险 v4 重风险 v5 风险特征是量化风险的基础 即风险发生的概率与风险严重情况成反比 本文利用偏大型柯西分布的隶属函数对评语集进行量化 V 0 0100 0 5245 0 8000 0 9126 1 0000 三 案例分析 22 4 模糊综合评价本项目采用问卷调查和数据整理方法获得数据 问卷设计以施工阶段工程质量风险评价指标体系 从风险因素 风险描述及其发生可能性等多个方面向深圳北站综合枢纽项目的管理人员 技术人员和操作人员方放问卷 通过问卷有效性筛选得出161份有效问卷 下表是利