第二章理论与研究 第二章理论与研究 导言 第一节理论及其层次 一 理论的概念 二 理论的层次 宏观理论 中观理论 微观理论 2 理论层次 或叫一般性理论 往往以全部社会现象或各种社会行为为对象 提供一种高度概括的解释框架 如马克思主义理论 结构功能主义理论 交换理论等 以某一方面的社会现象或某一类型的社会行为为对象 提供一种相对具体的分析框架 如社会流动理论 社会分层理论 角色理论等 一组陈述若干概念之间关系 并在逻辑上相互联系的命题 其中一些命题可以通过经验检验 2 三 判断理论优劣的标准 第二节理论的构成要素 理论的构成要素 概念 变量 命题 假设 具有一个以上不同取值 不同的子范畴 不同的属性或不同的亚概念 的概念 如自变量 因变量 中介变量 如高的教育程度倾向于低的生育率 是对现象的一种抽象 它是一类事物的属性在人们主观上的反映 如生态城市 社区 互动等 关于一个概念的特征或多个概念间关系的陈述 如工业化使人际关系疏远 假设也是一种命题 只是没有得到验证的命题 一种有关变量间关系的尝试性陈述 或是一种可用经验事实检验的命题 如条件式陈述 差异式陈述 函数式陈述 理论的构成要素 概念 变量 命题 假设 具有一个以上不同取值 不同的子范畴 不同的属性或不同的亚概念 的概念 如自变量 因变量 中介变量 如高的教育程度倾向于低的生育率 是对现象的一种抽象 它是一类事物的属性在人们主观上的反映 如生态城市 社区 互动等 关于一个概念的特征或多个概念间关系的陈述 如工业化使人际关系疏远 假设也是一种命题 只是没有得到验证的命题 一种有关变量间关系的尝试性陈述 或是一种可用经验事实检验的命题 如条件式陈述 差异式陈述 函数式陈述 概念的抽象程度 概念的功能 概念的应用 二 变量 三 命题与假设 第三节理论与研究的关系 科学环 科学环 理论与研究的关系 1 两种推理方式 归纳推理 是从特殊到一般 即从一组具体的观察结果推导出一般性的规律或法则 演绎推理 从一般到特殊 即从一般理论开始 然后到现实中去观察 收集资料 以检验这种一般性理论 假设演绎法 是将归纳法与演绎法有机地结合起来的一种常用的科学研究方法 观察一种现象或一组完整的事件 对观察的结果进行概括 试图形成一种能够解释所观察的现象的理论 从这种概括出的理论出发 推演出具体逻辑性的某种结论 用具体的材料来检验这种理论若理论被检验所证实 可以得出结论 获得了能够解释这种现象的知识 若理论不能被证实 必须修改理论 并进行新的检验 步骤 2 理论对经验研究的作用 为研究提供理论视角和概念框架 指导研究方向 提供研究的解释 3 经验研究的理论功能 开创 重整 扭转 廓清 三 理论建构与理论检验 1 理论建构的过程 观察1 观察2 观察3 观察4 理论 理论构建方式 经验概括 是对现象反复出现的规律或特征的总结 或者是对变量之间反复出现的某种相互关系的一种说明 经验概括所阐述的是整个一类变量的或然性 而非必然性 如 收入水平低的人 倾向于低的需求层次的满足 说明 收入水平低 和 需求层次 两变量之间 存在着某种关系 不能说明某一具体人的实际状况 理论建构的过程 理论是对客观事物的概括与抽象 它的最终来源是实践和感性经验 在一些经验研究者中 尤其是在遇到新的社会现象或问题时 社会科学家常常是从经验观察出发来建立理论 这一过程称为理论建构过程 如 科学环 中 它是指观察 经验概括 理论这两个阶段 一 从观察到经验概括 一 经验归纳经验资料可分为案例资料和统计资料 前者是对几个或几十个调查案例的记录 后者是对大量样本的统计 案例资料的归纳有两种方式 A 列举归纳 通过简单枚举建立经验概括 B 排除归纳 在许多命题中 排除不符合客观事实的命题 保留未被事实所反驳的命题以建立经验概括 这两种归纳方式的区别是 前者一般是得出一种普遍现象的概括 如 所有的天鹅都是白的 而不涉及这一现象产生的原因 后者则试图概括某一现象的普遍原因 如 