一、单选题 (共 100.00 分)1.债券投资中的资本收益指的是_。A.债券票面利率与债券本金的乘积B.买入价与卖出价之间的差额，且买入价大于卖出价C. 买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价D.债券持有到期获得的收益正确答案：C2.以下不属于股票收益来源的是_。A.现金股利B.股票股利 C.资本利得D.利息收入正确答案：D3.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股利为0.5元，则该投资者的股利收益率是_。A.4%B.5%C.6%D.7%正确答案：B4.以下不属于系统风险的是_。A.市场风险 B.利率风险C.违约风险D.购买力风险正确答案：C5.以下各种证券中，受经营风险影响最大的是_。A.普通股B.优先股C.公司长期债券 正确答案：A6.以下关于证券的收益与风险，说法正确的是_。A.投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险B.一般说来，收益越高，风险是越小的C.投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险正确答案：D7.投资者选择证券时，以下说法不正确是_。A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券B.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券C.当各证券预期收益相同时，投资者会选择风险较小的证券D.投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响正确答案：A8.以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是_。A.1B.0C.1 D.0.5正确答案：C9.甲、乙股票报酬率的期望值分别为15%和23%，标准差分别为30%和33%那么_。A.甲股票的风险程度大于乙股票的风险程度B.甲股票的风险程度小于乙股票的风险程度 C.甲股票的风险程度等于乙股票的风险程度 D.不能确定 正确答案：A10.下列不是衡量风险离散程度的指标 _。A.方差B.标准离差C.标准离差率D.概率正确答案：D11.证券监管原则不包括：（ ）。A.公平原则 B.合法原则C.公正原则D.公开原则正确答案：B12.（ ）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A.法律手段B.经济手段 C.行政手段 D.市场手段正确答案：A13.在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是_。A.核准制B.注册制C.登记制 D.审批制正确答案：B14.场外交易市场与证券交易所的区别表现在_。A.采取经纪制B.对投资者限制少C.有严格的交易时间D.交易程序复杂正确答案：B15.我国发展证券市场的八字方针中_是核心。A.法制 B.监管C.自律 D.规范正确答案：D16.各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，以下哪个不属于现有的主要监管模式（）A.法定机构监管模式 B.政府监管模式C.自律模式 D.行业协会监管模式正确答案：D17.（）要求当事人应当充分披露可能影响投资者判断的相关资料，不得有任何隐瞒或重大遗漏A.全面性B.真实性C.时效性D.针对性正确答案：A18.以美国、日本为代表的（）型监管模式是指政府通过指定证券市场的管理法规，并设立全国性证券监督管理机构来统一管理全国证券市场的一种监管模式。A.集中 B.自律C.中间D.行业协会正确答案：A19.对证券交易所设立的管理模式不包括（）A.特许制B.注册制 C.登记制 D.承认制正确答案：B20.对（）的监管主要包括对从事证券业务的会计事务所、律师事务所、资信评估机构、资产评估机构等的资格管理和日常业务监督。A.证券投资者B.证券经营机构C.其他证券服务机构D.证券从业人员正确答案：C一、单选题 (共 100.00 分)1.我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过_。A.5% B.10%C.15% D.20%正确答案：B2.以下不属于证券交易所的职责的是（）A.提供交易场所和设施B.制定交易规则C.制定交易价格 D.公布行情正确答案：C3.（ ）原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。A.公开B.公平C.公正D.合法正确答案：B4.（ ）指合约双方按约定价格，在约定时间内就是否买卖某种金融工具所达成的契约。A.可转换债券B.认股权证C.金融期货D.金融期权正确答案：D5.关于集合竞价和连续竞价，以下说法正确的是（）A.沪深两地股票的开盘价是由集合竞价产生的，若集合竞价未达成成交价格，则开盘价将在其后进行的连续竞价中产生。B.沪深两市上午9:25-9:30之间不能报单，但可以撤单C.集合竞价的成交价的确定可在低于成交价格的买入申报和高于成交价格的卖出申报全部满成交D.连续竞价成交价的确定可在最低买进申报与最高卖出申报相同时正确答案：A6.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱正确答案：D7.