Chapter 4 要素禀赋与赫克歇尔俄林理论,主要问题,1、产生比较优势的原因 2、考察国际贸易对劳动收入和国际收入差异的影响。,赫克歇尔俄林理论研究了比较优势产生的基础以及贸易对两国要素收入的影响，从而进一步扩展了我们在前两章中已经研究过的贸易模型。,4.1 H-O理论的假设,1、贸易中有两个国家（A国和B国），两种商品（X与Y），两种生产要素（劳动与资本）。 2、两国在生产中都使用相同的技术。 3、在两个国家中，商品X都是劳动密集型产品，商品Y都是资本密集型产品。 4、在两个国家中，两种商品的生产都是规模报酬不变的。 5、两国在生产中均为不完全分工。,6、两国需求偏好相同。 7、在两个国家中，两种商品与两种要素市场都是完全竞争的。 8、在一国内，要素可以自由流动，但要素不能在国际间自由流动。 9、没有运输成本，没有关税或影响国际贸易自由进行的其他壁垒。 10、两国资源均得到充分利用。 11、两国的贸易是平衡的。,4.2 要素密集度、要素充裕度和生产可能性曲线,4.2.1 要素密集度,在一个只有两种商品（X与Y）与两种要素（劳动和资本）的世界中，如果生产Y时的资本/劳动比率大于生产X时的资本/劳动比率，我们就说商品Y是资本密集型产品。,如： Y（2K，2L） X（1K，4L）,2:21:4 资本密集型 劳动密集型,如： Y（2K，2L） X（3K，12L）,4.2.1 Factor Intensity,4.2.2 要素充裕度,有两种定义要素充裕度的方法，一种是以实物单位定义（即用各国所有可以利用的资本和劳动的总和来衡量）。另一种是用相对要素价格定义（即用每一国家的资本的租用价格和劳动时间价格来定义）。,方法一：如果B国的可用总资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A国的这一比率，我们就说B国是资本丰裕的。 方法二：如果B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率小于A国这一比率，我们就说B国是资本丰裕的。（PK/PL=r/w）,4.2.3 要素丰裕度和生产可能性曲线,A国和B国生产可能性曲线的形状,X,Y,B国,A国,A国是劳动丰裕的国家，而X是劳动密集型的商品，A国的生产可能性曲线偏向度量商品X的横轴。B国是资本丰裕的国家，且商品Y是资本密集型的，B国的生产可能性曲线偏向度量商品Y的纵轴。,4.3 要素禀赋和赫克歇尔俄林理论,4.3.1 Introduction,瑞典经济学家埃利赫克歇尔：国际贸易对收入分配的影响，1919。 瑞典经济学家伯尔蒂尔俄林：区际贸易与国际贸易，1933。,HO理论：研究和预测贸易模式 要素价格均等理论：研究国际贸易对要素价格的影响,4.3.2 要素禀赋理论的基本命题,（一）HO模型的提出和模型要解决的问题 李嘉图的比较利益说认为，比较利益产生于各国之间劳动生产率差异以及由此产生的劳动成本差异，后人以机会成本差异代替了劳动成本差异，但劳动成本差异产生的原因并未给予解释，要素禀赋理论对此给予了说明。,4.3.2 要素禀赋理论的基本命题,HO模型的三个（或四个）基本论点： 1、每个国家以自己相对丰裕的生产要素从事商品的专业化生产和国际交换，就会处于比较有利的地位；相反，如果以自己相对稀缺的生产要素从事专业化生产和国际交换，就会处于相对不利的地位。因此，在国际贸易体系中，一国出口的总是那些以自己相对丰裕的要素生产的产品，而进口的则总是那些需要用本国相对稀缺的要素生产的产品；,2、如果两个国家生产要素存量（如资本于劳动）的比例不同，即使两个国家相同生产要素的生产率完全一样，也会产生生产成本的差异，从而使两国发生商品流动，即贸易关系； 3、国际贸易的结果是使各贸易参加国之间的要素报酬（利息、地租、工资）差异缩小，出现要素价格均等化趋势； 4、在这一理论中，还存在着雷布津斯基定理和斯托尔泼萨缪尔森定理。,4.3.2 要素禀赋理论的基本命题,结论：一国应当出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型的商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型的商品。简而言之，劳动相对丰裕的国家应当出口劳动密集型的商品，进口资本密集型的商品。该定理认为各国的相对要素丰裕度或称要素禀赋是国际贸易中各国具有比较优势的基本原因和决定因素。正是因为这个原因，HO定理又常被称为要素比例或要素禀赋理论。,4.3.3 HO理论的一般均衡框架,商品价格,技术,要素供给,要素价格,要素的派生需求,商品的最终需求,偏好,生产要素的分配,4.3.4 Illustration of the H-O Theory,封闭条件下的相对价格（说明）,结论：由于两国需求条件完全相同，因此，在封闭条件下，两国供给方面的差异将造成两国相对价格差的存在。而供给差又是由要素禀赋差异造成的，所以，两国相对价格差异完全是由要素禀赋差异引起的。 在上图中，A、B两国在封闭条件下的相对价格由社会无差异曲线与生产可能性边界线相切决定。在封闭条件下，A国的均衡点为A，B 国的均衡点为A。因为两国的消费者偏好相同，所以图中两国的社会无差异曲线形状相同。,封闭条件下的相对价格（说明）,通过A点的相对价格线PA为A国的均衡价格，通过A点的相对价格线PA为B国的均衡价格，不难发现，PAPA，这表示A国在X商品上具有比较优势，而B国则在Y商品上具有比较优势，即资本丰裕的国家在资本密集型产品上具有比较优势，而劳动丰裕的国家在劳动密集型产品上具有比较优势。,2、开放条件下图形说明（一）,4.4 要素价格均等与收入分配,要素价格均等理论实际上是HO理论的推论，是从HO定理中推出的。