肺癌通常是由于吸烟引起的 它以现象之间的必然的因果关系为根据 因此它也称为科学归纳法 列举归纳 排除归纳 严景耀的 中国犯罪问题研究 的结论中 包含了大量由列举归纳得到的经验概括 它们都试图陈述一些具有普遍性的事实 而不涉及这些现象的原因 如 1 犯罪者多为经济地位低下的人 2 青少年犯罪往往只与家庭有关 但成年犯罪则包含许多社会问题 3 在美国 多数成年犯罪是惯犯 在中国 成年犯中大多数是偶犯 4 性犯罪及暴行犯罪在夏天比较多 在冬天比较少 排除归纳 的一个例子是 研究者首先观察了许多人的死亡 然后排除 人都由于疾病而死亡 人都由于事故而死亡 人都由于战争而死亡 等命题 保留 除意外或偶然情况 人都会由于生理机能的老化而必然死亡 的命题 这种概括是排除偶然因素 找出许多个案的共性 二 统计概括 由统计资料归纳出的命题称为 统计概括 它也是一种经验概括 统计概括依据概率原则 它说明 只要样本是从总体中随即抽取的 那么在样本中发现的现象或变量间关系也可以在总体中观察到 但是 经验概括和统计规律还不是理论 经验概括大多数是关于事实的陈述 它一般不包含人们对事实的理性认识 也就是说 它还没有在现象和本质之间建立一种动知关系 尽管如此 它在科学研究中还是必不可少的 经验概括的作用在于它能为新的理论提供事实根据 能够检验原有理论中的错误 更重要的是 它能使研究者从预料不到的事实中或偶然发现中得到启发与 顿悟 从而提出一些新的概念或想法 以此为线索来建立新的理论 涂尔干 自杀论 如杜尔凯姆的 自杀研究 依据统计资料得出了大量的经验概括 如 1 天主教徒比新教徒自杀率高 2 城市居民比农村居民的自杀率高 3 富人比穷人自杀率高 4 男人比妇女的自杀率高 他们分别说明信仰 居住地 社会阶层 性别这些变量与自杀率的相关关系 并说明 这些关系不仅在调查样本中存在 而且在人口总体中也存在 这种具有普遍性的经验概括课称为统计规律 理论建构的过程 二 从经验概括到理论 一 建立理论解释由经验概括到理论也就是运用创造性的想象和思维的抽象 它包括四个步骤 1 建立解释项的概念 这一抽象概念包含经验概括中的各种变量的共同属性或特征 2 建立被解释项的概念 它在更抽象 更普遍的层次上表明所研究的具体现象 3 建立解释项与被解释项相联系的命题 它以原有的经验概括为基础 4 建立多个命题 它们包含上述的解释项或被解释项 然后将这些命题组织在一个逻辑上相互联系的理论体系中 由理论可推导出新的可被检验的假设 下面以杜尔凯姆的研究为例来说明这四个步骤 1 建立解释项的抽象概念 2 建立被解释项的抽象概念 3 建立理论命题4 建立命题体系 涂尔干 自杀论 下面以涂尔干 自杀论 的研究为例来看这四个步骤 1 建立解释项的抽象概念 他发现 在每一个变量中 自杀率低的类别 新教徒 农村居民 穷人 女人 与其相对应的类别 天主教徒 城市居民 富人 男人 相比较 都是内部比较团结 个人联系比较紧密 人际关系比较融洽 他认为 正是这些共同特征影响了自杀率 他从这些共同特征抽象出解释项的概念 社会整合程度 2 建立被解释项的抽象概念 越轨行为3 建立理论命题 社会整合程度影响越轨行为 4 建立命题体系 社会整合程度的测量维度 个人主义 集体主义心理整合程度的测量维度 心理反常 心理正常于是 1 越轨行为的比率与个人主义程度成正比 2 越轨行为的比率与集体主义程度成反比 3 越轨行为的比率与心理反常程度成正比 4 越轨行为的比率与心理正常程度成反比将这些抽象命题按逻辑关系联系起来 就可以形成一个理论 其基本形式是 社会整合程度 心理整合程度 越轨行为 理论建构的过程 二 抽象的策略1 列举共同因素2 利用现有的理论和抽象概念作出解释3 探寻背景联系4 询问5 内省 三 扎根理论 GroundedTheory 由经验资料建立的理论称为扎根理论 它的建构程序是 1 未经研究假设而直接从实际观察入手 2 从观察资料中归纳出经验概括 