GRS 审核文件清单 资料类型资料类型序号序号文件名文件名准备要求准备要求 提供与否提供与否 备注备注 Y N N/A 公司文件公司文件 1 GRS 体系计划 GRS system plan 2 GRS 产品规格表 GRS product specification 3 营业执照 质质 量量 管管 4 GRS 生产管理手册及程序文件 提交组织架构，任命主要负责人，制定各个部门的管理程序，附 件生产流程图和平面布置图。 具体参考 CU 发布的生产管理手册 指引。 5 GRS 订单合同评审记录 订单合同，明确记录客户订单要求：包括产品成分，原辅料符合 性，质量相关指标要求，包装等。 6 GRS 原料供应商评估记录 GRS 原料供货商资格证书（有效期内） 。 7 GRS 原料采购汇总表 GRS原料采购时间、 发票、 运输单据、 GRS回收材料供应商协议、 回收材料声明（参考 GRS4.0 Appendix B Reclaimed Material Supplier Agreement & Appendix C Reclaimed Material Declaration Form）或交易证书，以及采购-使用-库 存的数量统计。 8 GRS 原料验收检查记录 对 GRS 来料的外包装，标签，数量，运输车辆等信息进行检查 并记录。 9 GRS 原料出入库记录 GRS 原料出入库台账，包括来源，批号，规格，入库时间，数量， 出库时间，去向，数量及库存数量。 10 GRS 生产风险点评估及控制措施记录 各工序、存储等环节（如易污染、易混批等）进行隔离和标识。 11 GRS 生产追溯记录 完成 GRS 订单所产生的工艺、投料、生产、质控、成品等记录。 GRS 审核文件清单 理理 （每个环节或者部门之间的交接记录） 。 12 GRS 生产清洁记录 GRS 原料、 半成品到成品流转的区域， 机台和运输工具进行清洁。 清洁记录中包含部门，日期，订单号，工序，清洁要求，检查结 果，整改要求，责任人，检查人，复核人。 13 GRS 产品出货检查记录 检查包装，标识和运输车辆各项要求的符合性。 14 GRS 产品标签 产品中再生料50%，可以使用 GRS logo，但必须通过 CUC 评估。 15 GRS 产品销售记录 增值税发票和送货单（内销） 、商业发票和提单（外贸） 。 16 GRS 成品质量检测报告 17 GRS 产品交易证书 按照 GRS 要求生产的 GRS 产品必须申请有效的交易证书 TC。 18 GRS 订单总量平衡统计 GRS 订单投入和产出的平衡统计：成品-原料（GRS、非 GRS 都要列明）-库存-销售-损耗。 19 GRS 产品售后记录 客户投诉记录等。 资料类型资料类型序号序号文件名文件名准备要求准备要求 提供与否提供与否备注备注 Y N N/A 20 社会责任手册及管理者代表任命书包含 GRS 4.0 Section B Social Requirements 要求的所有条 款，如已通过 FWF/SA8000/BSCI/WRAP 审核，请准备好最新 稽核报告与证书（6 个月内有效） 。 21 员工手册厂纪厂规。 GRS 审核文件清单 社社 会会 责责 任任 22 员工花名册截止到审核日期前 1 周内，包括姓名，岗位，性别，生日，身份 证号码，入职时间，合同签署时间及有效期。 23 童工/未成年工管理 未成年工名单、备案、体检、未成年工工资及考勤（若有） 未成年工不得上夜班，不得加班，不得从事危险岗位。 24 人事档案员工登记表、劳动合同、入职培训记录、离职记录。 25 考勤记录随机 6 个月考勤记录。 26 工资与社保记录与上述 6 个月考勤对应的工资单，社保缴纳名册/回执单。 27 职业健康安全相关文件工厂车间作业环境（噪声、粉尘、有害化学物质等）检测报告 职业健康卫生危险源评估报告、张贴职业健康安全防护警示牌、 饮用水测试报告。 28 劳保用品及必要的医疗设施依据职业健康评估报告制定劳保用品发放制度，标准/发放记录 急救药箱管理制度，配备急救药箱。 29 特种作业人员资格证书包括电梯、叉车、电工、电焊工、压力容器等特种设备操作人员 清单及对应证书。 30 消防设施的安装与维护主要的安全出口需张贴逃生图，安装应急灯和安全出口指示灯。 安装警铃，设置紧急集合点。定期检查维护保养记录，政府对设 施或设备的相关证明，如建筑验收合格证，消防验收合格证等。 31 消防演习记录全员定期参与消防逃生演练（预案、过程记录、签到、照片、总 结） 。 32 化学品管理相关文件所有化学品 MSDS 必须存档/化学品安全操作培训。 危险化学品管理制度。 