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是( )。A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.总经理正确答案：C8.股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是_。A.有偿增资发行B.无偿增资发行C.有偿无偿并行发行D.有偿无偿搭配发行正确答案：A9.最普通、最基本的股息形式是（）。A.负债股息B.财产股息 C.现金股息D.股票股息正确答案：C10.按债券形态将债券分为（）A.实物债券，凭证式债券，记账式债券B.公募债券，私募债券C.可转换债券，国际债券，垃圾债券D.政府债券，金融债券，公司（企业）债券正确答案：A11.债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是（ ）。A.单利计息B.复利计息 C.贴现计息 D.累进计息正确答案：C12.债券和股票的相同点在于（）A.具有相同的权利B.收益率一样C.风险一样 D.都是筹资手段正确答案：D13.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的（）A.40 B.50C.60 D.70正确答案：A14.以下关于公司债券的说法，不正确的是（ ）。A.公司债券的收入稳定性高于股票B.公司债券的收益率高于政府债券C.公司债券的流动性好于政府债券D.公司债券的收益要受信用风险的影响正确答案：C15.以下关于市场利率与债券价格以及债券收益率之间的关系表述，判断正确的是（ ）。A.市场利率上升，债券的价格也会跟着上升B.市场利率上升，债券的收益率将下降C.市场利率下降，债券的价格将上升D.市场利率下降，对债券的收益率没有影响正确答案：C16.我国上海、深圳证券交易所均实行_。 A. 公司制B.注册制C. 登记制D.会员制正确答案：D17.当计算周期天数少的移动平均线从下向上突破天数较多的移动平均线时，为_。A.持有信号B.等待信号C.买入信号D.卖出信号 正确答案：C18.波浪理论认为一个完整的价格循环周期由_ _个上升波浪和_个下降波浪组成。A.4 4 B.3 5C. 5 3 D.6 2 正确答案：C19.在技术分析中，腾落指标是_。A.将每日股票上涨家数减去下跌家数的累积余额B.上涨家数的累积余额C.下跌家数的累积余额D.将每日股票上涨家数加上下跌家数的累积余额正确答案：A20.60日线属于_股价移动平均线。A. 短期B.中期C.长期 D.远期 正确答案：B一、单选题 (共 75.00 分)1.证券投资基金的特点有利益共享、（）、专业管理。A.分散风险 B.风险投资C.融资理财D.资金流通正确答案：A2.在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准A.开盘价 B.收盘价 C.最高价D.最低价正确答案：B3.契约型证券投资基金反映的是（ ）关系。A.债券债务关系 B.所有权关系 C.信托关系 D.股权正确答案：C4.与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（ ）的影响。A.单位基金份额净值B.市场供求C.申购和赎回量D.所持证券的涨跌正确答案：B5.下列基金的收益与股票市场平均收益率最接近的是（ ）。A.指数基金 B.股票基金 C.债券基金D.货币市场基金正确答案：A6.行业分析属于一种（ ）。A.微观分析B.中观分析C.宏观分析 D.三者兼有正确答案：B7.以下措施不属于紧缩的货币政策的有（ ）。A.提高利率B.降低利率C.减少货币供应量D.加强信贷控制正确答案：B8.下列哪些行为会推动股票价格的下降（ ）。A.降低法定存款准备金率 B.降低再贴现率C.央行大量购买国债D.控制信贷规模正确答案：D9.如果一个公司的存货周转率很高，那么该公司的（ ）。A.经营效率高 B.获利能力强 C.负债能力强D.融资能力强正确答案：A10.对于受经济周期影响较大的行业，投资者在投资时应该注意的是（ ）。A.避免在经济复苏阶段投B.避免在经济稳定阶段投资C.避免在经济繁荣阶段投资D.避免在经济衰退阶段投资正确答案：D11.证券投资技术分析假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的（ ）。A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演 D.投资者都是理性的正确答案：C12.波浪理论中认为一个完整的循环应该包括（ ）。A.7个浪B.8个浪 C.9个浪 D.10个浪正确答案：B13.就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 ( )A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线正确答案：D14.宝钢股份600019，昨天收盘6.12元，今天开盘6.16元，今天上涨0.14元，则今天收盘价（ ）元。A.6.30 B.6.26 C.6.12 D.6.16正确答案：B15.相对而言，快速移动平均线是 _。 A.MA5B.MA120C.MA10D.MA60正确答案：A二、多选题 (共 25.00 分)1.我国的金融市场体系是由（