3 由经验概括上升到理论 扎根理论得到了可靠的经验证据的支持 但它的主要特点不在于它的经验性 而在于它从经验事实抽象出了新概念和新思想 扎根理论 理论层次社会整合程度XY越轨行为抽象信仰x1y自杀率居住地x2社会阶层x3性别x4经验层次扎根理论图示 案例 妇女比男人的信仰程度要高 扎根理论是一种 事后解释 即它是在收集到的事实之后所做出的主观解释 尽管这种解释与观察到的事实相一致 但它不是唯一的 从同一事实或同一个经验概括中可以 跳跃 出不同的理论解释 如 许多国家调查结果发现 妇女比男人的信仰程度要高 对此可以有不同的理论解释 1 角色理论 由于妇女的主要职责是抚育子女 而教堂注重家庭和道德教育 因此妇女更多的活动 2 社会化理论 女孩在社会化过程被教导要温柔 顺从 富于情感 被动和谦恭 由于鼓励这些品质 因此妇女比男人更容易被所吸引 3 社会剥夺理论 在社会中 妇女比男人受到更大程度的剥夺 由于具有安慰作用 所以它对被剥夺者的吸引力更大 4 弗洛伊德理论 人都有对异性的崇拜和恋父 母 情结 由于上帝的化身是男性和父亲的形象 因此妇女更受的吸引 三 理论建构的过程 5 罪恶感理论 妇女的罪恶感比男人要强 由于具有减轻罪恶感的功能 因此妇女的信仰程度更高 这个例子是说明 扎根理论的缺陷在于 它无法在多种可能的理论解释中判断或检验哪一种更真实可信 这也是由经验观察出发的社会研究的共同缺陷 另外 这种理论缺乏必然的可信性 因为它所依据的经验证据是由不完全归纳提供的 在科学中 由这种归纳不可能得出普遍的命题 这是由于 不管人们已经观察了多少案例 如果在今后的观察中发现了一则反例 那么全部理论都会被推翻 2 理论检验的过程 竞争检验和理论经验的需要 理论 观察1 观察2 观察3 观察4 理论检验方式 例 详细说明待检验的理论如 由于流动和熟练劳动力的需要 工业化是扩大家庭减少和核心家庭增加的主要原因 由理论导出 演绎出 一组概念化的命题 如 第一 一个国家越工业化 其家庭结构就越倾向于核心家庭化 第二 在任何国家中 农村地区扩大式家庭结构的特征强于工业化的城市地区 第三 因工作而迁移的人 比那些没有迁移的人 与扩大式家庭联系更弱 用可检验的命题形式即假设的形式重述概念化命题这一步即将命题 操作化 为假设 即决定如何把抽象的概念 翻译成 具体的 可直接观察的事物 如 工业化 操作为 汽车产量 每百户电话拥有量 等 收集有关的资料 如 调查 实验 观察 访问或抽样调查法等方法收集资料 分析资料即有多少证据支持可检验的命题 有多少证据支持概念化的命题 有多少证据支持原来的理论 评价理论研究结果完全支持原始理论的情况很少 研究结果通常是含糊的和冲突的要求思考 修正和发展原有理论 作业 1 找几篇社会调查研究的报告进行阅读 看看它们分别采取的是哪种社会调查研究方式 所用的具体资料收集方法是什么 2 从上面阅读的报告中 看看是如何对观察进行经验概括的 试以其中的两个经验概括为基础 尝试建立解释它们的理论 教学总结 社会调查研究方法是从事科学研究的基本工具 通过绪论部门的学习 要求同学们掌握其基本的理论体系及其构架 为以后的学习指引学习的方向 选题与研究设计 目的要求 要求学生了解社会研究课题的来源 掌握调查研究选题的标准 研究的目的 性质 方式 具体方案所包括的内容以及分析单位的确定等知识 教学重点 选题的标准 研究的性质与具体方法等知识教学难点 引导学生联系实际分析具体的内容教学方法 启发式教学课时 两课时教学内容与步骤 一 选择研究问题 1 研究问题含义 研究问题是社会研究所要回答的具体问题 是一个可以通过研究来进行回答的问题 研究主题 是指社会研究所涉及的某一类现象领域或问题领域 研究主题如 人际交往 社会流动 城市规划等 研究问题如 三代人家庭中的成员关系与互动方式是怎样 城市居民的住宅状况对邻里交往有什么影响 如何处理城市空间资源置换与旧城区改造的关系研究 社会