33 健康、安全、卫生等培训记录年度培训计划，包括健康、安全、卫生、急救等。 急救员须经红十字会培训，持证比例 1/50。 34 工会相关文件工会章程/工会最新批复、工会会议记录/活动记录。如果没有工 GRS 审核文件清单 会，工厂须建立类似的组织，如员工代表大会等。 35 餐饮服务许可证及相关从业人员健康证如果食堂外包，还应提供外包协议。 资料类型资料类型序号序号文件名文件名准备要求准备要求 提供与否提供与否备注备注 Y N N/A 环环 境境 体体 系系 36 环境政策和程序文件及管理者代表任命书包含 GRS 4.0 Section C Environmental Requirements 所要 求的所有条款。 37 环境相关法律法规适用于本行业的包括废气、废水、固废等相关法律法规。 38 环境评估报告及批复文件 39 排污许可证（如适用）正副本。 40 污水处理相关文件（如适用）A. 污水委托处理合同、发票 B. 污水监测报告：pH 、温度、TOC、COD、BOD、色度等指 标覆盖并符合 GRS4.0 Appendix D Wastewater Parameter Limit Values， 且报告距审核日期不超过6 个月。 C. 污水处理运行日志：污水处理站日常运行记录/废水内部监测 报告 D. 污水处理操作手册和程序 E. 污水处理设施设计方案 41 废气排放符合空气排放相关法律要求、相关设备定期维护、提供相关废气 检测报告。 42 废弃物处理相关文件（如适用）A.（危险）废弃物处理：危废清单，危废处理单位资质，处理合 同、发票，转移单据 B. 污泥处理：污泥处理协议/接收单位处理资质/污泥处理统计/ GRS 审核文件清单 污泥转移单据 43 水、电、煤、蒸汽、化学品年度耗用/单耗 记录 按月统计，近 12 个月，并且折算单位公斤纺织品耗用量。 44 节能降耗减排相关文件 节能降耗减排年度计划/项目节能目标及绩效评估报告/相关人员 培训记录。 资料类型资料类型序号序号文件名文件名准备要求准备要求 提供与否提供与否备注备注 Y N N/A 化化 学学 品品 管管 理理 45 GRS 化学品管理体系 包含 GRS 4.0 Section D Chemical Requirements 所要求的 所有条款。 46 GRS 化学品评估 符合 GRS4.0 D2 Restricted Chemical Substances in GRS A 要求。 47 GRS 化学品清单 GRS 生产中所用到的所用化学品详细准确清单。 48 GRS 化学品 SDS 版本不能超过3年且符合以下之一：ANSI Z400.1-2004、 Regulation (EC) No 1907/2006 (REACH), Globally Harmonised System of Classification and Labelling of Chemicals (GHS)。 GRS 认证流程表 阶段 时间 咨询内容 第一个月第二个月第三个月 第一阶段 工作启动与培 训 1.1 咨询合同签订 1.2 成立推进小组 1.3 GRS 体系诊断 1.4 GRS 基础知识培训 1.5 培训如何采购 GRS 认证材料 1.6 收集整理内部管理规定/表单记录 1.7 制订 GRS 方针 1.8 制订公司级 GRS 目标及部门目标 1.9 确认组织结构及各部门职能分配 1.10 阶段工作总结 第二阶段 文件制订 2.1 确定文件架构 2.2 拟定管理手册及文件记录清单 2.3 制定管理手册初稿 2.4 制定 GRS 体系表单 2.5 配套文件初稿撰写 2.6 管理文件讨论定稿 2.7 配套文件讨论定稿 2.8 确认 GRS 体系表单 2.9 体系文件培训 2.10 阶段工作总结 第三阶段 实施 3.1 GRS 材料采购,模拟生产 3.2 GRS 监控体系运行指导 3.3 GRS 体系运行诊断 3.4 整改及跟踪 3.5 阶段工作总结 第四阶段 认证 4.1 GRS 监控体系文件评审(认证机构) 4.2 GRS 监控体系文件修改 4.3 认证时间确定 4.4 模拟审核 4.5 整改及跟踪 4.6 认证准备工作 4.7 认证审核应对培训 4.8 认证审核(现场最终审核) 4.9 整改及跟踪 4.10 不符合项整改措施提交及确认 4.11 总结与评定 4.12 获得证书,在 GRS 网站注册 备注 每阶段的工作总结将会讨论工作的进度、出现的问题及要求管理层配合的事项， 是双方沟通的一种方式，讨论的结果将会影响下一阶段的计划安排，如有变化，将在 会后排出新的工作计划，贸易类公司无仓库和生产环节。贸易类公司无仓库和生产环节。