保罗萨缪尔森严格证明了要素价格均等理论。正是由于这个原因，这一理论通常被称为赫克歇尔俄林萨缪尔森定理，简称H-O-S定理。,4.4.1 要素价格均等定理,国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对与绝对收入。这样以来，国际贸易就成为了国际要素流动的替代品。 国际贸易会使各国的同质劳动（即有相同水平的训练、技能和劳动力的劳动）获得等量工资。同样的，国际贸易会使贸易各国同质资本（即具有 同等风险和生产力的资本） 获得均等收益。,假设有A、B两国， A国劳动力资源丰裕，但缺少资本，故工资较低，而利息率较高；B国资本丰裕，但缺乏劳动，故利息率相对较低，而工资较高。根据要素禀赋理论。A国应集中生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，而B国应生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。 经过分工和贸易后，各国经常大量使用本国丰裕要素进行生产和出口，从而使这类要素价格日趋上涨；同时，由于各自不断,进口本国稀缺要素生产的外国商品，将使本国这类要素的价格不断下降。这样，就会使A国的劳动工资不断上升，资本利率不断下降， B国的资本利率不断上升，工资不断下降，以致于逐渐拉平两国在国际贸易前生产要素价格的差异，使之均等化。,4.4.2 相对和绝对要素价格均等,绝对要素价格均等,绝对要素价格均等意味着：自由贸易会使贸易两国同类型的劳动的实际工资率相等，使两国同类资本的实际利率相等。已知贸易相对要素价格相等，产品市场和要素市场都是完全竞争的，再补充一下假设：各国使用相同的生产技术，在所有商品生产过程中均保持规模报酬不变，这样贸易就会使同质要素的绝对收入相等。,4.4.3 贸易对收入分配的影响,斯托尔泼萨缪尔森定理：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。 由斯托尔泼萨缪尔森定理，可以引申出一条结论：国际贸易会提高该国丰裕要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。理由是贸易后一国出口商品的相对价格上升，根据HO定理，,4.4.4 贸易对收入分配的影响,一国出口商品所密集使用的生产要素是其丰裕要素，故出口价格的上升将导致该国丰裕要素的实际报酬上升，另一种要素，即稀缺要素的实际报酬则下降。这一结果的重要含义是国际贸易虽改善了一国整体的福利水平，但并不是对每一个人都是有有利的，因为国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响。,4.5 对HO理论的评价（一）,（一）HO理论与比较利用说的异同点 从基本层面看，HO理论是建立在相对优势基础上的，要素流动假设也基本一致，但HO理论认为一种要素（劳动）是无法进行生产的，至少应为两种，国内、国际贸易均为不同区域间的商品贸易，本质是相同的，交换的原则也是相同的；李嘉图则认为国内等量劳动相交换的原则不能应用于国际贸易，李嘉图认为劳动生产率差异是国际贸易发生的原因；HO理论则将劳动生产率一致作为自己分析的出发点。,4.5 对HO理论的评价（二）,（二）HO理论的政策含义 发挥一个国家固有的优势，从优势出发进行贸易，是各国在进行对外贸易时必须考虑的。马来西亚出口锡，中东国家出口石油，中国和东南亚出口劳动密集型的服装、轻工产品，便是发挥自己优势的典型案例。 （三）对HO理论的评价 通过对要素禀赋的分析，指出了比较优势的现实决定因素和贸易模式；通过对要素价格均等化的分析，揭示了国际贸易对资源配置的重要影响，要素禀赋理论的应用性明显增强。,4.6 the Leontief Paradox,对HO模型的第一次经验检验是在1951年，由瓦西里里昂惕夫利用美国1947年数据进行的。 里昂惕夫之谜：里昂惕夫的检验结果显示，美国进口替代品的资本密集程度比美国出口商品的资本密集程度高出大约30。这意味着，美国进口的是资本密集型商品，出口的反而是劳动密集型商品。检验结果与HO理论的预测完全相反。,4.6.1 Explanations of the Leontief paradox,里昂惕夫的解释 资本密集型产品需求偏好论 自然资源：里昂惕夫使用的是两要素模型，忽视了其他要素如土地、矿藏、森林等自然资源的影响。 人力资本：工人拥有的能够提高其劳动生产率的教育、工作培训、健康状况等一系列形状。,4.6.1 Explanations of the Leontief paradox,R & D学说 研究：与新产品紧密相关联的思路路、技术、工艺方面的基础研究与引用研究。 开发：新产品的设计与试制。 要素密集度逆转观点的解释,要素密集度颠倒,要素密集度颠倒指的是这样一种情况：一种给定商品在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品，在资本丰裕的国家是资本密集型产品。例如：如果商品X在A国（低工资国）是劳动密集型商品，同时其在B国（高工资国）是资本密集型产品，要素密集度颠倒就发生了。,Review,HO理论的假设？ HO理论的主要内容？ 什么是HOS定理？ HO理论和比较优势说的区别？ 里昂惕夫之谜？ 要素密集度逆转？,2、使用HO理论分析以下新闻,2005年3月9日，欧盟服装纺织品协会正式向欧盟成员国提出申请，要求对自中国进口的12种纺织品实施特殊保障措施。欧盟委员会发言人巴伊表示，将在今年头两个月的相关贸易数据出来后尽快展开调查，并在此基础上决定是否采取“适当的措施”。,